高速公路合同管理办法.doc

合同管理办法
一 总 则
第一条 为做好项目合同管理工作，使项目合同的谈判、起草、审核、审批和执行等管理达到程序化、标准化、规范化的要求，特制定本办法。
第二条 本办法依据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）及上级部门对合同的有关管理规定制定，如本办法同以上法规有抵触之处，以《合同法》及上级部门规定为准。
第三条 本办法适用于xx高速公路项目。

二 合同分类
第四条 合同分类原则：
1．全面性：能够比较全面地反映工程合同的组成，尽量做到不遗漏；
2．合理性：要求分类不重复，并尽量与概算项目的分类保持一致，以方便与概算项目的对比；
3．统一性：要求各部门的合同编号保持统一，所有合同均由计划合约部备案并统一编号；
4．与竣工文件归档相衔接：归档内容相对应的合同，直接归入；没有相对应的，则按归档内容函盖的内容归入。
第五条 合同分类内容。本办法规定合同分为工程类合同、行政类合同和廉政类合同三大类，各大类合同又按要求细分。工程合同指与工程建设直接相关的合同，如征地拆迁、工程施工、勘测设计、工程监理等方面合同；行政合同指为保证公司办公及生活方面的正常运转所签定的合同，如房租、水电等合同；廉政合同是指为确保工程建设各方严格遵守国家、行业的有关制度和规定，确保工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，确保工程建设正常秩序所签订的合同。
(一)工程类合同（代号为GC）。按不同内容暂分8小类（见《合同分类表》），具体说明如下：
1．工程土建类合同(代号为tj)：
（1）指高速公路线路范围内包含的路基、路面、桥涵、隧道、交叉等工程施工合同；
（2）与环境保护有关的合同，包括绿化、隔音墙、污水处理等；
（3）其他有关建安费用计算的工程，如应地方要求而修建的便道、桥、排水沟等工程；
（4）其他。
2．交通工程类合同(代号为jt)：
（1）包括波形护栏、防撞墙、隔离栅、公路标线、各类标志牌等安全设施；
（2）包括收费站、通讯系统、监控系统、供电系统等设施的安装、调试等；
（3）包括收费站、管理中心、服务区等的房建工程；
（4）其他。
3．材料设备购置合同(代号为cl)：
（1）材料的购销合同；
（2）设备购置（包括各种为满足公路的营运、管理、养护需要购置的设备、工具、器具
合同；
（3）其他。
4．征地拆迁类合同(代号为zd)：
（1）包括征地及青苗、鱼塘、苗圃补偿等；
（2）包括房屋、电力、水利、管线拆迁等；
（3）包括界桩的测设、埋置等；
（4）包括办理征地拆迁各种证件和手续等。
（5）其他。
5．管理项目合同(代号为gl)：
（1）包括建设单位为建设项目的筹建、招投标、建设、竣工验收、总结等工作所发生的管理费用；
（2）包括工程质量监督、检测费，工程监理费；
（3）包括设计文件审查费等；
（4）其他。
6．科研试验合同(代号为ky)：
（1）包括为此工程而进行的各种研究和支付科技成果、先进技术的一次性技术转让；
（2）包括按照技术规定在施工过程中必须进行的试验和为本建设项目提供或验证设计数据、资料而进行的试验；
（3）其他。
7．勘察设计合同(代号为sj)：
（1）包括工程控制测量、地形测量、水域测量和其他测量；工程地质测绘、钻探；项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计、设计咨询合同；
（2）其他。
8．其他合同（代号qt）：
（1）工程保险；
（2）文物调查；
（3）环评及水土保持；
（4）地震安全评估；
（5）地质灾害评估；
（6）其他。
(二)行政类合同（代号为XZ）。按不同内容暂分4小类（见《合同分类表》），具体说明如下：
1．办公用品购置合同(代号为bg)；
2．房租、水电、煤气供应合同等(代号为sd)；
3．共建等合同(代号为gj)；
4．其他（qt）。
(三)廉政类合同（代号为LZ）。按不同内容暂分3小类（见《合同分类表》），具体说明如下：
1．勘察设计廉政合同(代号为sj)；
2．工程廉政合同(代号为gc)；
3．其他(qt)。
第六条 合同编号方法：举例说明：(示例：GCtj-1-01)

合同编号方法表
格式
GC
tj
（1）
07
-001
表示意义
大类项
小类项
分类目
签订年份
合同顺序号
本例代表
工程类
土建类
路桥
2007
第1号
合同分类表
1
工程类合同 （GC）
土建类
（tj）
（1）
路基、路面、桥梁、隧道、交叉
2
（2）
环境保护
3
（3）
地方要求及其他
4
（4）
其他
5
交通工程类
（jt）
（1）
安全设施
6
（2）
机电
7
（3）
房建
8
（4）
其他
9
材料及设备购置类
（cl）
（1）
材料购销
10
（2）
设备购置
11
（3）
其他
12
征地拆迁类
（zd）
（1）
征地及补偿
13
（2）
拆迁
14
（3）
界桩埋设、测设
15
（4）
办证、手续
16
（5）
其他
17
建设单位管理类
（gl）
（1）
建设单位管理
18
（2）
质量监督、检测与工程监理
19
（3）
设计文件审查
20
（4）
其他
21
科研试验类
（ky）
（1）
研究
22
（2）
试验检测
23
（3）
其他
24
勘察设计类
（sj）
（1）
立项、可行性研究、测量、勘察设计、咨询
25
（2）
其他
26
其他类
（qt）
（1）
工程保险；
27
（2）
文物调查；
28
（3）
环评及水土保持；
29
（4）
地震安全评估；
30
（5）
地质灾害评估；
31
（6）
其他
32
行政类合同 （XZ）
办公用品购置类（bg）

33
房租、水、电、煤气供应类（sd）

34
共建类（gj）

35
其他（qt）

36
廉政类合同 （LZ）
勘察设计类(sj)

37
工程类(gc)

38
其他（qt）

三 合同管理
第七条 合同的谈判
1．合同谈判应根据公司领导所确定的原则进行；
2．合同谈判原则上由公司分工归属的业务部门（主办部门）与计划合约部共同参与，谈判人数不少于三人，洽谈过程由主办部门跟踪，合同金额须会同计划合约部审定。正式洽谈会议原则上要求有洽谈会议纪要及参与人员签字确认，并作为附件附于合同文件之后；合同谈妥后，由主办部门草拟合同，附带合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单及双方洽谈的会议纪要等资料汇总到计划合约部会签。
3．谈判过程中，主办部门与计划合约部应相互沟通情况。有关合同价款是否合理、付款结算手续等事宜应知会财务管理部门，涉及原则性问题和重大方案、费用问题，事前应征求各相关部门及领导的意见，作出承诺前，必须得到公司主管领导的认可。
第八条 合同的拟稿与核稿
1．工程有关合同由计划合约部负责拟定合同文件，专业合同由相关主办部门在自己部门的职权范围内拟定合同文件。
2．合同格式
合同不仅要符合我国合同法及其他法律要求，并要结合我司项目的实际。一般来说，应该具备以下几个方面的内容：合同签订方的名称或者姓名和住所；标的；签订的目的及任务要求；数量和质量要求；价款和酬金；合同工期；履行期限、地点、方式；双方的权利与义务；付款支付方式；合同生效和失效的时间；违约责任；解决争议的方法。合同文件中合同各方名称应以法人名称填写，经济合同还须准确附上受款方开户银行及帐号、联系人、联系电话。
3．合同文件均以书面形式表述，其他形式均为无效。合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单（参与谈判的有关人员签字确认）及双方洽谈会议纪要均应作为附件附于合同文本后，并应保持与合同内容的一致性。
4．合同一般来说一式五份，叁份正本，叁份副本，对合同份数有具体要求的除外。合同签订后，正本交由财务部门缴交印花税后由合约部和综合部各保存一份正本，主办部门、财务部门各保留一份副本。
5．合同拟定后，由相关部门负责人安排核稿并签名，部门负责人对部门审核意见负责。
第九条 合同的审批
1．合同经谈判基本达成共识后，由承办部门草拟合同（含合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单及双方洽谈会议纪要等附件）移交计划合约部，计划合约部应根据谈判结果等认真核对合同内容，审核合同价款，确认无误后，可以征询法律顾问意见，再交承办部门执行合同审批程序。审批过程由主办部门跟踪负责;
2．计划合约部负责将总经理或其授权代表签字并盖章的合同文件交签约对方。
3．程序。
根据合同的金额大小，按照以下审批程序进行：
（1）合同金额在人民币100万元以下。
① 拟稿。主办部门拟定合同，填写《xxxx高速公路有限公司合同审批表》，交计划合约部进行初审。
② 会签。相关部门对合同进行审校，会签。
③ 审核。根据公司领导班子分工由业务分管领导审核；
④ 审批。报总经理审批。
（2）合同金额在人民币100万元以上（包括100万元）。
① 拟稿。主办部门拟定合同，填写《xxxx高速公路有限公司合同审批表》和《xxxx高速公路有限公司股东方合同会签表》。
② 会签。相关部门对合同进行审校，会签。
③ 审核。根据公司领导班子分工由业务分管领导审核；
④ 审批。总经理审批。
⑤ 股东方会签。股东方（xx市公路开发公司、xx市xx交通建设投资有限公司、xx投资有限公司）指定的会签代表会签。原则上股东方在收到合同文本之日起5个工作日内完成合同的会签。
第十条 合同的签订
公司各种合同必须由公司的法人代表或其授权人签署，其他任何个人、组织签署的合同
均视为无效合同。
第十一条 合同的执行与支付
1．合同执行由计划合约部与主办部门共同监督、审核。各部门应及时沟通情况，保证
合同按约定履行，发现合同对方未按规定履行合同义务时，应及时督促合同对方按合同书要求履行其责任，发现合同对方有未按规定履行合同义务的情况，应该及时采取措施，停止付款，并督促合同对方须按合同要求完全履行；
2．合同在执行过程中，因各种原因而引起合同内容、当事人权利、义务的增减等变更，
由合同的拟订部门拟订补充合同或补充协议，并按本办法的合同审批程序办理。
3．合同付款工作由计划合约部、财务部按合同执行情况及合同约定审核办理。计划合
约部、财务部应对每份经济合同建立合同支付情况明细表，监督合同付款情况，防止发生错付、多付情况。
4．计划合约部根据公司付款条款打印《xxxx高速公路有限公司拨款通知单》，在完
善签名手续后，交财务部办理付款手续；
5．当支付合同最后一笔款项或支付最近一期款项后余款少于税金时，财务部应收到发
票后才正式付款。
6．拆迁工程须在拆迁工程完工时按公司要求进行现场验收并填写《xxxx高速公路
有限公司拆迁工程竣工验收单》，验收单必须经公司职员两人以上签字才有效；
7．合同拨款审批顺序为：计划合约部制单、相关部门复核、分管领导校核、主管领导
审批、财务部核付、财务经办。
第十二条 合同变更
1．合同不能擅自变更和解除，当实际情况需要，经合同各方协商并达成共识后，方可变更合同，并应签定书面协议，否则变更协议视为无效;
2．工程设计变更管理详见本项目《工程变更管理办法》。
第十三条 合同的公证、归档、台帐的建立、定期复查
1．所有合同公证、建档工作由计划合约部统一管理。合同正式签订后，由合约部根据需要办理公证手续，并登记建档，并录入电子档案。为加强项目监督执行和付款管理，所有合同应各抄备一份给主办部门和财务部门；
2．合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单（参与谈判的有关人员签字确认）及双方洽谈会议纪要均应作为附件附于合同文本后，并应保持与合同内容一致；
3．所有合同必须以书面形式加以表述和确认。合同电子文档应该用电子扫描备份。并且在存档的各个合同上用贴纸注明本合同的重点内容；
4．每半个月定期对已签订的合同进行复查，以达到了解合同履行情况。
四 附 则
第十四条 行政合同、廉政合同中部分合同文件可由综合事务部按以上程序直接办理、归档、执行。
第十五条 本办法由计划合约部负责解释，自发布之日起执行。

xxxx高速公路有限公司拨款通知书

计拔字（200 ）第 号 二OO 年 月 日
受款单位

费用名称

合同段号

批准文号

合同编号

批准金额(元)

A.合同项目总价（元）
B.应扣款项目（元）
C.其他费用项目（元）
1
合同有效价

1
保险金

1
甲供材料合同金额

2
变更增减

2
动员预付款

2
完工计量支付前
控制拨款金额

3
索赔费用

3
已供甲材款

4
迟付款利息

4
保留金 %

3
完工支付
控制拨款金额

5
预备金

5
税金

6

6

4
最终支付
控制拨款金额

合 计

合 计

拨 款 情 况
费用项目
到上期末累计（元）
本期（元）
累 计（元）
累计百分比
余额（元）
1
动员预付款

2
计量应付进度款

3

4
抵扣款项

①
扣保险金

②
动员预付款

③
甲供材料款

④
保留金

⑤
税金

实际付款

本期实际支付人民币大写：
亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分
备
注
累计实际付款+已供甲材款

占合同项目总价百分比

累计实际付款占完工计量支付前（占工程量的 %）控制拨款金额百分比

累计实际付款占完工支付（全部工程办理完工交工手续，预留 %保留金）控制拨款金额百分比

累计实际付款占最终支付控制拨款金额(缺陷责任期满，财务结算)百分比

经办人：
工程技术部：
计划合约部：
财务部：
分管领导：

主管领导：

xxxx高速公路有限公司
合 同 审 批 表

合同段： 合同编号：
合同名称

合同总价

签约对象

合同主要内容

主办部门（ ）：

经办人： 负责人： 年 月 日

会
签
部
门

（ ）部：

经办人： 负责人： 年 月 日
计划合约部：

经办人： 负责人： 年 月 日
财务部：

经办人： 负责人： 年 月 日
分管领导：

年 月 日
主管领导：

年 月 日
附件：

xxxx高速公路有限公司
股东方合同会签表

合同段： 合同编号：
合同名称

合同总价

签约对象

合同主要内容

主办部门：

经办人： 负责人： 年 月 日

会
签
部
门

（ ）部：

经办人： 负责人： 年 月 日
计划合约部：

经办人： 负责人： 年 月 日
财务部：

经办人： 负责人： 年 月 日
分管领导：

年 月 日
主管领导：

年 月 日
股东会签：
xx市公路开发公司：

法人代表或其授权代表： 年 月 日

xxxx交通建设投资有限公司：

法人代表或其授权代表： 年 月 日

xx投资有限公司：

法人代表或其授权代表： 年 月 日
附件

xxxx高速公路有限公司
合同文件外借申请登记表
序号
合同名称
外借单位
外借人
签名
时间
领导意见
备注

工程名称

桩 号

合同名称

合同编号

建设单位

被拆迁单位

签约日期

竣工日期

验收日期

合同金额(元)

预付款金额（元）

结算金额（元）

合同主要内容：

被征地拆迁单位施工方自检：

自检人（单位盖章）： 年 月 日
被征地拆迁单位意见：

签 名（单位盖章）： 年 月 日
建设单位验收：

验收人： 年 月 日
备 注：
xxxx高速公路有限公司拆迁工程竣工验收单