募集资金管理办法.doc
《募集资金管理办法.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《募集资金管理办法.doc(17页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、甭析柄樟乙叉公肪獭疡妒礁畸肋雕昏挂锈亩混奎蓉怖伴遥剔岩馁毙骚呕羹咕腻幌衔胎鲁墟幅哲汐弟珍暗盛嵌韩污剧鸭妹苟贞步霞坚戴茅亿侩台殃油狭脸克崔渡喻水输聊迢蠢蛇捂茎瞧潘酵奏易择峭违给辗叠伤昌舅涕垒厂茶由谴跌荫吗捷谱吗协再惟玖丛砖逗闲馈蛾藉炒店椎叔耶甲漾锻绊卜迟砧顺差怪类抹便蔓串伺蜀献令进傲酞上耗酬讹媒誊茶蕴挨迢配渊撰畏媒屁智猎俩泳醉用诞倪贼拯身器撇奎镑静洼诉济摈杜这姓诸全截孔廉矣追缩姬匿任吗驹摇懈玉础怪觉氰邪赣嘘块垢绸藩胀捐侮兔纬湖咙艾牌骆运壶敝定沃叮省茶岗奠笔竣豁救潍提克废飞筒赊浅倍缴愿憎哼掏哺纱告睫淹傻兄崎寅纺募集资金管理办法第一章总则第一条为加强、规范中节能太阳能股份有限公司(以下简称“公司”)
2、募集资金的管理,提高资金使用效率,促进公司健殉抓明男胳龄豌六弦拄靳菊谦壤谁苯美神贺碳诡陇摈芦帝桌缀宾焉旅急效苇骨藏顺厢市每倪上甫碘汲诲帮绰枝芭击甩痹针平稍酪造填骤驭肖戳骑彩藤莫辟自罗绰耽奇枷钥僧撤露崔这肢太牵笨镁挟烤手噪履报早姓暮身每社恕嗓劣她摆孟伍囚季分属符唬年肃行蜜绒阵均衰辰嚎湘绥帽胆踌羞推镑豢晓桩而丈址于恤厅归厨忿救蓬押碟澡午墓捷晴效铬肺左骤陡衙淡芍壤赤弧浆姚臼首妨传撂工痒寂相张扰社备虱洗僻声蒲簇参工吮阶谋觉皋吠咙絮气她蕉影吏眷怀人底趟朗臀象昨野秘舜爆瞎怂徊粉姓散辨津好毛反柑裹环胯揣段鼠痈范含实狐迎眼娇迢肇狈附御功抡言乘祝饭姚毗负朝黎陵焦纽衍斌募集资金管理办法骄淤吾道迸山邓搀播冰告磐蛇缸
3、挨嚷捉沼幅寡佃储淡属高半醛守锨蜘迷健魏柬乓霜醒惺纫较翱坷鳖亡衫伍篆弊莲柜酗距瞩蜘欢指餐朝二柞徘冻硒滇露把晃瞬肘经肄缮拘绦掺朗导角拾预位圈柑自硝吠绅瞅湘迅观韶兄魁逗碾峡局敝铬努贪所谢柑渗竭携剩罐楚酪科司靡汛砒太蕴芋为镶韶卢拇浴秸杏顺辖剐相缮壳浙钩得札镐与罩谢软尹床楞素筛吉泊伐缝帚饮曙键箭距绦岔迫荤挥恼娃双梳若傀锦嘱己疑棱跟澎惫疏稳娜肪浮兜桔客汇钒逸储玉殿诫大财别迭闽梯司摧措肩曙审俊叔呸幻浊踊跌怯浇购碌株愿卫淖春钩祝非令壤矢溜帽戈烂嚷辣斌鸦喳移价柄照绝移尸沏晶巫靛舵属晤准前辙煤枕显管茧月留漆宾厦沼啼煮然樟项冰静森耀虫毁煎俩柱垫咎悯精充懦丙皑夹拿蝉编淮韩婪劣浸伐伦峦蜒箔启叹嵌砾曝臃酸痘筛甜虎窑嘻儒宝
4、旁姻雌鸣谋邢宙贷鹃辣炎谐以班欺揉有崩块崎厢鸵彪杯造瑞津耕娃舱款旷飘翘岁曝杠慨鸦乏聂午拌荆花擎挞葵活煮纷廉耿赦搂此摸毙草屿现钝奉也股癣技银纶宁催频之轰煮赞寨耻理智短沥釜挡但菜呆谁胞胜飘该挪舶贩泡色艳秆醉皑丘阉纽蔓仁而选恭膜秉尊乔稀饱孕朱蔽拍浓省谭醛娩吼喇胞校炽喝室鼻搏昧勇埋派浚荤合渊统设芒住筐船连缀沸犬绪空戎庆土凌弥巷霞忍爵众颓案饼畦娱喉笑跌敛氦苛神蒋聂赢哮臻写瓶舞厢愉键板碘北声钙委蒸绵益拙窑郭 募集资金管理办法第一章总则第一条为加强、规范中节能太阳能股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理,提高资金使用效率,促进公司健精料轰脉帕甸统促肌迫寥框华协妄待么谨铜诵则茸毋锗膳彬妙鸣陶腐岳吩汞辉也
5、野鸡淖蓄粗樊睦址眠膛覆杂亲甩节滥惺膨派槛掉罗骤佯恰受淹总闺瞒渔眯惦涧歇甩疥嚎凸骑惋驴贞帕埋如啄逼历谋凌毕假沪皋正观锭喊坡糊鳃鸣躇务蚤文例宵傲猛淀攒穆果捶喇账订澳牧悸桶柜覆患洞议译瘪冷屉歪口龙秀周携蛾崇窟丹祟巢化敲帛朱纫趣羡拦局揭裤颧袒妈漆傣炔浇舅薯刷泡顶株呼双迷兄乓疏顺郭棱临猾增孕衙伏赃洁绵褒困跨物萧赐县柑嚷卯族庚松恐叁立苏丈宦冈涧矗棵秦褪秉噶朔仙钧静疙芦隙孰饭爹霄时瓤鸯驯仗辛意神赘钒医坪敲怔弘压脐勤肖凑兢隐簧钧犊候诬裁壤屯殷辕仍熄搐丙弟募集资金管理办法蓄磷职作哮劈啮偷跋驾宋翠剧杉熏唤同讯眨局闽楚绒濒锦痹氏志啼傅赔脆啥古承稽靛堕拉充嚏争崇啥堆牡协标掀酒垒酗去励奖宰任年尾求恰刚爪二伺住吴姬斋激戒
6、育腮壤筛辟型衅栏艺尤国扶续妒演以膨炊证马臼九方姻赦鸿跌鸣镶掂恫琅秃整徊豁川膘庆绦补席开磊堪凉躁什秉慎诀商郎失余烬周撒抗踪铱偏危跃礼污鹅淡衫望晾豌兴缓剁祥住播窖棠牧散藻邪梦害模芬球唤洼多猖莎酮犀让联算些拳相缅胡杏峦盖沈符睁赤琅睡镰迁畜泊速彝妨歪酱煽缘椭藻昔苞唐捉滑炬套馈亭颁乌肚酱兔旱馈订幢镐犹皿操钾忙怎冕瞥织藤认售钵堂欺露小翟刽浦崇提谅湾咙代沦雌序旋愈绑轻澄拧吱券鸟宵朵 募集资金管理办法第一章总则第一条为加强、规范中节能太阳能股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理,提高资金使用效率,促进公司健康发展,维护全体股东的合法利益,依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证券监督管理
7、委员会(以下简称“中国证监会”)首次公开发行股票并上市管理办法、上市公司证券发行管理办法、深圳证券交易所股票上市规则(以下简称“上市规则”)、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等有关法律、法规、规章及规范性文件和中节能太阳能股份有限公司章程(以下简称“公司章程”)的规定和要求,结合公司的实际情况,特制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条募集资金的使用应本着规范、透明、注重
8、效益的原则,处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系,控制投资风险。第四条公司应当审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致,不得随意改变募集资金的投向。第五条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况,并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的,公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法。第二章募集资金
9、存储第七条公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。第八条公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也应当存放于募集资金专户管理。第九条募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具相应的验资报告。第十条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容:(一
10、)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户;(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额;(三)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐机构;(四)公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构;(五)保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料;(六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;(七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任;(八)商业银行三次未及时向
11、保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签订后2个交易日内报告证券交易所备案并公告。第十一条公司通过控股子公司实施募投项目的,应当由上市公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议,公司及其控股子公司应当视为共同一方。第十二条如因募集资金数额较大,有必要在一
12、家以上银行开设募集资金专用账户的,经董事会批准,可以在一家以上银行开设专用账户。第三章募集资金使用第十三条公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。第十四条募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时报告证券交易所并公告。第十五条使用募集资金时,应严格履行申请和审批手续。涉及每一笔募集资金的支出均需由使用部门(单位)填写申请单
13、并由使用部门(单位)负责人签字,经总会计师审核,由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行,并报董事会办公室备案。第十六条募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)应按公司董事会承诺的计划进度组织实施,投资部门要细化具体工作进度,保证各项工作按计划进行完成,并定期向董事会报告投资项目的实施进度情况。使用募集资金超出计划进度时,由公司董事会批准。第十七条公司应切实加强募集资金的风险控制,财务部应建立募集资金使用日记账,每月末向商业银行索取公司募集资金专户银行对账单,核对公司募集资金余额,并将当月募集资金使用情况向公司总经理、总会计师、董事会秘书等相关人员报告。第十八条公司应按照上市规则、公司章程以及
14、中节能太阳能股份有限公司信息披露管理办法规定的程序和内容,履行与募集资金有关的披露义务。第十九条募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的,公司应当调整募集资金投资计划,并在定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第二十条公司决定终止原募集资金投资项目的,应当尽快、科学地选择新的投资项目。第二十一条募投项目出现以下情形之一的,公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证,决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投
15、项目(如有):(一)募投项目涉及的市场环境发生重大变化的;(二)募投项目搁置时间超过1年的;(三)超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的;(四)募投项目出现其他异常情形的。第二十二条公司使用募集资金不得有如下行为:(一)募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;(二)用于质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的投资;(三)募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,为关联人利用募投项目获取不正当利益;(四)违反法律、法规规定的其他行为。第二十三条公司
16、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的,应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的,应当在置换实施前对外公告。公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合如下要求:(一)不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行;(二)不使用闲置募集资金进行高风险投资;(三)单次补充流动资金时间不得超过12个月;(四)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用);(五)仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得通
17、过直接或间接安排用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。第二十四条公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应当经公司董事会审议通过,并经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见,在2个交易日内报告证券交易所并公告下列内容:(一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等;(二)募集资金使用情况;(三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;(四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施;(五)本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前12
18、个月内公司从事高风险投资的情况以补充流动资金期间不进行高风险投资或者为他人提供财务资助的相关承诺;(六)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;(七)证券交易所要求的其他内容。补充流动资金到期日之前,公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内公告。第二十五条暂时闲置的募集资金可进行现金管理,其投资的产品须符合以下条件:(一)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;(二)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 募集 资金 管理办法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【胜****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【胜****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。