银行重组并购顾问业务管理办法模版.doc
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1、银行重组并购顾问业务管理办法(x年版)第一章 总则第一条 为充分发挥我行客户、网络、资金等资源优势,打造重组并购顾问业务品牌,有效防范业务风险,特制定本办法。第二条 重组并购顾问业务是指我行在企业重组、并购及改制活动中,为其提供尽职调查、价值评估、交易结构设计及协助谈判等顾问服务,其中企业重组包括权益重组、资产重组和债务重组;企业并购包括企业之间的兼并和收购;企业改制包括国有企业改制及非国有企业改制。第三条 开展重组并购顾问业务应遵循“统一管理、整合资源、专业化运作”的原则。第四条 重组并购顾问业务实行专业化运作,由项目经理领导下的工作团队为客户提供重组并购顾问服务。第五条 本办法适用于我行境
2、内外各分支机构。第二章 工作流程第六条 投资银行部门负责统一管理全行重组并购顾问业务,主要包括业务授权、营销、项目操作、质量管理、风险控制以及与中介机构的合作等事项。第七条 我行在业务经营过程中发生的重组并购顾问业务,由投资银行部门统一受理。第八条 各级行要充分利用我行机构、客户、信息及资金等优势,加强重组并购顾问业务营销,必要时可实行总分行联动营销。第九条 各级行应指定专人担任重组并购业务信息系统管理员,负责录入和维护辖内所有重组并购项目信息。第十条 重组并购项目实施前必须立项。投资银行部门负责权限内重组并购顾问项目的立项审批,对项目的合法合规性、成本效益性、综合贡献度及成功可能性等因素综合
3、考虑后决定是否予以立项。第十一条 重组并购顾问业务操作采用项目经理负责制。项目立项后,应确定项目经理,项目经理负责组建工作团队并牵头组织项目实施。第十二条 投资银行部门必须与客户签订顾问协议,就项目的服务范围、服务方式、权利义务、收费标准等内容,与客户达成一致意见。属分行权限内的项目,由分行负责签署协议;超过分行权限的,由总行直接或授权分行签署。第十三条 工作团队应严格按照顾问协议的规定,为客户提供服务。协议执行完毕后,相关分行要将项目建议书、立项报告、项目实施方案、顾问协议及顾问报告等有关文档及时报总行备案。第三章 服务内容与收费标准第十四条 重组并购顾问服务的内容包括帮助客户选择收购目标,
4、进行尽职调查、价值评估、方案设计和融资安排,并协助客户谈判以及完成必要的审批程序等。第十五条 尽职调查是指工作团队遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,开展实地考察,对拟开展重组并购操作的客户进行全面调查,为后续方案设计提供文件资料的过程。项目工作团队可与会计师事务所、律师事务所等中介机构共同进行尽职调查工作。项目经理负责统筹安排与中介机构的合作,确定调查重点及控制工作进度。第十六条 企业价值评估是指工作团队根据项目需要,对评估基准日企业整体价值、股东全部权益价值或部分权益价值进行分析、估算并形成专业意见的行为和过程。主要的评估方法包括贴现现金流量法、市场法和成本法三种,一般应确定其中一种为主要方法,
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