员工不安全行为监督管理制度.doc

员工不安全行为控制管理制度
（试行）
WHNYLM/ZD-027-2015

第一章　总则

第一条　为规范员工行为管理，有效遏制不安全行为发生，确保安全生产，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及乌海能源公司相关规定，制定本制度。
第二条　本制度规定了公司员工不安全行为检查、培训矫正的有关要求。
第三条　关键名词术语解释
（一）安全行为：是指按章操作、遵守劳动纪律，上标准岗、干标准活的行为。
（二）不安全行为：是指可能导致超出人们能承受的后果或可能导致不良影响的行为。具体表现为违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，即“三违”行为。
1.违章指挥：是指生产经营单位的生产经营者违反安全生产方针、政策、法律、条例、规程、制度和有关规定指挥生产的行为。违章指挥具体包括：不遵守安全生产规程、制度和安全技术措施或擅自变更安全工艺和操作程序，指挥者未经培训上岗，使用未经安全培训的劳动者或无专门资质认证的人员；指挥工人在安全防护设施或设备有缺陷、隐患未解决的条件下冒险作业；发现违章不制止等。
2.违章作业：是指工人违反劳动生产岗位的安全规章和制度，如安全生产责任制、安全操作规程、工人安全守则、安全用电规程、交接班制度等以及安全生产通知、决定等作业行为。违章作业具体包括：不遵守施工现场的安全制度，进入施工现场不戴安全帽、高处作业不系安全带和不正确使用个人防护用品；擅自动用机械、电气设备或拆改挪用设施、设备；随意爬脚手架和高空支架等。
3.违反劳动纪律：是指工人违反生产经营单位的劳动规则和劳动秩序，即违反单位为形成和维持生产经营秩序、保证劳动合同的得以履行，以及与劳动、工作紧密相关的其他过程中必须共同遵守的规则。违反劳动纪律具体包括：不履行劳动合同及违约承担的责任，不遵守考勤与休假纪律、生产与工作纪律、奖惩制度、其他纪律等。
（三）不安全行为分类：分为A、B、C三类。
1.A类不安全行为：是指为特别严重不安全行为，即可能导致人员伤亡事故或其他严重后果的不安全行为。
2.B类不安全行为：是指为严重不安全行为，即危害程度仅次于A类，可能导致人员受伤事故或其他较为严重后果的不安全行为。
3.C类不安全行为：是指为一般不安全行为，即其行为造成的情节和后果较轻的不安全行为。
第四条　本制度适用于利民公司地面三厂、各职能部室。

第二章　组织与职责

第五条　为确保规范开展各项工作，特成立领导小组。
　　组　　　长：李子豪
常务副组长：高晓明 谭 海
副 组 长： 任存柱 李溢鹏 董海清 潘伟明
组 员： 李 进 辛 龙 罗武军 王 宇 刘 峰 刘丹丹
张红育 古保京
人员不安全行为监督管理领导小组办公室设在安健环部，办公室主任由辛龙兼任。
第六条　办公室职责：对员工不安全行为的管理包括对不安全行为的检查（互检、自检、抽检）、观察预警、识别研究、矫正、评审等。
第七条　安健环部是不安全行为控制的主控部门，负责不安全行为控制制度的制定和实施，负责不安全行为监督、检查、管理。
第八条　各职能部门负责相应业务范围内不安全行为控制管理。

第三章　不安全行为检查

第九条　安健环部作为本公司的安全监督检查机构，负责对全公司生产过程中各类人员不安全行为进行有效的监督检查管理。各厂、部室管理人员对本单位员工不安全行为监督管理负主责。现场作业中首先要确保个人按章作业，同时也要互相监督提醒其他人员不违章作业。
第十条　检查执行定期检查和动态检查相结合的办法，遇有特殊情况时具体调整；动态检查由安检员、值班和跟班人员实行24小时不定时的对各作业点进行巡回检查，检查要覆盖生产全方位、全过程。
第十一条　定期检查具体由各专业检查组组长召集，检查路线、人员安排由专检组组长安排。
第十二条　动态检查除各级管理人员日常随机进行检查外，还要以督察组的形式组织突击抽查，督察组的检查具体由各部门负责牵头组织，检查成员根据检查范围和专业由组织人随时召集有关业务部门人员组合。
第十三条　不定期检查要重点突出中夜班的检查，督察组检查频次原则上每周组织四次。
第十四条　检查必须对照安全规程、操作规程、作业规程、安全技术措施、岗位标准、岗位责任制等进行，要高标准、严要求。
第十五条　检查要把重点放在检修易发生不安全行为的作业环节进行重点监控。
第十六条　对检查中发现的不安全作业行为，应现场予以纠正，并根据情节给予当事人及责任单位罚款处理，情节严重的不安全行为组织进行责任追究，提出经济处罚、待岗培训直至行政处理意见，并要及时通报全公司。
第十七条　对检查中发现的重大不安全行为，涉及人身安全或者作业区域存在无法保证人员安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员、暂时停产或者停止一切作业活动。
第十八条　各生产单位每周由单位第一责任人牵头组织一次定期的针对现场不安全行为的纠正巡查工作，巡查要覆盖所管辖区域生产作业全方位、全过程。
第十九条　当班车间主任、班长负责对每班人员的作业行为不定时的进行巡回检查，特别对重点岗位、关键作业环节要采取重点监控。对本单位不安全行为人员要给予处理，对情节严重的不安全行为要上报安健环部进行处理。
第二十条　对各单位发生的不安全行为情况及时开展针对性的矫正培训工作，并填写《人员不安全行为矫正培训告知书》内容包括：人员不安全行为简述、矫正培训内容、矫正培训要求、被告知单位负责人签字和被告知者签字。
第二十一条　班组长为本班安全生产第一责任人，要随时了解掌握本班员工的工作生活情况，察觉他们工作中的情绪变化。不定时对全班人员作业行为进行巡查，及时提出要求，提醒注意事项，超前控制不安全行为和事故的发生。
第二十二条　班组成员要相互关照，发现不安全行为立即给予警告或提醒，必要时要进行强行制止。班组作业岗位各自分工负责、责任明确，相互制约，必须形成无隐患、无缺陷、无违章的作业氛围。
第二十三条　车间对日常作业中的不安全行为班组成员要客观的指出，力求在今后的工作中杜绝。
第二十四条　各级管理人员对人员不安全行为等日常检查要使用文明用语。
第二十五条　检查要遵循平等、尊重员工的原则，不能给被检违章人员造成心理压力，避免因心理因素引发二次违章造成事故。
第二十六条　各部门对每次检查的人员不安全行为要上报安健环部，由安健环部建立台账，具体要对不安全行为人员姓名、所在单位、违章时间、违章情况、处理结果等情况详细记录在案，形成员工安全档案。

第四章　员工不安全行为观察与预警

第二十七条　健全不安全行为的管理机制，通过观察及预警，及时发现问题，采取措施予以制止或纠正不安全行为，降低不安全行为的发生率。
第二十八条　针对新上岗、经常出错、喜欢冒险等容易出现不安全行为的员工，各单位要制定作业任务观察计划，并按计划实施。
第二十九条　由单位的管理人员按照规程、任务工序对观察对象的作业全过程进行观察。
第三十条　观察时要按照梳理出的本单位不安全行为，确认作业过程中存在的不安全行。
第三十一条　观察结束后，与作业人员进行沟通和交流，将观察结果进行分析和评价，提出控制措施和处理意见。
第三十二条　班组要按拟定的控制措施进行分解落实，限期纠正，对于当时不能立即整改的，要采取有针对性的预防措施。
第三十三条　通过征集和民主讨论，掌握易于操作、切实有效的工作方法，不断改进不安全行为的管理工作。

第五章　员工不安全行为识别与研究

第三十四条　不安全行为分为有痕不安全行为和无痕不安全行为。
第三十五条　针对不安全行为痕迹的特点，对于无痕不安全行为的管理控制必须要加强现场的监督检查，加大对不安全行为的处罚打击力度。
第三十六条　对于有痕不安全行为的管理，各级管理人员现场检查发现不安全行为痕迹后，要立即通知当班安检员、跟班人员到现场进行责任认定。
第三十七条　安检员到现场后，要及时联系责任区域车间主任到现场，根据现场不安全行为的痕迹，落实具体的责任人及责任车间。对于痕迹的认定存在技术难度的，要通知相关职能部门人员到现场进行认定。
第三十八条　对于一般的不安全行为，按照不安全行为处罚条例给予责任人相应的处罚处理。对可能造成人身伤害事故及重大以上机电运输事故的不安全行为，组织进行责任追究落实，并下发通报进行处理。
第三十九条　各专业检查人员，必须对所管范围进行经常性抽查，及时准确进行不安全行为痕迹识别，对易发生事故区域要重点监督，对有不安全行为迹象的人员进行特别关注，反复提醒警告。
第四十条　对不安全行为的痕迹识别主要管理部门为安健环部，要建立“三违”及事故管理台账，划分不安全行为类别，通过对不安全行为的分析，找出不安全行为发生的规律，制定相应的控制管理措施。并填写《不安全行为统计、分析档案》内容包括：单位、姓名、职务、时间、地点、不安全行为描述、扣分、检查人、有痕和无痕行为、频次、风险等级和处罚结果。

第六章　员工不安全行为评审

第四十一条　安健环部每月对各单位员工出现的不安全行为进行汇总，分析不安全行为发生的原因及规律，采取针对性的控制措施。
第四十二条　通过每月召开的安全办公例会及每月安健环部针对不安全行为情况的动态分析等管理审查，寻找工作上的差距，提出具体的纠正不安全行为的措施。
第四十三条　每年底对不安全行为发生的原因进行研讨，找出引发不安全行为的心理状态，掌握发生的规律，为制定控制措施提供依据。
第四十四条　安健环部每年底对全公司不安全行为管理情况进行综合审查，对于管理制度、措施、检查考核等存在的不足之处，进行修订完善和改进。
第四十五条　日常员工安全行为规范按照《员工岗位行为规范》执行，各级管理人员根据实际情况要不断进行补充完善。

第七章　员工不安全行为积分考核办法

第四十六条　扣分标准：员工基础安全分为10分。根据《员工主要不安全行为表现及其分类》，对各类不安全行为进行量化考核，每发生一人次可能导致特大风险的不安全行为扣5分；每发生一人次可能导致重大风险的不安全行为扣4分；每发生一人次可能导致中等风险的不安全行为扣3分；每发生一人次可能导致一般风险的不安全行为扣2分；每发生一人次可能导致低风险的不安全行为扣1分。
第四十七条　扣分方式：按照扣分标准和不安全行为性质，对责任人进行累计扣分考核，动态监查。凡出现不安全行为，除罚款、待岗培训处理外，根据违章情况进行考核扣分。
第四十八条　不同分值等级相应处罚标准
（一）对于扣1分的不安全行为，对责任人并处200元的罚款，对负有直接管理责任的管理人员罚款100元。
（二）对于扣2分的不安全行为，对责任人并处300元的罚款，对负有直接管理责任的管理人员罚款200元。
（三）对于扣3分的不安全行为，对责任人并处400元的罚款，对负有直接管理责任的管理人员罚款300元。
（四）不安全行为扣分累计达到5分人员定为“一类不安全人员”，并处800元的罚款，停止工作，离岗培训7天，对负有直接管理责任的管理人员罚款500元。
（五）不安全行为扣分累计达到6—9分人员定为“二类不安全人员”，并处1000元的罚款，停止工作，离岗培训15天，对负有直接管理责任的管理人员罚款800元。
第四十九条　不安全行为扣分累计达到10分人员定为“三类不安全人员”，对责任人并处1500元的罚款，停止工作，离岗培训30天。
第五十条　不安全行为扣分累计超过10分者，上报公司经营管理部给予不安全行为人员留岗查看3个月或解除劳动合同处理。
第五十一条　发生可能导致中等风险及以上的不安全行为者同时按照《安全风险抵押金管理办法（试行）》相关考核条款进行考核。
第五十二条　不安全行为扣分考核方法
（一）不安全行为积分管理由安健环部统一负责。安健环部建立《人员不安全行为台账》内容有部门、姓名、时间、不安全行为简述、检查单位和处罚意见或结果，专人负责积分登记，每月公布一次扣分积分情况。
（二）计分情况同时记录在个人安全档案。对达到警戒线的个人立即进行强制培训。并填写《矫正培训人员签到表》内容包括：姓名、岗位、时间和考试成绩。
（三）人员不安全行为矫正过程中要填写《人员不安全行为矫正表》，内容包括基本状况调查、不安全行为分析和不安全行为矫正培训。
（四）对于年度内已发生一次不安全行为的人员，取消全年评优选先资格。
（五）对员工不安全行为的考核计分周期为逐年连续考核记取。
（六）建立《员工安全档案》，档案内容有概况，员工安全教育培训记录卡，厂内调岗、复工培训登记表，工伤事故登记，安全惩处情况，安全奖励情况，离厂、退职、退休记事表，职业病检查情况。
第五十三条　人员不安全行为矫正要填写《人员不安全行为谈话矫正记录》内容包括：基本状况调查、不安全行为分析和不安全行为的矫正培训。
第五十四条　针对不安全行为产生的原因对不安全行为人员实施再教育，填写《三违人员帮教记录》。培训要求如下：
（一）培训内容
1.思想认识教育，解决思想认识问题；
2.对不安全行为后果认识；个人写出书面检查，深刻反省自己所犯错误的严重性；
3.国家安全法律、法规，公司、所属单位相关安全生产文件及规程措施；
4.本岗位危害因素辨识；
5.相关事故案例；
6.关于不安全行为对国家集体、个人造成后果的有关材料；
7.其它相关知识。
（二） 培训单位
1.A类不安全行为人员由各分子公司、生产单位安全监察部门组织待岗培训15天；
2.B类不安全行为人员由车间利用工余时间组织培训；
3.C类不安全行为人员由工段班组利用工余时间组织培训。
（三）培训考试
成绩不得低于80分，考试不及格给予一次的补考机会，补考不及格继续接受培训直到合格为止。

第八章　监督与检查

第五十五条　公司领导、职能部门及厂矿管理人员负责对本制度落实执行情况的监督检查。
第五十六条　对落实执行不到位或者违反本制度的员工，严格按照制度要求进行考核兑现。

第九章　附则

第五十七条　本办法由安健环部负责解释。
第五十八条　本办法自二O一五年五月一日起施行
附件：
1.WHNYLM/ZD-027-JL01 不安全行为统计、分析档案
2.WHNYLM/ZD-027-JL02 矫正培训人员签到表
3.WHNYLM/ZD-027-JL03 人员不安全行为谈话矫正记录
4.人员不安全行为矫正培训告知书
5.WHNYLM/ZD-027-JL04 人员不安全行为矫正表
6.WHNYLM/ZD-027-JL05 人员不安全行为台账
7.WHNYLM/ZD-027-JL06 员工安全档案

人员不安全行为管理工作流程
单位名称
安健环部
流程名称
人员不安全行为管理工作流程
单位
公司领导
安健环部
职能部室
生产单位
节点
A
B
C
D

1
2

3

4
5

6

7
8

终审

终审
审批

现场监督检查
结 束
　跟踪验证
　实施脱产矫正
发现不安全行为
现场监督检查
　发布，贯标
　汇编、初审
实施修订
培训修订知识
编制不安全行为梳理文件
开 始

提报修订资料
实施半脱产矫正
发现不安全行为
提报贯标资料
　参加审核
参加培训
　参加培训

实施半脱产矫正
发现不安全行为
现场监督检查
提报贯标资料
　参加审核
提报修订资料

公司名称
利民煤焦公司
编制单位
安健环部

不安全行为统计、分析档案

年 月 日 编号：WHNYLM/ZD-027-JL01
序号
单 位
姓 名
职务
（工种）
时 间
地 点
不安全行为描述
扣分
检查人
行为痕迹
频次
风险等级
处罚
结果
有痕
无痕
高
低
特大
重大
中等
一般
低

矫正培训人员签到表

编号：WHNYLM/ZD-027-JL02
序号
姓名
区队/岗位
月 日
月 日
月 日
考试成绩
备注
上午
下午
上午
下午
上午
下午

人员不安全行为谈话矫正记录
编号：WHNYLM/ZD-027-JL03
基本状况调查
姓名

单位

岗位

年龄

住址

工龄

家庭成员

健康状况

学历

不安全行为背景

不安全行为分析
发生不安全行为的动机

发生不安全行为的原因

不安全行为的内容
及特点
内容：

特点：

不安全行为分析

不安全行为的
矫正培训
不安全行为矫正的目标及计划
短期目标：本年度不再发生不安全行为。
长期目标：从个人思想上得到提升，在工作岗位上从此杜绝发生不安全行为。
计划：
现场矫正培训记录
矫正培训时间：（ ） 矫正培训人员：（ ）
矫正培训内容：
矫正培训评价：
跟踪观察的结果
跟踪时间：（
）
跟踪次数：（

）

跟踪观察结果：

人员不安全行为矫正培训告知书
煤矿科室/区队：
为切实做好安全生产工作，根据《内蒙古利民煤焦有限责任公司员工不安全行为监督管理制度》的要求，保证各科室有效的开展矫正培训工作，规范从业人员的行为，为此，将对各单位发生的人员不安全行为情况进行告知。各科室应根据本单位人员发生的不安全行为的具体情况，及时开展针对性的矫正培训工作，最终消除违规现象。
“人员不安全行为”简述：

矫正培训内容包括：

矫正培训要求：

被告知单位负责人签字：
被告知者签字：
此告知书一式两份，一份交作业者本人留存，一份留安健环部存档备查。

安健环部
年 月 日

人员不安全行为矫正表
WHNYLM/ZD-027-JL04
基本状况调查
姓 名

单 位

岗位

年 龄

住 址

工龄

家庭成员

健康情况

学历

不安全行为背景

不安全行为分析
发生不安全行为动机

发生不安全行为原因

不安全行为内容及特点
内容：
特点：
不安全行为分析

不安全行为矫正培训
不安全行为矫正的目标及计划
短期目标：本年度不再发生不安全行为。
长期目标：从个人思想上得到提升，在工作岗位上从此杜绝发生不安全行为。
计划：
现场矫正培训记录
矫正培训时间： 矫正培训人员：
矫正培训内容：
矫正培训评价：
跟踪观察结果
跟踪时间： 跟踪次数：
跟踪结果：

人员不安全行为台账

WHNYLM/ZD-027-JL05
序号
部门
姓名
时间
不安全行为简述
检查单位
处罚意见或结果
备注

内蒙古有限责任公司焦化厂

员工安全档案

姓 名：

车 间：

编 号： WHNYLM/ZD-027-JL06

车间自编号：

年 月 日
概 况

姓名

性别

年龄

文化程度

照 片
出生日期
年 月 日
联系电话

身份证号

毕业学校

入厂时间
年 月 日
家庭住址

所属车间

班 组

工种

转岗时间
年 月 日
转入车间

班组

三级安全培训教育
一、 厂级安全教育
教育内容：
1、国家、行业、地方和上级的健康、安全与环境体系方面的法律法规、和标准；
2、本单位安全生产情况及安全生产基本知识；
3、本单位安全生产规章制度和劳动纪律；
4、从业人员安全生产权利和义务；
5、有关事故案例等。
教育时间 教育成绩
授课人 受教育人（签名）

二、车间级安全教育
教育内容：
1、工作危害因素；
　　2、所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
　　3、所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；
　　4、自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；
　　5、安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；
　　6、本车间安全生产状况及规章制度；
　 7、预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项；
　　8、有关事故案例；
9、其他需要培训的内容。
分配车间日期 教育时间 考试成绩
授 课 人 受教育人（签名）

三、班组级岗位安全教育
教育内容：
1、本班组的生产特点，作业现场、危险区域、设备状况、消防设施等。重点介绍高温、易燃、易爆、有毒和腐蚀、高空作业可能导致事故的危险因素，易发生事故的部位和事故教训;
2、讲解本班组的安全操作规程和岗位责任制;有关事故案例；
3、岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；自觉遵守规章制度，不违章作业，正确配戴和使用防护用品;
4、传授安全操作知识，组织经验丰富、技术熟练的老工人进行安全操作训练。
分配班组日期 教育时间 考试成绩
授 课 人 受教育人（签名）
包教师傅 独立操作前考试成绩

员工安全教育培训记录卡【 】

序号
培训时间
培 训 内 容
培训地点
授课人
培训方式
培训学时
考核结果
备注

厂内调岗、复工培训登记表

调动时间
调入单位
教 育 内 容
讲课
时间
考试成绩
负责人签字
备注

工 伤 事 故 登 记

日期
伤害部位
事故类别
事 故 原 因
歇工天数
负责人签字

安 全 惩 处 情 况

序号
时 间
违犯安全技术操作规程及造成事故和损失
受何处分
负责人签字

安 全 奖 励 情 况

序号
时 间
安全生产活动事迹
受何种奖励
负责人签字

离厂、退职、退休记事表

年 月 日
年 龄
离厂、退职、退休
离 厂
退 职
退 休
退职
退休
单 位
原 因

在厂期间工伤诊断记事

在厂期间急、慢性中毒诊断记事

离厂退职、退休时的鉴定及处理意见
签字盖章
年 月 日

职业病检查情况

序号
检查时间
检查地点
检查结果
备注

员工安全档案建立要求

1、此档案自编号由各车间单独编号（例：JHBM（LJ、HC、JX、DQ）—001）。
2、涉及员工车间改变的需更新（编号由原车间到新车间需重新更换，需备注）。
3、各车间以班组为单位，编制目录，每月由车间或班组内专人负责更新，书写工整、字迹清楚、内容真实。
4、装订要整齐。

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