关键过程控制程序.doc

关键过程控制程序 版本/状态：A/0
Q/JY-TSCX-027
关键过程控制程序
1 目的
为了规范关键过程，对关键过程实施有效控制，特编制本控制程序。
2 适用范围
本控制程序规定了对形成产品质量起决定作用的关键过程的识别、确定、质量控制要求等内容，适用于公司军工产品关键过程的控制，其它产品可参考执行。
3 术语、定义
3.1 关键特性：指如果不满足要求，将危及人身安全并导致产品不能完成主要任务的特性；
3.2 重要特性：指如果不满足要求，将导致产品不能完成主要任务的特性；
3.3 关键件：含有关键特性的单元件；
3.4 重要件：不含关键特性，但含有重要特性的单元件；
3.5 关键过程（关键工序）：对形成产品质量起决定作用的过程。关键过程一般包括形成关键、重要特性的过程；加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失过程等。
4 引用文件
下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。
4.1 《GJB 190特性分类》
4.2 《材料代用规定》
4.3 《生产和服务提供控制程序》
5 职责
5.1 技术中心
5.1.1 负责识别和标识关键过程，组织编制关键过程工艺文件，组织对关键过程进行“三定”工作（即定工序、定人员、定设备）；
5.1.2 负责组织对生产、检验等人员培训关键过程（工序）控制的技术文件中需要注意事项。
5.2 生产部
5.2.1 参与关键过程“三定”工作；
5.2.2 负责按关键过程控制的相关技术文件要求实施关键过程控制，记录关键过程的实际工艺参数；
5.3 质量保证部
5.3.1 参与关键过程“三定”工作；
5.3.2 负责关键过程的监督检查，按图样及工艺文件的要求进行关键过程检验，记录关键特性的实测值。
6 工作流程和要求
关键过程的
识别和确定
关键过程控制有效性的评价
关键过程
控 制
关键过程
标 识

关键过程控制的详细流程图（附后）
6.1 关键过程的识别和确定
6.1.1 关键过程识别和确定的原则
6.1.1.1工艺室根据设计编发的“关键件（器材）、重要件（器材）明细表”和设计图样上标注的关键特性、重要特性，识别确定关键过程（关键工序）；
6.1.1.2 工艺室根据公司技术能力、设备能力、人员能力等情况对加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的加工过程，可确定为关键过程（工序）；
6.1.2 关键过程识别和确定后形成的文件
6.1.2.1 编制关键过程明细表
工艺室在编制关键件、重要件工艺规程后，按产品编制“关键过程明细表”，经部门领导审批和质量会签，复制分发生产部计调室、质量经理。当发生更改时，应及时更新“关键过程明细表”。
6.1.2.2 编制关键过程（关键工序）工艺规程
工艺室对识别确定的关键过程（关键工序），编制关键过程（关键工序）工艺规程，明确要控制的关键特性、重要特性，要控制的工艺方法和技术要求等。
6.1.2.3 编制关键过程三定表
工艺室组织对关键过程进行“三定”填写《关键过程三定表》。
6.2 关键过程的标识
6.2.1 工艺室在编制关键过程（关键工序）工艺规程时，对于关键件、重要件应在封面加盖“关键件”或“重要件”红色印章；在关键工序的工序号处，加盖“关键工序”红色印章，若关键工序更改，对工艺规程的标识采取划改方法进行更改；
6.2.2 关键过程的标识应该在工艺规程审批前完成，关键过程工艺规程校对、审核人员应认真核对，防止漏标识；
6.2.3 工艺室在编制原材料提料单时应在技术要求栏注明“关键件材料”、“重要件材料”字样；编制标准件提料单时在技术要求栏注明“关键器材”、“重要器材”字样，并将信息传递给采购部和质量保证部；
6.2.4 采购部接收到工艺室发出的提料单信息后，在采购计划中注明“关键件材料”或“重要件材料”或“关键器材”或“重要器材”字样；
6.2.5 关键工序中应识别出关键特性、重要特性，在关键过程（关键工序）工艺规程明确关键特性、重要特性，并注明“关键特性”或“重要特性”字样。
6.2.6 检验人员填写关键特性、重要特性实测记录，并在关键特性前注明标识，在重要特性前注明标识。
6.3 关键过程的控制要求
6.3.1 关键过程控制过程中，相关的控制要求首先必须满足《生产和服务提供控制程序》中的各项规定；
6.3.2 关键过程应实行“三定”：定工序、定人员、定设备。关键过程（工序）的操作人员、检验人员应保持相对稳定；
注：技术中心在进行“三定”时，根据需要可通过制作试验件来验证相关参数，生产部、质量保证部予以配合。
6.3.3 每个《关键过程明细表》应有专门的编号，编号不允许重复，编号方式为：项目－名称－日期＋流水号，顾客或图纸有特殊规定的编号，按顾客或图纸要求编号；
6.3.4 关键、重要件使用的原材料应符合标准和技术条件，被确定为关键件、重要件的原材料，确需牌号代料时，按《材料代用规定》办理审批手续，并经顾客同意后方可投入使用；
6.3.5 关键过程的操作人员，检验人员应依据图样、技术要求、工艺文件，对含有关键、重要特性的关键过程的首件产品进行三检（自检、互检、专检），当测量器具能给出具体测量值时，应在“关键工序三检记录表”上记录实测数据，确认合格后方可继续加工；
6.3.6 总检时，检验人员应对关键特性和重要特性实施百分之百检验，检验员应将检查结果记录在“产品检验记录表”中，按6.2.6要求标识关键、重要特性；
6.3.7 不能实施百分之百检验的，应规定检验或验证方法并征得顾客同意；
6.3.8 对于由工艺装备、程序和工艺方法等保证的关键、重要特性，现场无法测量的，应送测量机检测；
6.3.9 关键过程控制形成的记录，应与产品一一对应，满足可追溯性要求；
6.3.10 当关键过程所定人员变动时，由生产部车间主任以书面形式通知工艺主管人员或工艺室主任，由工艺主管根据变更情况及时对“关键工序三定表”进行更新，组织相关部门重新进行鉴定。
6.4 关键过程控制实施方法
6.4.1 技术中心领导/专家/技术经理组织工艺、检验、生产对关键过程进行“三定”，由技术经理汇总填写“关键过程三定表”一式三份，经单位技术中心领导/专家批准后，分发计调室、检验室、存档一份；
6.4.2 工艺室负责按本程序6.2条要求进行标识后，将工艺规程和关键工序控制卡等工艺文件发给计调室，由计调室安排给生产车间；
6.4.3 生产车间在分派任务时，按照工艺规程中关键过工序的规定安排设备和操作者，并将“关键工序三检记录表”交给操作者；
6.4.4 操作人员和检验人员应切实执行关键过程（工序）控制文件。在认真消化理解关键过程（工序）控制要求后，再进行加工和检验，并如实填写记录；
6.4.5 生产部负责做好关键过程的批次管理，做好在加工周转中的防护，防止碰伤、压伤、划伤和锈蚀。
6.5 关键过程控制有效性评价
关键过程控制完成后，如果关键过程产品质量合格，则认为关键过程控制有效，能力满足要求；若关键过程产品质量不合格，由技术中心组织生产部、质量保证部对关键过程的控制进行分析，并制定措施，责任部门落实措施进行关键过程改进。
6.6 关键过程记录要求
6.6.1 关键过程控制形成的记录应书写工整、字迹清晰、填写准确；
6.6.2 关键过程控制中形成的记录，应满足产品的可追溯要求，由质量保证部按规定保留。
7 形成的记录
7.1 关键过程明细表
7.2 关键工序三定表
7.3 关键工序三检记录表

附1：关键过程控制流程图

附2：关键过程控制乌龟图

产品交付过程
人员
技术人员、生产人员、检验人员
过程所有者
技术中心主任
资源
人员资质、原材料、生产设备、工装，检验和试验设备

设计开发过程

关键过程

关键过程得到识别和控制，产品质量符合要求

产品技术文件
作业指导书
FMEA
控制计划
流程图

1.关键过程识别和标识；
2.关键过程制造；
3.关键过程检验；
4.关键过程记录保留。

无
《关键过程控制程序》
《生产和服务提供控制程序》

风险和机遇

风险：
1、 关键过程产品质量出现偏离；
2、 关键过程识别不准确，不全面；

对策：
1、技术中心组织有关人员及时进行分析，采取纠正、预防措施。
2、做好工艺评审；

3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)