风险控制措施.doc

山东宝鼎建设有限公司风险控制措施
1 安 全 管 理

1.1 安全生产方针
目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。
规 范 要 求
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1.1.1 安全生产方针的制定
· 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。
· 制定的方针应体现：
☆ 企业遵守国家法律、法规的承诺。
☆ 企业发展战略的目标和方向。
☆ 企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺。
☆ 顾客、员工、社会和其他相关方的需求。
· 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。
· 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由
企业最高管理者签发。

1.1.2 安全生产方针的传达与沟通
· 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。
· 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。
· 管理层可通过下列方法传达方针：
☆ 在整个企业中公布、张贴。
☆ 作为员工入职培训及再培训的内容。
☆ 印刷在安全工作手册中。
☆ 在会议中强化。
· 安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。
· 应向公众披露安全生产方针。
8.2.1
1.1.3 安全生产方针的回顾与修订
· 管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持
适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回
顾。
· 若出现其他须修订之处，安全生产方针须立即修订。

1.2 安全生产责任制
目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。
规 范 要 求
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1.2.1 安全生产职责与权限
· 企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，
责任制应包括以下内容：
☆ 安全生产职责。
☆ 到位标准。
☆ 权限与义务。
· 到位标准的建立应考虑以下内容：
☆ 贯彻、落实政策法规的行动。
☆ 组织、参加的安全生产活动。
☆ 执行安全生产的巡视、检查。
☆ 参与风险评估研究。
☆ 参与体系的内审。
☆ 对评估发现问题的处置。
☆ 对纠正行为的实施进行回顾。
☆ 参加应急演练与救援。
☆ 参与安全事故调查。
☆ 对安全生产风险管理体系进行回顾。
☆ 日常事务包括与相关方沟通安全生产问题。
· 企业应建立员工拒绝程序，并形成文件，让员工有
权拒绝在存在安健环隐患的环境中工作：
☆ 程序应向企业的所有员工沟通。
☆ 程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查。
☆ 在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工
作不受到惩罚或问责。
☆ 经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应
返回工作。

1.2.2 安全生产责任沟通
· 安全生产责任制应逐级沟通。
· 各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。
· 安全生产责任制的修订应书面通知员工。
1.9.2
1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾
· 企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况
进行一次评估和回顾。
· 对发现的问题和不足，按程序进行纠正或更新。
1.5.1
1.12
9.1.1
9.2.2
9.2.3

1.3 安全生产法律法规与标准
目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从。
规 范 要 求
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1.3.1 法律法规与标准需求识别
· 企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企
业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，
形成文件。
· 识别相关的法律、法规需求时应考虑：
☆ 国家法律、法规。
☆ 省、部委及地方法规。
☆ 行业标准。
☆ 国际惯例。
· 应提供获取法律法规需求的有效途径。
· 应建立适用于企业相关的法律法规清单。
· 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、
标准及程序。

1.3.2 法律法规与标准的融入
· 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入
企业相关的标准及程序。
· 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培
训。
1.7
8.2.1
1.3.3 法律法规与标准依从
· 应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的
评估。
· 审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予
以纠正。
9
1.3.4 法律法规与标准回顾
· 企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：
☆ 识别。
☆ 获得。
☆ 融入。
☆ 沟通。
· 企业应及时更新法律法规、标准的清单。
1.8.2

1.4 安全生产目标与指标
目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。
规 范 要 求
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1.4.1 目标与指标的设立
· 企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目
标与指标。
· 企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑：
☆ 上级下达的目标与指标及相关方的要求。
☆ 企业发展战略目标要求。
☆ 持续改进的要求。
☆ 管理评审结果。
☆ 绩效评估结果。
☆ 风险评估结果。
☆ 相关方的满意度。
☆ 同类企业平均水平或先进水平。
☆ 自我评估结果。
☆ 实现目标所需的资源。
· 安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险
相关。
· 安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定
量、也可以是定性，可考评、测评。
· 目标与指标应文件化。
· 安全生产目标应体现：
☆ 改善安全生产管理的努力和行动。
☆ 对事故、事件控制的期望。
☆ 对生产运行指标控制的期望。

1.4.2 目标与指标的实施与监测
· 企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括：
☆ 目标、指标的层层分解。
☆ 制定完成目标、指标的工作计划。
· 企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情
况进行监测、分析。内容应涵盖。
☆ 安全指标。
☆ 生产运行技术指标。
☆ 安全生产管理。

1.4.3 目标与指标的回顾
· 每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性
进行回顾，并在需要时及时修正或更新。
· 每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。
· 定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评
估。

1.5 安全生产会议
目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。
规 范 要 求
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1.5.1 安全生产委员会会议
· 企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产
委员会会议。
· 会议主要内容：
☆ 研究、确定安全生产管理的方向与措施。
☆ 研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成
情况。
☆ 确定控制企业安全生产风险的措施与计划。
☆ 研究、解决安全生产中的突出问题。
☆ 监督安全生产风险控制计划的执行情况，并进行
考核。
· 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任
人、完成时间。
1.2.3
1.5.2 安全生产工作会
· 企业每年至少召开一次安全生产工作会议。
· 会议主要内容：
☆ 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认
可与奖励。
☆ 发布企业年度安全生产目标、指标。
☆ 公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。

1.5.3 安全生产分析会
· 企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管
领导主持。
· 会议主要内容：
☆ 督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情
况。
☆ 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾。
☆ 对上月风险控制措施实施效果进行评估。
☆ 对影响安全生产目标、指标的风险进行分析。
☆ 协调布置月度安全生产的重点工作。
· 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任
人、完成时间。

1.5.4 安全生产专题会
· 企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专
题会，处置和降低风险。
· 会议主要内容：
☆ 根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评
估。
☆ 制定控制计划与实施要求，落实所需的资源。
· 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任
人、完成时间。

1.6 安全管理机构与人员配置
目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。
规 范 要 求
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1.6.1 安全管理机构设置
· 企业应依据国家法律、法律的要求设置安全生产委
员会，对企业的安全生产工作实行统一领导。
· 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置安
全管理机构，配备安全管理人员。
· 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业
内部建立三级安全管理网络。
1.3.1
1.6.2 安全管理人员配置与任命
· 安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需
要。
☆ 安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管
理任务相适应。
☆ 生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安
全区代表），其他车间和班组设兼职安全员（安
全区代表）。
☆ 专业搭配合理，分工明确。
· 最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位：
☆ 安全管理部门负责人。
☆ 安全员（安全区代表）：
——依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区
代表），一般不少于1:50的比率；
——明确安全员（安全区代表）的责任范围和职责，
用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所
展示；
——所有员工要知道安全员（安全区代表）的任命
标准及其职责。
☆ 内部审核员。
☆ 事故/事件调查员。
☆ 法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关
的职位。
· 有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职
护士。
· 被任命的人员需清楚理解并承诺履行被任命职位的
职责与义务。
8.2.1
1.6.3 安全管理人员资质
· 依据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员
应具备相关的技术水平和资格。
· 被任命的人员应分级参加下列培训：
☆ 安全生产风险管理体系及审核员培训。
☆ 安全生产管理培训。
☆ 危害辨识和风险评估的培训。
☆ 事故调查与分析技术的培训。
☆ 安全管理岗位和职责的培训。
· 必要时，应用由外部组织提供的国际标准和规程知
识来衡量能力水平。
8.2.1

1.7 安全生产文件与数据的控制和管理
目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。
规 范 要 求
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1.7.1 安全生产文件的制定
· 企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文
件。
· 建立文件时应考虑下面因素或要求：
☆ 法律、法规要求和国家、行业标准。
☆ 认可的国际标准。
☆ 风险评估结果。
☆ 流程管理与控制要求。
☆ 相关方的要求。
☆ 与企业发展相关的外部信息。
☆ 企业的管理惯例。
· 企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素：
☆ 针对性。
☆ 合理性。
☆ 功能性（如处理速度）。
☆ 流转与闭环。
☆ 所需的资源。
1.3.1
1.7.2 安全生产文件识别与控制程序的建立
· 企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与
控制程序应包含下列内容：
☆ 主索引表。
☆ 文件颁布与执行时间。
☆ 文件的版本与编号。
☆ 文件批准。
☆ 文件的发放控制。
☆ 文件解释权。
☆ 文件的变化与废止管理。
☆ 强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、
处理与反馈要求。
☆ 文件保存要求。
8.2.1
1.7.3 安全生产文件的回顾
· 企业应每年对安全生产文件及其管理流程进行一次
回顾，回顾内容包括：
☆ 文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文
件，要以受控的方法处理废除文件，处理时须考
虑法律和知识产权保护方面的影响。
☆ 文件的全面性，必要时新增文件，新增文件要以
受控的方法处理。
☆ 文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及
时性，确保关键的安全生产文件必须能被需要的
人获取。
8.2.1
1.7.4 安全生产数据与记录
· 企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别
时应考虑：
☆ 法律法规与标准的要求。
☆ 管理活动要求。
☆ 生产运行过程。
☆ 作业活动要求。
☆ 与相关方的往来。
· 企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控
制应考虑下列因素：
☆ 数据与记录完整性、准确性和及时性。
☆ 数据与记录的可追溯性。
☆ 数据与记录的存储的安全性与使用的方便性。
☆ 数据与记录的维护方式。
☆ 获取信息的记录。
· 安全生产数据和记录的主要内容：
☆ 安全生产管理数据与记录：
——安全生产会议纪要；
——流程管理信息；
——运行分析；
——事故调查报告；
——检查数据与记录；
——纠正与预防行动记录；
——采购与发包过程信息；
——承包商和供应商信息；
——技术档案与图纸资料；
——培训记录；
——其他。
☆ 安全生产作业活动数据与记录：
——内、外部不符合/事故；
——设备、设施与工器具检查维护和校验；
——任务观察；
——许可记录；
——应急演练；
——其他
☆ 生产运行数据与记录：
——设备与电网运行数据；
——电网运行方式及保护运行数据；
——设备、设施缺陷数据；
——设备变动信息；
——其他。
☆ 安全生产风险管理体系运行数据与记录：
——管理评审摘要；
——系统审核；
——危害辨识、风险评估与关键任务分析；
——职业健康检查和监测；
——环境因素登记和监测；
——其他。
· 数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。

1.8 流程与变化管理
目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。
规 范 要 求
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1.8.1 流程管理
· 企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、
高效的原则，制定工作和管理流程。
☆ 流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符
合项的处置反馈，使生产及管理过程处于闭环管
理状态。
☆ 流程应与组织机构和资源配置相适应。
☆ 组织机构和资源配置发生变化时，应修订管理或
控制流程。
☆ 对流程的重要环节建立相应管理和工作标准，作
为管理和控制的依据。
· 每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相
关的流程或环节。

1.8.2 变化管理
· 企业应识别以下变化可能带来的风险。
☆ 管理方面：
——法律、法规、规程、标准或规章引起的变化；
——企业机构引起的变化；
——流程变化。
☆ 生产条件：
——人员引起的变化；
——作业环境引起的变化；
——电网结构及运行方式发生的变化；
——生产设备及设备参数发生的变化；
——作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化；
——相关方引起的变化。
· 企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化应完
成安健环风险评估、缓解、控制行动：
☆ 采取适用的安健环控制措施。
☆ 更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要
求。

☆ 更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对
性的培训。
☆ 更新应急处理程序。
☆ 对涉及到的所有风险进行回顾。
· 企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修
定、增加或废除相关标准。
· 变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。
2.1

1.9 安全生产信息沟通
目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。
规 范 要 求
链接
1.9.1 沟通的建立
· 企业应建立安全生产沟通程序，沟通程序应包含
内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及
时沟通和传递。
· 安全生产沟通的内容：
☆ 国家和各级政府最新发布的安全生产法律、法
规、地方性法规。
☆ 上级下发的安全生产文件、管理标准及要求。
☆ 企业制定的安全生产文件、管理标准及制度。
☆ 国家、行业有关安全生产的事故信息。
☆ 内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、
简讯等。
☆ 员工对安全生产建议和抱怨。
☆ 相关方的需求与企业潜在风险的影响。
· 沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络
单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。

1.9.2 内部沟通
· 企业应及时、有效地将安全生产信息传达到各层次
的有关人员。
· 企业应按月、季或年公布内部、外部的安全生产信
息。
· 企业应定期收集内部对安全生产的工作意见和建议。
· 沟通的方式与时机。
☆ 负责人应每月与员工就安全生产重要内容进行
计划性对话，计划性对话应是：
——一对一方式；
——必须提前做好计划；
——处理特定的或与员工相关的安健环问题。
☆ 在规定的时间召开小组安全会议，讨论小组安全
生产问题，收集小组员工关心的问题和建议。
☆ 向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确
说明任务的步骤：
——激发任务接受者对任务的兴趣；
——清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演
示；
——必要时对他们完成任务的能力进行测试。
1.12
2
3
9
1.9.3 外部沟通
· 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。
· 企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通
报。
· 企业应定期召开客户座谈会，通报相关的安全生产
情况。
· 企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人
员提供风险管理和控制的要求或标准。
2
3.1
1.9.4 合理化建议
· 企业应建立合理化建议制度，听取员工、客户、相
关方和承包商的意见及建议，制度应鼓励员工提出
建议。
· 合理化建议可通过下列方式提出：
☆ 填写建议表。
☆ 当面提出建议。
☆ 通过安全区代表提出。
☆ 通过电话、E-mail提出建议。
☆ 其他方式。
· 企业应设置建议箱，并放在生产场所的醒目位置。
应经常收集建议书。
· 所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容，了解
建议的渠道、方式。
· 企业应对收集的建议进行登记，记录处置结果并适
时反馈。
· 应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提
出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。

1.10 供应商与承包商管理
目的：管理与供应商和承包商相关的风险。
规 范 要 求
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1.10.1 供应商的评价与选择
· 企业应建立程序对供应商进行评价,评价内容包括：
☆ 合法经营资质。
☆ 按期提供产品和质量保证能力。
☆ 经验、信誉。
☆ 产品在企业的运行情况。
☆ 价格、交货期、交付后的服务和技术支持能力。
☆ 供应商在产品生产过程中安健环的表现。
· 企业应根据供应商评价结果和招投标要求选择设备、
安全用器具与个人防护用品、材料/危险化学品的供
应商。
· 保持供应商评价、选择的相关记录。
2.1
1.10.2 承包商管理
· 企业应建立承包商管理程序，程序内容至少包括：
☆ 识别、评估承包商进入企业带来的风险。
☆ 承包商风险控制要求。
☆ 承包商选择要求。
☆ 承包商现场安健环表现与服务质量评价。
☆ 承包商信息管理。
· 企业应对承包商进行资质审查，审查内容应包括：
☆ 法律法规许可的资质。
☆ 承包商内部管理的规章制度。
☆ 承包商在服务过程中安健环的表现。
☆ 承包商员工培训与能力证明资料。
☆ 承包商员工的保险证明资料。
☆ 承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料。
· 企业在选择承包商时应考虑：
☆ 承包商进入企业带来的风险和招投标要求。
☆ 承包商的安健环资质、内部管理和业绩。
☆ 承包商在企业的安健环表现。
☆ 承包商遵守强制性要求的能力。
☆ 承包商满足企业安健环要求的能力。
☆ 承包商的保险程序是否充分。
· 企业应在承包商工作前进行全面的安全技术交底并
要求承包商指定人员协调安健环事宜。
2.1
1.10.3 合同管理与履约（诚信）评价
· 企业应与确定的供应商、承包商签订正式的供货、
工程或服务合同，合同至少应明确以下内容：
☆ 需依从的法律、法规和技术标准。
☆ 供应商和承包商必须遵守企业的安全生产要求。
☆ 双方的责任和义务。
☆ 争议事项的解决方案。
· 企业应建立供应商、承包商履约的评价标准，供应
商、承包商履约评价内容应包含：
☆ 产品、工程或服务所达到的技术标准。
☆ 产品、工程或服务所达到的质量标准。
☆ 供货、工程或服务完成的准时性。
☆ 供货、工程或服务期间，其安健环的表现。
· 供应商、承包商履约的评价结果应作为今后业务需
要时的选择依据。

1.11 安全科技
目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。

规 范 要 求
链接
1.11.1 安全科技研究
· 企业应鼓励开展安全生产方面关键性技术难题的科
学研究。
· 安全科技项目研究应以降低企业风险为目的。

规 范 要 求
链接
1.11.2 安全安全科技应用与评价
· 安全科技成果（包括新产品、新技术、新工艺、新
材料、新设计等）应用前应进行风险评估与分析，
并制定其风险的控制措施。
· 定期对应用效果进行回顾，必要时修订相关的标准
和制度。
2.1

1.12 纠正与预防
目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施。
规 范 要 求
链接
1.12.1 纠正与预防系统的设立
· 企业应建立纠正和预防行动的控制程序。程序应确
保对下列过程/活动出现的问题提出所需的纠正和
预防行动并跟踪落实：
☆ 安全生产委员会的活动。
☆ 问题解决小组的活动。
☆ 员工提出的意见和关心的问题。
☆ 培训程序评估。
☆ 操作分析。
☆ 工程设计变更。
☆ 流程变化。
☆ 制定规章的许可要求。
☆ 计划的综合性检查。
☆ 其他检查。
☆ 职业卫生监测、巡察。
☆ 环境监测、影响评估。
☆ 事故调查。
☆ 内审、管理评审。
☆ 风险评估。

☆ 流程不符合。
☆ 设备、设施、工艺不符合。
☆ 任务观察。
☆ 规程、规章和标准。
☆ 客户投诉。
· 企业应建立系统将纠正和预防行动统一集中管理，
明确责任人、工作内容、时间、地点。
· 纠正和预防行动程序要求：
☆ 纠正和预防行动应书面化。
☆ 执行纠正和预防行动的责任部门/人、时间。
☆ 及时反馈纠正和预防行动的执行情况。
☆ 上级主管领导应审阅纠正和预防行动的执行情
况报告，并对不符合标准的提出处理意见。
☆ 通过流程测试等方法检验纠正和预防行动的效
果。
☆ 应评估纠正和预防行动，以确保类似问题不会再
次发生。

1.12.2 纠正与预防措施的落实
· 根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。
· 按计划执行纠正和预防行动。
· 每月回顾纠正和预防行动的执行情况。
☆ 责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的
执行情况。
☆ 责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与
预防行动的落实情况。

1.12.3 纠正与预防效果评估
· 企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效
力，评估有下列方法：
☆ 消除、降低风险的评价。
☆ 随机选择普遍关心的重大问题，对所采取的纠正
和预防行动效力向员工询问。
☆ 选择一个工作现场进行观察，检验纠正和预防行
动是否控制了危害的再次发生。
☆ 定期与安健环人员讨论并回顾采取的纠正与预
防行动是否针对根本原因和控制因素。
· 保持纠正和预防行动的记录并随时可用。
6.7.4
9
2 风险评估与控制

2.1 风险评估与控制总体原则
目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。
规 范 要 求
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2.1.1 风险评估要求
· 企业应建立风险评估管理程序,明确以下内容：
☆ 危害辨识与风险评估的管理、实施责任。
☆ 电网、设备、作业、健康与环境风险评估内容与
方法。
☆ 危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求。
· 企业应按照以下流程开展风险评估：
☆ 确定风险评估的对象。
☆ 危害辨识。
☆ 确定风险描述，即列出危害可能引起风险的具体
结果信息。
☆ 确定风险种类和范畴。
☆ 查找可能暴露于风险的人员、设备及其他信息。
☆ 列举控制风险的现有措施。
☆ 分析危害转化为风险的可能性、频率和后果的严
重性。
☆ 量化风险结果并划分风险等级。
☆ 对不可接受的风险制定控制措施。
☆ 评估所制定控制措施的有效性和经济性。
☆ 风险评估结果和合理控制措施的审核。
☆ 制定后续行动建议。
· 企业应对所管辖区域内和区域外的所有危害进行识
别，并对识别的危害确定其名称、类别和危害信息
描述。危害类别包括：
☆ 物理危害。
☆ 化学危害。
☆ 机械危害。
☆ 生物危害。
☆ 人机工效危害。
☆ 社会/心理危害。
☆ 行为危害。
☆ 环境危害。
☆ 能源危害。
· 危害信息描述应包括：
☆ 危害存在的数量。
☆ 危害存在位置。
☆ 危害的物理或化学特性。
☆ 危害存在时间和空间。
· 企业应基于危害辨识进行风险的评估，风险评估类
别包括：
☆ 基准风险评估。
☆ 基于问题的风险评估。
☆ 持续的风险评估。
· 企业在进行风险评估时应结合实际选择合适的评估
方法，并确保方法的一致性、可重复性和可审核性，
同时应不断探索新的科学的风险评估方法。
· 企业在开展风险评估过程中应确保：
☆ 通过培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方
法。
☆ 员工清楚其暴露场所的安健环危害、风险及后
果，熟悉其控制措施。
☆ 评估的范围应涵盖企业所有工作场所、生活活动
过程。
☆ 全员参与，必要时邀请技术专家、相关方参与，或委托第三方进行。
· 风险评估结果应文件化，并予以公布。重大的风险
问题应及时提交安委会。
· 企业应每年或当内部和外部变化产生时，对风险评
估进行回顾和更新。
· 企业应为风险评估提供必要的人力、财力及技术资
源保障。
8.2.1
2.1.2 基准风险评估
· 企业应进行全面的基准风险评估，作业安全生产风
险管理持续改进的基准。基准风险评估应考虑：
☆ 法律法规和标准要求。
☆ 社会责任。
☆ 相关方的要求。
☆ 地理环境。
☆ 可能的紧急事件。
☆ 常规和非常规情况。
☆ 现有的管理方法和措施。
☆ 流程的特点和相互之间的影响。
☆ 安健环危害及其累积影响。
☆ 作业活动的技术含量和复杂性。
☆ 作业活动的员工信息。
☆ 作业环境与作业用具。
☆ 设备的重要程度。
☆ 职业健康要求。
☆ 历史事故/事件的回顾。
· 企业应对基准风险评估的量化结果进行排序，作为
企业制定风险概述的依据，并为基于问题的风险评
估提供输入。
2.6
2.1.3 基于问题的风险评估
· 企业应对基准风险评估中所确定的高风险对象，或
针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问
题进行风险评估。
· 企业在进行基于问题的风险评估时应考虑：
☆ 问题的研究要求。
☆ 根本原因分析与风险的评估、回顾。
☆ 预防和控制措施计划。
☆ 预防和控制措施效果的监测、评估。
· 出现下列情况时，应对基于问题的风险评估进行回
顾和修订：
☆ 发生事故、意外或未遂事件。
☆ 新的或更改的设计、规划、设备或工艺等。
☆ 在持续风险评估过程中明显出现的结果。
☆ 员工或相关方的要求。
☆ 风险概述发生变化。
☆ 新的风险评估知识和信息出现。

2.1.4 持续的风险评估
· 企业应开展持续风险评估活动，不间断地、不考虑
位置、个人地识别人身、电网、设备所面临的安全
风险，及时采取措施控制重大风险。
· 企业应运用以下方法开展持续风险评估：
☆ 计划任务观察。
☆ 作业前评估。
☆ 安全区代表检查。
☆ 日常巡查。
☆ 交接班检查。
☆ 内、外部审核。
☆ 使用前检查。
☆ 安全技术交底。

2.1.5 风险控制与回顾
· 企业应根据风险评估结果制定控制措施，制定措施
应考虑：
☆ 可行性与适用性。
☆ 可操作性。
☆ 经济性
☆ 资源保障。
☆ 控制措施可能带来的新风险。
· 企业选择风险控制方法应遵循下列顺序：
☆ 消除/终止。
☆ 替代（含运行方式改变）。
☆ 转移。
☆ 工程（改造、修理等）。
☆ 隔离。
☆ 行政管理（改变程序、检查、保养及培训等）。
☆ 个人防护。
· 企业应对风险控制措施的效果进行测量、评估、回
顾。
· 相关部门或人员应能获取最新的风险评估（回顾）
报告。

2.2 电网风险评估
目的：识别电网潜在风险，为控制电网风险提供依据，确保电网安全可靠运行。
规 范 要 求
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2.2.1 电网风险评估的分类
· 企业应按照下列周期或状态进行电网风险评估：
☆ 中期：2～5年电网风险评估。
☆ 短期：年度电网运行风险评估。
☆ 运行中遇到下列情况应及时进行电网风险评估：
——运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投
运等）；
——潮流的变化；
——特殊运行方式；
——突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）；
——特殊保电时期；
——其他。

2.2.2 电网危害因素识别
· 企业在进行电网风险评估时，应识别影响电力系统
安全性、可靠性和稳定性的危害因素。
☆ 外部因素：
——地域特征影响；
——自然灾害影响；
——污秽（污闪）影响；
——外力破坏影响；
——其他。
☆ 内部因素：
——系统规划、设计的标准是否满足要求；
——电网结构的合理性；
——电源分布的影响；
——负荷分布及负荷特性的影响；
——无功补偿与无功平衡的影响；
——设备选型、配置标准的影响；
——运行方式的影响；
——继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响；
——设备健康水平的影响；
——人员行为和技术素质的影响；
——电厂及重要用户的影响；
——其他。

2.2.3 电网风险评估的基本方法与要求
· 企业在进行电网风险评估时可采用以下方法：
☆ 系统现状分析。
☆ 负荷特性分析。
☆ 电源与负荷分布（供需平衡分析）。
☆ 电网结构分析（找出薄弱环节）。
☆ 系统潮流及无功电压分析。
☆ 系统N-1静态安全分析。
☆ 系统动态（小干扰）稳定性分析。
☆ 系统暂态稳定性分析。
· 应分析可能造成的潜在危害，包括危害的起因及范
围（区域）、时间分布、频度及后果。
· 调度运行部门（单位）应按期完成电网运行风险评
估，并提供给相应部门（单位）落实防范措施。

2.3 设备风险评估
目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。
规 范 要 求
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2.3.1 设备危害因素识别要求
· 企业应对设备进行危害因素识别，设备危害因素识
别时应考虑：
☆ 安装地点。
☆ 运行环境。
☆ 技术状况。
☆ 运行工况。
☆ 维护水平。
· 应定期或条件发生变化时，对危害因素进行识别与
回顾。

2.3.2 设备风险评估的方法和要求
· 企业在进行设备风险评估时可选择以下方法：
☆ 安全性评价。
☆ 设备状态评价。
☆ 安全检查表法。
☆ 故障树分析。
☆ 事件树分析。
☆ 国际惯例或最佳实践（如EA）。
· 企业应通过风险评估确定影响电网安全的关键设备
并进行分级管理。
· 企业应通过风险评估找出设备存在的缺陷和故障模
型。
6.6.4

2.4 作业风险评估
目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。
规 范 要 求
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2.4.1 作业危害因素识别要求
· 企业应针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁电网、
设备安全运行的危害因素进行系统、全面的识别，
识别过程应考虑：
☆ 作业环境。
☆ 设备。
☆ 工器具/用具。
☆ 人员行为。
☆ 管理手段。
☆ 作业方法。
· 应定期或条件发生变化时进行回顾、更新。

2.4.2 作业风险评估方法和要求
· 企业进行作业风险评估时可选用下列方法：
☆ PES法。
☆ LEC法。
☆ 矩阵分析法。
☆ 安全检查表法。
☆ “2分钟”思考法（为使企业营造一种正式的安
健环文化意识，应规定员工在作业前、执行每一
步骤前应进行“2分钟”非正式风险评估，以清
楚工作中的危害及其影响）。
· 企业在作业风险评估过程中应确保全过程、全方位。
· 建立作业风险数据库，作为每次作业时风险控制的
参考。
☆ 风险数据库应便于员工取阅。
☆ 作业过程中新识别与评估的危害因素和风险应
及时输入数据库。

2.4.3 关键任务及其分析
· 企业应基于作业风险评估结果，系统识别可能造成
人员、财产或环境等严重损失的关键任务。识别过
程应考虑：
☆ 法律法规和行业标准的要求。
☆ 员工意见。
☆ 相关历史损失事故/事件。
☆ 生产过程。
☆ 现有的安全生产管理实践经验。
☆ 流程间的相互影响。
☆ 生产流程系统的可变性。
· 基于关键任务分析制订作业指导书。
· 定期或当发生变化时对关键任务进行回顾。
6.7

2.5 环境与职业健康风险评估
目的：识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。
规 范 要 求
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2.5.1 环境与职业健康危害因素识别
· 企业应针对危害类别系统识别在生产活动中可能危
及环境及人员健康的因素。
· 环境与职业健康危害因素识别应覆盖企业所有场所。
· 应定期或条件发生变化时进行回顾、更新。

2.5.2 环境与职业健康风险评估方法与要求
· 企业应根据实际选择定性或定量的评估方法。
· 环境风险评估时应考虑：
☆ 法律法规及其他要求。
☆ 相关方要求。
☆ 国际形势及趋势。

· 职业健康风险评估应考虑下列因素的影响：
☆ 噪声。
☆ 温度。
☆ 照度。
☆ 振动。
☆ 辐射。
☆ 空气质量。
☆ 人机工效。
☆ 心理因素。
· 企业应培养员工在工作中建立良好的环境与职业健
康工作习惯。
· 企业应定期公布环境与职业健康危害因素，使员工
了解有关的危害。

2.6 风险概述
目的：优化风险控制的秩序。
规 范 要 求
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2.6.1 企业风险概述的建立
· 企业应依据风险评估结果建立风险概述。
· 风险概述至少应包括以下信息：
☆ 危害名称及信息描述。
☆ 风险值及排序。
☆ 可能暴露于风险的人员、设备及其他信息。
☆ 现有及建议控制措施。
☆ 措施的经济性和有效性判断。
☆ 执行措施的责任人和时限。
· 风险概述应具有可审核性及持续性。
2.1.2
2.6.2 风险概述的应用
· 企业风险概述应用于：
☆ 指导人力资源优化组合。
☆ 企业流程、制度、标准的制定与修订。
☆ 指导风险控制。

规 范 要 求
链接
☆ 指导员工培训。

2.6.3 企业风险概述的回顾
· 企业应在定期或发生变化时，对风险概述进行回顾、
更新。
· 保存风险评估/回顾的记录。

3 应急与