17供应商评估控制程序.doc

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文件编号：QCP-017 版本：A1 第1页 共5页 附表：11张

供应商评估控制程序

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文件编号：QCP-017 版本：A1 第2页 共5页 附表：11张

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QCP-017
2011.12.15

1、版本调整为A1版。

文件编号：QCP-017 版本：A1 第3页 共5页 附表：11张
1.0目的
实行规范管理，确保原材料、外协件的质量、交货期、价格、服务等条件满足公司规定要求的能力。
2.0范围
适用于公司对原材料、外协件（含重要辅助件）、计量检测设备供应商的管理。
3.0职责
3.1技术部：负责原材料、外协件技术文件的制订；
3.2品质部：负责组织对供应商的评审；
3.3采购部：负责供应商的管理。
4.0内容
4.1管理对象
4.1.1与产品直接相关的各种原材料、外协件（含主要标准件）；
4.1.2与产品质量特性有直接相关的辅助件。
4.2《采购物资重要性分类表》由技术部门作成。
4.3供应商的评审
4.3.1采购人员根据原材料、外协件的相关技术要求，可以在全国范围内调查寻找合适的候选供应商。选定对象后发出《供应商调查表》，要求被调查供应商填写相关内容后，由采购人员负责收回；
4.3.2采购人员收回调查表后，根据调查资料初步确定其配套能力，如符合条件，则由采购人员填写《样品试制申请表》，经采购部门确认，技术、品质负责人审核，报总经理批准后实施。
4.3.3采购部门根据批准后的《样品试制申请表》通知送样。如新选的供应商没在规定时间送样，则取消送样资格。
4.3.4候选供应商按通知要求提供样品后，由采购部门开出《样品送检单》，连同实物和对方的验证资料交品质部门检验；
4.3.5品质部根据相关技术要求对样品进行检查，检验结果填在《样品送检单》检验栏中，并附检验记录经品质部门主管确认后，送技术部门确认；
4.3.6技术部对样品特殊要求及图纸难以规定的项目具有最终决策权。
4.3.7样品检验合格后，由采购部门依据《样品送检单》通知供应商小批送样；
4.3.8小批样品送来后，再由采购部门送交品质部门检验；
4.3.9小批送样检验合格后，由检验员填写《样品验证表》，交生产部对小批样品进行跟踪验证，验证完成后，此单由品质部门保存并发技术部门、采购部门各一份；

文件编号：QCP-017 版本：A1 第4页 共5页 附表：11张
4.3.10小批送样验证合格后，A、B类物资由品质部门填写《协议供货供应商清单》经技术、品质部门负责人批准后，作为协议供货供应商，清单发采购、技术部门各一份。技术部门与供应商签订《技术协议》，品质部门与供应商签订《质量协议》，采购部门组织供应商签订《供货协议》，三项协议签订后，A、B类供应商可进入协议供货阶段，C类物资则按4.3.2.12执行；
4.3.11协议供货期间作为考核供应商综合能力的阶段，需供货三批进行考核，若连续三批质量合格，且首次协议供货时间达二个月以上，对A、B类物资供应商，由采购部门负责组织生产、技术、品质相关人员参加的考察组，进行现场综合能力考察。对C类物资视情况可以不进行现场考察；
4.3.12考察组应按《供应商质量保证能力考察评分表》对供应商逐项评定记分，并形成《供应商质量保证能力考察报告》，对其综合能力作评价，对考查合格的供应商及符合条件的C类物资供应商由品质部门列入《合格供应商清单》，报总经理批准后发采购、技术部门各一份作为采购依据；
4.3.13符合条件的供应商，由采购部门填写“供应商定点认可表”提出申请，经技术、品质负责人审核，总经理批准后确定为定点供应商。
4.4供应商的管理
4.4.1供应商的业务管理归口采购部门，按《采购控制程序》执行；
4.4.2对供应商在供货中出现较严重的不合格或同类产品连续发生三次一般性不合格，由品质部门填写《不符合改善要求书》，要求供应商整改，整改措施按要求及时返回，由采购部门做好台账，形成闭环后，放入供应档案，在整改措施实施后供货的前三批产品中仍出现一批不合格，技术、品质部门有权要求该供应商停产整顿；
4.4.3对供应商在供货中发生严重的产品性能不合格，则立即停产整顿。
4.4.4对停产整顿的供应商，由品质部门填写相关处理通知书，由采购部门落实通知该供应商。供应商对相关问题制订整改措施，由品质部门确认其整改措施的有效性，直至整改合格认可，必要时组织相关人员，进行现场考查认可后恢复供货；
4.4.5对A、B类供应商，原则上每年组织一次现场考察，年度现场考察计划由品质部门制定，经总经理批准后实施；
4.4.6新增或撤消供应商由品质部门在《合格供应商清单》上进行变更，变更后按原审批程序审批生效。
4.5供应商的评级
4.5.1合格供应商的级别共分四级,即甲级、乙级、丙级、丁级。
4.5.1.1A、B类采购物资合格供应商的评级范围为甲级、乙级、丙级、丁级。
4.5.1.1C类采购物资合格供应商的评级范围为乙级、丙级、丁级。
4.5.2合格供应商的评级方法
4.5.2.1对合格供应商执行交货期、进厂验收质量、投产质量、价格及服务质量五个方面进行考查评级，文件编号：QCP-017 版本：A1 第5页 共5页 附表：11张
评级标准见附表1。
4.5.2.2采购部负责合格供应商交货期、采购物资价格方面的单项考查。
4.5.2.3品质部负责合格供应商投产质量方面的单项考查。
4.5.2.4品质部负责合格供应商执行质量协议、验收质量及服务质量方面的单项考查。
4.5.2.5品质部负责月度供应商供货业绩综合考核，并作成“ 月份合格供应商考核评级结果”，经总经理批准后发布。
4.5.3 合格供应商的评级周期。
4.5.3.1合格供应商评级实行月度评级和年度综合性评级相结合。
4.5.3.2月度评级由品质部门于次月8日前完成。
4.5.3.3年度综合性评比由品质部于次年1月底前完成，并作成优秀、合格、整改及撤点的供应商清单。
4.5.4合格供应商的评级后的处置。
4.5.4.1被评为甲级的合格供应商可享受订单优先、付款优先等优惠措施。
4.5.4.2被评为乙级的合格供应商可继续正常供货。
4.5.4.3被评为丙级的合格供应商须暂停供货，限期整改。
4.5.4.4被评为丁级的供应商在整改期限内因生产急需供货时，采购部门须填写“丙级供应商特许采购申请表”，经品质部门、技术部门负责人确认，报总经理审批后执行。
5.0检查与考核
本程序由品质部组织技术部、采购部、生产部实施，由管理者代表组织品质部检查。
6.0附则
本程序由品质部归口作成、修改，管理者代表审核，总经理批准。本程序由品质部发布于各部门，版权归属科技有限公司，其它不得侵犯。
7.0附表
7.1采购物资重要性分类表
7.2供应商调查表
7.3样品验证表
7.4合格供应商清单
7.5丙级供应商特许采购申请表
7.6____月份合格供应商考核评级表
7.7样品试制申请表
7.8进货检验员成绩书
7.9不符合改善要求书
7.10供应商定点认可表
7.11流程图

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__月份合格供应商考核评级表
表格编号：QR-CG-011-A
考察内容
甲 级
乙 级
丙 级
丁 级
交货期
未发生拖期现象
出现个别超期交货，但不影响生产进度
发现超期交货，正常生产受到影响
发生超期交货，正常生产受到严重影响或经常性发生超期交货
验收质量
未发生批不合格（不包括试样，下同），且提供的资料（检查成绩书、合格证、质量保证书等）齐全、规范
有不合格批，且同一质量问题未重复发生，或提供的资料不符合
同一质量问题有重复发生现象，或提供的资料严重不符合
验收项目有严重不合格，或提供的资料严重不实
投产质量
未发生主要性能不合格
未发生可能导致成品质量隐患的质量问题
发生产品主要性能不合格，但未造成质量事故
发生产品主要性能不合格已造成5000元以上的经济损失或造成企业信誉损失
服务质量
服务及时，整改措施及时并有明显效果
服务及时，落实整改措施及时并有一定效果
服务不及时整改措施不得力
服务态度差，或不履行服务或有关质量问题长期得不到整改
价格
有较浓厚的市场意识，为争取市场，主动提出降价
能理解公司调价目的，并接受公司合理的价格调整
由于不理解公司的价格调整，影响交货期
不愿意接受公司合理的价格调整，且在价格问题上不让步，影响正常业务

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丙级供应商特许采购申请表
表格编号：QR-CG-012-A
供应商名称

供应物资及型号规格

物资类别

供应商评级级别处置

申请特许采购时间

供货数量

申请理由及本部们对策：

签字（公章）： 日期：
技术部负责人意见：

签字： 日期：
品质部负责人意见：

签字： 日期：
主管副总经理意见：

签字： 日期：
备注：

科技有限公司
供应商定点认可表
表格编号：QR-CG-013-A
供应商名称

供应物资名称

物资类别

申报理由 ：
1. 样件认定
2. 小批量认定结果 注：1.通过填“OK”
3. 质保能力考察结果 2.须提供相关附件

采购部负责人（日期）：
审核意见（品质部）：

签字（日期）：
审核意见（技术部）：

签字（日期）：
审核意见（总经理）：

签字（日期）：

文 件 控 制 程 序 流 程 图

正常供货
定 点
验证
检验
检验
检验
验证
批 量
小 批
试 样
选 点