工程管理制度(正文).doc

昆明二电厂一期2×300MW工程工程管理制度
一、设计交底及施工图会审制度

1　目的
设计交底及施工图会审是保证工程质量的重要环节，为使工程建设各参建单位了解设计特点和设计意图，设计单位应依据“电力勘测设计技术管理制度”的规定，对设计提交的施工图纸进行设计交底，为减少设计图纸差错，将图纸中存在的问题消灭在施工之前，避免返工浪费，使图纸更符合施工现场具体要求，在设计交底的同时，各有关单位应对施工图进行会审。
2　交底及会审的准备和要求
2.1　设计交底及施工图会审由项目监理部主持，业主、设计、施工单位代表参加，当涉及主要设备制造厂的工程项目施工图，应由业主通知厂家代表参加。交底会一般在现场进行。
2.2 一般以单位工程为单位进行交底及会审。对施工急需的重要分项专业图纸也可单独交底和会审，但在成套图纸提交后应再统一交底及会审。
2.3 会审前3天设计单位应将该单位工程完整的正式施工图送交业主，以便及时分送有关单位，各单位应安排相关的专业技术人员认真审阅图纸，并提出书面意见于会审前1天提交监理。
3　图纸会审的内容
3.1　设计图纸是否正规、齐全，图纸内容、说明的表达深度是否满足工程要求。
3.2　图纸技术要求是否与规程要求一致。设计方案、标准是否符合初步设计审定的原则。
3.3　图纸与设备、特殊材料的技术要求是否一致；主要材料来源有否保证；新技术、新材料的应用是否安全可靠。
3.4　土建结构布置与设计是否合理；是否与工程地质条件紧密结合，是否符合抗震设计要求。
3.5　几个单位设计的图纸之间有无相互矛盾，各专业之间，平、剖面之间，总图与分图之间有无矛盾；预留孔洞等是否齐全、准确，各种沟道、支吊架（墩）等各专业之间是否一致。
3.6　施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否与总平面一致。
3.7　设计是否满足生产运行要求和检修需要。
3.8　安全、文明施工及环境有无保证。
3.9　消防设计是否满足有关规程要求。
3.10　设备布置及构件尺寸能否满足运输及吊装要求。
4　交底及会审程序
4.1　交底及会审应在该项目开工之前，在施工现场进行。设计单位必须派该项目主设或项目负责人及驻工地代表参加。
4.2　先由设计单位介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项。
4.3　各有关单位提出图纸中的疑问、存在问题和需要解决的问题。
4.4　设计单位答疑。
4.5　各参加单位针对设计图纸中存在的问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法，监理单位做好会审记录，并负责写出会审纪要，纪要经各方签字后生效，会审纪要作为设计图纸的补充文件存档。
4.6　会审中提出对设计的修改，必须符合初步设计原则和有关的设计标准、规程、规范，当各方意见不能统一时，对一般性问题，由建设、监理单位商议后作出决定，重大原则问题应报上级主管部门批准。
4.7　对会审中决定对设计进行修改的部分，由设计单位按“设计变更管理制度”办理设计变更手续，经业主、监理单位审定会签后，交施工单位执行。
4.7　会审纪要中应有设计答疑方面的内容，当会审未提出任何修改意见，也应形成纪要，对该项设计图纸予以确认。
4.8　未经会审的施工图纸不得作为施工的依据。
4.9　设计交底和图纸会审会议纪要应输入《工程建设信息管理系统》中“工程管理子系统”下的会议纪要管理栏目，以便查询。
4.10　施工图会审签证表（见附件）。

二、单位工程开工审批制度

1　目的
单位工程开工条件是否具备，准备工作是否完善，是科学合理组织施工和保证施工安全、工程质量和连续均衡施工的重要环节。单位工程开工必须坚持开工审批制度。
2　审批前的准备和要求
单位工程开工前，负责该单位工程的承建单位应编制好施工组织设计，并经单位技术负责人审批后，将正式文件及必要附图交业主和监理部会审。
3　审批程序
施工单位应在完成下述7项工作，并于开工前3天至5天向工程监理部报送单位工程开工报审表。
3.1　施工组织设计，专业施工组织设计，施工技术方案已批准；单位工程施工组织设计的审查作为批准开工申请报告的必要条件，施工组织设计未经审定的单位工程不准开工。
3.2　劳动力已进场。
3.3　机械设备已进场，并布置就绪。
3.4　管理人员已全部到位。
3.5　开工所需的施工图纸已到，并已会审、交底。
3.6　开工所需的材料、设备已进场。
3.7　开工前的各种手续已办妥（见附件）。
4　特殊情况下，虽未完全满足上述全部条件，但在满足施工安全、质量前提下，经监理、业主审批后可开工。
5　开工报审表经工程监理部核查并经业主审批后，施工单位方能开工。
6　开工报审表一式三份，由承包商填报。业主、监理部、承包商各存1份。

三、施工组织设计会审制度

1　单位工程施工组织设计或施工方案是组织施工的指导性文件，施工组织设计的编写正确与否，将直接影响工程项目的进度控制、质量控制、投资控制三大目标能否顺利实现的关键，对科学地组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益有着十分重要的意义。
2　施工组织设计的编制
每项单位工程开工前，负责该单位工程的承建单位负责编制施工组织设计，对其安全、质量进度负全面责任，并经单位技术负责人审批后，将正式文件及必要附图交业主和监理部门会审。
3　会审程序
扩大单位工程施工组织设计会审由业主组织和主持，并负责通知会议时间和地点，参加人员有：业主、监理部门、施工单位和设计单位有关人员，一般单位工程施工组织设计由监理单位组织和主持。在会审后，由主持单位形成会议纪要，经各方签字后交施工单位对原施工组织设计进行修正作为正式施工的依据。会议纪要报送业主，抄送有关单位存档。
4　施工单位在编制施工组织设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合分析，确保施工组织设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工，利于提高工程质量，利于缩短施工工期。
5　施工组织设计的要求
5.1　符合本工程总承建单位所编制并经批准的施工组织总体设计的要求。
5.2　符合发、承包双方签定的合同书。
5.3　符合设计单位所提交的施工图设计。
5.4　符合国家、电力管理部门及中国华电集团公司所颁发的规程、规范、标准及政策；
5.5　符合现场具体条件，做到安全、文明施工。
6　施工组织设计应包括的内容
6.1　单位工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等。
6.2　主要施工方案和措施，冬、雨季等特殊气候条件下及特殊工作的作业措施。
6.3　施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付要求。
6.4　组织机构、劳动力安排和主要施工机具配置。
6.5　施工力能供应。
6.6　施工综合进度安排，包括开工、竣工日期，阶段形象进度及施工进度网络图。
6.7　施工场地安排及临建设施布置。
6.8　保证施工安全（包括防火、防风、防雨、防雷击等）、保证工程质量的计划、措施。
6.9　费用测算及用款计划。
7　扩大单位工程和单位工程施工组织设计的审查纪要作为批准开工申请报告的必备条件，施工组织设计未经审定的单位工程不准开工。
8　单位工程施工组织设计的内容与深度可随单位工程大小、难易程度适当调整，对于简单的单位工程可只编制施工方案和要点，但审批程序不变。

四、设计变更管理制度

1　目的
设计图纸存在问题或由于施工、设备、材料采购等原因要求变更原设计时，应办理设计变更手续并进行管理。
2　设计变更程序及时限
2.1　工程变更申请应由监理部专业监理工程师审核，经设计、施工单位会签并报建设单位审定后执行。
2.2　设计单位对原设计存在的缺陷提出的设计变更，应编制设计变更文件；业主或施工单位提出的设计变更，应提交监理部审查同意后，由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当设计变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。设计变更经监理部审核并报建设单位审定后执行。
2.3　设计变更办理的时限：一般设计变更1天，较大设计变更5天，重大设计变更10—15天。
2.4　批准的设计变更单应按原设计图纸份数，分送有关单位作为原设计图纸的补充文件，一并装入原设计图纸卷册内，作为施工依据和竣工图的归档资料。
2.5　设计单位各级设计人员处理设计变更的职责和权限，应按电力规划设计院颁发的《电力勘测设计院工地代表制度》的有关规定执行。
2.6　监理部根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，核定工程变更与原工程项目之间的难易程度、工程量、单价或总价，对工程变更的费用和工期作出评估，并与施工单位和业主进行协商，达成一致后，由施工单位填报工程变更费用报审表，经设计、监理审核，业主审批后，作为该项工程最终结算的依据。涉及费用较大的重大设计变更，设计单位应提出修正概算。
2.7　设计变更单由总监理工程师或总监代表签发，监理部根据设计变更单监督承包单位实施。
2.8　在监理部签发设计变更单之前，承包单位不得实施工程变更。
2.9　未经监理工程师审核同意而实施的工程变更，项目监理部不予以计量。
2.10　设计变更单，应纳入《工程建设信息管理系统》相应子系统，以便查询。
五、工程计划及统计制度
1　目的
工程计划是指导工程有序进行的依据，工程统计是工程实施成果的真实反映，它们与工程建设活动相伴运行，必须加强管理。
2　工程计划与运行要求
本工程应采用《工程建设信息管理系统》和P3对工程进度进行动态管理，以工程进度为主线，把施工图、设备及主要材料的交付作为开工条件，建立一级（工程项目总进度）和二级（年度计划）施工网络计划进度，据此跟踪目标计划的实施，预测项目未来发展趋势，为工程管理决策提供依据。
2.1　一级进度计划（工程项目总进度计划）：用以指导工程建设全过程的施工活动，由业主根据上级主管部门或董事会确定的原则组织编制，形成一级进度网络计划，并在工程开工前出版。当工程实施过程与第一版进度计划相差较大，应根据上级指示和董事会意见进行切实的改版，以真正起到指导工程过程施工活动的作用。
2.2　二级进度计划（年度计划）：在一级进度计划指导下，按年度编制，用以指导年度施工组织、工程资金筹措、物资供应计划等，该计划在每年的1月份出版。
2.3　三级进度计划（季度计划）：在二级进度计划指导下，按季编制，用以指导季度施工组织，资金安排，物资供应等，该计划应在每季度第一个月的1日出版。
2.4　四级进度计划（月度计划）即月度施工作业计划，在三级进度计划指导下按月度编制，用以指导月度施工组织、资源配置，并作为业主安排月度进度款的依据，该计划应在上月25日出版。
二、三、四级进度计划一般由监理组织编制，计划中应有较详细的形象进度要求，工程实物量和工作量的数据，以便核实进度完成情况。
2.5　五级进度计划（周计划）：由承包商根据月度计划按周编制，它是根据设备、材料、图纸、机具等情况安排的具体作业计划，要求落实到日计划。
3　工程统计及运行要求
统计报表按月、季、年编制，其报表报出时间：月度报表为当月25日，季度报表为季后第一月的5日，年度报表为每年的1月10日。
4　统计报表的运作程序：承包商报出——监理部审核——业主审定。
5　统计报表要实事求是，数据准确，并附有较详细的文字说明，以便审核、审查工作的顺利进行。
6　工程计划和统计应纳入《工程建设信息管理系统》和P3，以便查询。
7　监理部应用《工程建设信息管理系统》和P3对工程计划的实施情况进行监控，并在施工协调会和月度监理报告中向业主汇报进度的执行情况。
六、工程延期管理制度

1　工程延期的定义
工程延期是由非施工单位的原因造成的，经监理工程师书面批准将工期合理延长。它不包括由于施工单位自身原因造成的工期延误。
2　工程延期的范围
2.1　任何形式的额外或附加工程。
2.2　合同条款所涉及的任何延期理由：如图纸延迟发出、工程暂停、延期提供土地等。
2.3　不可抗力产生的延期。
2.4　任何其它的特别情况，施工单位或业主不能控制而导致的延期。
2.5　由于业主的其它原因造成的任何延期、干扰或阻碍。
3　工程延期的申报、审批程序
3.1　申报工程延期意向
施工单位必须在发生延期后，在合同规定的时间内，向监理工程师提交工程延期意向书，经总监理工程师审批后报送业主。
3.2　详细记录、资料
延期事件发生后，施工单位应及时做好详细记录，并认真收集资料。
3.3　申报临时详情报告。
3.4　延期意向成立，监理工程师根据工期情况下达临时延期决定，否则退回意向。
3.5　申报最终的工程延期申请报告
延期事件终止后，施工单位必须在合同规定的时间内，向项目监理部提交延期申请报告及延期详细资料。
3.6　项目监理工程师初审，并根据自己的记录进行合理延期时间的计算。
3.7　总监理工程师根据以下三个原则对施工单位的申请进行审批，并向业主汇报：
a)　延期事件的真实性。
b)　必须符合合同条款。
c)　延期必须发生在被批准的网络计划的关键线路上。
3.8　最终合理工期的确定
最终合理工期为原合同所规定的完工期加上监理工程师批准的工程延期时间。
4　工程延期申请报告的内容和表格
4.1　内容
4.1.1　工程延期申请报告。
4.1.2　延期的合同依据。
4.1.3　延期事件描述。
4.1.4　申请延期时间。
4.1.5　申请延期时间的计算资料。
4.1.6　有关延期的其它资料、文件、记录。
4.2　表格
4.2.1　工程延期意向书（一式三份）。
4.2.2　工程延期申请报告（一式三份）。
4.2.3　延期初审报告（项目监理工程师填写）。
4.2.4　延期审批书（总监理工程师填写）。
4.2.5　工程延期申报审批程序框图：
延期事件的发生

申报延期意向书

项目监理工程师审定延期意向

是

延期事件资料

监理工程师下达临时延期决定
申报临时详情报告

申报延期申请报告

监理工程师初审

向项目法人汇报

总监理工程师审批

七、工程结算审核制度

1 目的
工程结算及工程款的支付是工程投资控制的重要环节，切实作好此项工作，才能保证投资控制目标完成。
2　工程款结算及审核
工程款暂按月（结算月度为上月26日到本月25日）结算一次的办法，其运作步骤、要求是：
a) 承包商每月25日提交工程月度统计报表送交工程监理部。
b) 监理部收到报表资料后由监理工程师对其监理项目的实物工程量进行认真核实并提出审查意见送总监审核，经总监签署审核意见于次月1日送达业主。
c) 报表经业主审定后，于次月10日前由业主向承包商支付月度进度款。
3 经批准的设计变更价款、材料价差额等，可进入月结算表。
4　经监理验收合格的工程项目，才能支付工程进度款。
5　工程开工前及年初由业主向承包商根据签订的工程合同支付工程预付款。
6　承包商应在工程竣工后于规定的时间内向工程监理部报送竣工结算书，经监理审核后报业主审定，作为工程最终价款的结算，业主在按合同规定扣除质量保证金后向承包商支付其余工程款。
7　工程结算资料应用《工程建设信息管理系统》建立台帐，以便查询和对比分析。

八、工程设备管理制度

1　目的
为了加强对工程设备的控制、管理，把好设备开箱检验、仓储保管的质量，特制定本管理制度。
2　适用范围
本管理制度适用于本工程建设施工阶段的设备开箱验收、设备缺陷处理、采购、仓储及备品配件、专用工具的管理。
3　职责
3.1　设备开箱验收由业主主持，项目监理、施工单位、制造厂家参加。由业主向参加验收单位发出“设备开箱验收通知单”（见附表1）。
3.2　项目监理部负责开箱检验进行监控及见证，对现场设备的管理进行监督检查，并提出监理意见。
3.3　设备移交施工单位后，施工单位要按设备厂家提供的产品控制程序贮存、维护好设备。
4　设备的开箱验收管理
4.1　检验依据
国家有关技术规范、质量标准、验收标准、设计图纸、文件及制造厂的技术标准等。
4.2　开箱前对包装质量先进行验收。
4.3　开箱清点设备及附件应与装箱单相符，装箱单应与供货合同相符。
4.4　设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符。
4.5 设备技术性能、工作参数以及控制要求应满足设计规定的运行方式。
4.6　装箱资料要齐全，一般包括：设备装箱清单、设备总图、基础外形图与荷载图、性能曲线、安装说明书、产品合格证和有关试验报告、使用维护说明书。
4.7　验收时由主持单位做好记录。对存在缺件和缺陷问题，应经过共同研究后做出纪要，明确责任，落实处理方法、费用和时间要求。监理人员应对其处理措施提出意见，并在处理后组织检验，较大的设备缺陷处理方案应经总监、总监代表核准。
4.8　当有关各方在验收时对设备缺件、缺陷、质量、技术标准、处理方法意见不一致时，由业主主持，组织各有关方面进行协商解决。当工期紧迫时，业主有权请某单位先行处理，其发生的费用由责任方承担。
4.9　设备开箱验收完毕填写“设备开箱签证书”（见附表2），由参加单位签字生效，施工单位办理领用手续。
4.10　设备随机备品、配件、专用工具经验收并填写“备品配件、专用工具签证书”（见附表3），参加验收单位签字后，交业主保管。
4.11　随机装箱单、图纸资料清点验收后填写“设备开箱资料交接表”（见附表4），所有装箱资料均交业主档案管理部门按有关规定分发、保管，合同有规定的资料要按合同执行。
5　未经验收通过的设备不准安装使用。
6 工程设备检验资料及设备缺陷处理资料应纳入《工程建设信息管理系统》的“物资管理子系统”内，以便查询。

附表1：设备开箱验收通知单

设备开箱验收通知单
（No: ）

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

兹定于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日＿＿＿＿时，对＿＿＿＿＿＿＿＿所供 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿设备进行开箱验收，请准时参加。
地点：
联系人＿＿＿＿＿＿＿电话 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　　　　　　　　　　云南华电昆明发电有限公司
　　　　　　　　　　　工程技术部
＿＿＿＿年＿＿月＿＿日

附表2：设备开箱签证书

昆明二电厂一期2×300MW工程
设 备 开 箱 签 证 书
开箱日期： 年 月 日 编号：
设备名称

型号/规格

供货商

制 造 厂

合同号

装 箱 号

验收情况：

处理方法：
备注：

单 位
物资供应商
施工单位
监 理
业主代表
各方签字

签字日期

此件签字方各存一份。
附表3：备品配件、专用工具签证书

昆明二电厂一期2×300MW工程
备品配件、专用工具签证书
开箱日期： 年 月 日 编号：
机组名称

包装箱号

设备名称

型号规格

供 货 商

合 同 号

备品配件或专用工具登记清单
序号
名 称
规格及图号
单位
数量
属性
备 注

属性栏内注：A—安装用备品；V —运行用备品；Z—专用工具
有关事项说明及处理意见：

开箱检查资料确认签证
单位
物资供应商
施工单位
监理
业主代表
签字人员

签字日期

此件签字方各存一份。
附表4：设备开箱资料交接表

昆明二电厂一期2×300MW工程
设备开箱资料交接表
开箱日期： 年 月 日 编号：
机组名称

包装箱号

设备名称

型号规格

图册名称

图 号

供 货 商

合 同 号

装箱资料登记及处理
序号
资 料 名 称
页数
份数
备 注

有关事项说明及处理意见：

开箱检查资料确认签证
单 位
物资供应商
施工单位
监理
业主代表
签字人员

签字日期

此件签字方各存一份。
九、工程材料管理制度

1　工程材料使用前的准备工作
施工单位根据合同条款、设计图纸等有关文件确定用于永久性工程需要的各种工程材料数量，依据工程对材料规格和质量要求及施工安排等编制采购计划。工程材料购运前，材料使用单位应将选定的工程材料质量检验报告和质量证明文件编制“工程材料报审表”（以下简称“报审表”）报送监理单位审批。
2　“报审表”的格式与内容
2.1　原材料质量试验资料、试验项目依据规范与有关文件确定。
2.2　各种混合料（水泥砼、沥清砼）配合比设计试验结果资料。
2.3　其它材料质量证明文件，如出厂合格证、材质检验单等。
2.4　“工程材料报审表”见附表。
3　“报审表”编制方法
3.1　永久性工程所用的工程材料，均应在使用前申报，批准后方可使用。
3.2　各种原材料均应根据不同的生产厂家和不同的材料规格分别进行申报。
3.3　同一生产厂家，生产不同规格的同一材料可在同一工程材料报审表中一并申报。不同的工程材料须分别进行申报。
3.4　水泥砼配合比设计使用“报审表”中，须附配比设计、砼强度试验结果和水泥、外加剂出厂合格证与自检结果。
3.5　“报审表”编制一式三份。
4　工程材料的审批程序
4.1　各种材料在使用前施工单位向监理部报送“报审表”。
4.2　监理部对施工单位报送的“报审表”和样品进行审查，必要时对进料场（厂）进行考察，一般情况下，监理部在接到“报审表”后7天内确定是否批准使用。
4.3　没有获得批准的工程材料，施工单位应按监理工程师审批意见，进行修改、完善后重报，直至获得批准。
5　工程材料的管理
5.1　监理工程师对材料的批准应视为对“报审表”及试验样品的批准，工程进行中，若发现使用的工程材料与被批准材料不符时，则该项批准自动无效。
5.2　施工单位在施工中应对工程材料质量进行有效的控制，按规范规定的检验频率进行试验或检验，确保用于工程的材料符合质量要求。
5.3　施工单位在施工中应对工程材料质量进行有效的监控。以保证材料不受污染不变质。
5.4　对现场配制的材料（如砼、防水材料等），专业监理人员可抽样检验，不合格者，应令施工单位停止使用或返工。
5.5　使用未经批准的材料完成的工程，监理工程师将不予验收，必要时将要求施工单位将所完成的工程拆除。
5.6　已被监理工程师批准使用的材料如在使用过程中，发生生产的工艺、配比、品种、规格变动时，承包人应重新办理审批手续，而原批准同时作废。
附：原材料、半成品及构、配件质量控制程序

原材料、半成品及构、配件质量控制程序

不合格
材料进场，施工单位自检
（材质证明、外观检查）

材料退场

合格

不合格
查明原因按规范
有关规定处理
不符合要求
施工单位抽样检测
（监理见证、并外观检查）

合格

不合格
不符合要求

查明原因按规范
有关规定处理

施工单位申报验收

合格

签署监理意见，同意使用

施工单位使用该批材料，并建立材料使用跟踪档案，
使用中发现问题及时报告监理部研究处理

十、不合格项处理管理制度

1　不合格项
1.1　凡是设备、材料在进货、运输、保管、投运过程中，发现不符合规范要求的项目。
1.2　凡是施工过程中（含调试），不符合技术规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。
1.3　凡是设计文件不符合设计规范、施工规范以及设备技术要求的项目。
1.4　凡是在施工活动中，没有依照各级质保体系和质量文件实施的项目。
1.5　按照施工验评标准，被评定为不合格的项目。
2　不合格项处理程序
2.1　提出
2.1.1　施工单位发现的不合格项，应向监理部门提出报告，写明不合格项情况、标准差异大小、发生原因、修复方案等。
2.1.2　监理部门发现的不合格项，应由监理部门发出通知送设计或施工单位，通知应注明不合格项情况、原因及建议处理意见等，并要求其限期处理。
2.1.3　制造单位发现的不合格项，应由厂家代表提出不合格项的内容、原因、建议处理意见等，送建设方和监理方并由监理方转受理单位。
2.2　受理
2.2.1　受理单位在接到监理部门的通知后，应在3日内提出处理意见交监理部门审核，监理部门在3日内将审核意见送交受理单位。
2.3　处理
受理单位在处理后，应填写好记录（包括时间、方法、质量验评等）并向监理部门申请验收。
2.4　验收
不合格项经处理后按规定的程序进行逐级验收，最后由监理部门验收。
3　其它事项
3.1　不合格项处理发生的费用，应按建设方与有关方签订的合同条款处理。
3.2　不合格项处理中，造成事故时，应按质量事故处理。
3.3　不合格项处理不能代替设计变更通知单，不合格项属于设计问题时，还应按设计变更管理办法办理设计变更手续。
3.4　当不合格项处理，涉及第三方时，在处理栏中，应有第三方的会签意见。

十一、质量事故处理管理制度

1　目的
为使施工过程中发生的质量问题得到及时处理，采取防范措施及补救措施，处理质量事故，避免在工程中留存质量隐患，提高质量管理水平，确保工程质量，特制定本制度。
2　定义
凡在施工(含调试)过程中发生工程质量不符合国家有关规程、规定或不符合设计或施工偏差超过质量标准允许范围，将造成永久缺陷者；或设备在施工过程中由于保管、装卸、搬运、安装、调试、试运操作不当，造成设备损坏者，均属质量事故。
3　质量事故分类
3.1　重大质量事故
3.1.1　建、构筑物或其它主要结构倒塌者。
3.1.2　超过规范规定或设计要求的基础严重不均匀沉降、建筑物倾斜、结构开裂或主体结构强度严重不足，影响结构物的寿命，造成不可补救的永久性质量缺陷或事故。
3.1.3　严重影响设备及其相应系统的使用功能，造成永久性质量缺陷者。
3.1.4　单项（或一次）损失金额在10万元以上（含10万元）的质量事故。
3.2　一般质量事故
通常指单项（或一次）损失金额在1～10万元（不含10万元）的质量事故。
3.3　记录事故
通常指单项（或一次）损失金额在1万元以下的质量事故。
4　质量事故报告及处理
4.1　记录事故：由施工单位记录并处理。
4.2　一般质量事故：施工单位应在二日内报告建设单位和监理部门，并在5日内写出质量事故报告 送交建设方和监理部门。
4.3　重大质量事故：施工单位应在4小时内向建设方和监理部门报告，建设方应及时组织设计、监理、施工方有关人员对事故进行初步分析，并报上级主管部门，在事故发生的10日内，将事故调查分析材料报上级主管部门。
4.4　质量事故发生后，应采取临时补救措施，防止事故扩大。
5　处理程序
5.1　记录事故：施工单位处理的技术措施应交建设方和监理部门会签。
5.2　一般质量事故：由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，送建设方及监理部门，由建设方或监理部门组织有关单位会审后，方能组织实施。
5.3　重大质量事故处理方案应由建设方、监理部门、施工单位、设计单位、事故发生单位共同商定并会签后实施。对经济损失50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事故，应由建设方及时报告上级主管部门参与事故的分析、处理工作。
5.4　为给事故分析和处理方案的制定提供技术条件所需之数据，必要时建设方可委托有关单位对事故情况进行必要的检测和试验。
6　有关事项
6.1　凡因质量事故造成的工程额外费用，工期延误、其它损失或风险均由事故责任单位承担，如果有多个责任单位，则依照事故分析结果，按责任轻重由各责任单位分别承担。
6.2 质量事故的损失金额应按返工实际发生的设备、材料、人工、机械费及相关取费规定而计算出的费用核定（但应扣除回收价值）。
6.3　一般质量事故和重大质量事故处理的全过程技术资料（影像、记录、分析报告、补救措施、试验数据、工程图纸等）应作为竣工资料移交给建设方。
7　质量事故处理的有关资料应纳入《工程建设信息管理系统》的质量管理子系统内。

十二、隐蔽工程质量验收制度

1　目的
为做好工程项目的工序质量控制，从而保证工程项目的整体质量，使业主得到一个优良、可靠性高的工程项目。
2　定义
指施工过程中一道工序结束将被下一道工序所掩盖，正常情况无法进行复查的部位，内容为：
a) 工程项目工序中间环节半成品的验收，如建筑工程中的钢筋工程（钢筋品种、规格、数量、接头尺寸等）和预埋件位置、数量等。
b) 埋入地下的基础工程的验收，指地基开挖土质、标高尺寸、基础断面尺寸、桩基中桩的位置、数量、制作质量、入土深度及贯入度等。
c) 埋入结构或土中的防水工程的验收，如屋面、地下室、水下结构的防水层，防水带处理措施、防腐处理情况等。
d) 工艺设备安装前的内部质量验收，如设备解体检修，设备吊芯检查扣盖和设备内部完工的检查等。
e) 埋入保温及设备、结构内部的焊接质量验收。
3 程序
3.1　隐蔽工程验收前，施工单位应提前48小时通知监理人员，监理人员应按时到现场检查验收，若施工单位自行隐蔽，监理人员有权要求施工单位挖开或解体接受检查，施工单位不得拒绝，否则监理人员有权不予验收签字。当建设单位有规定时，应与建设单位的代表一起验收。
3.2　隐蔽工程验收时，应填写“隐蔽工程验收签证单”，并经各参加方人员签字，方为有效。
3.3　隐蔽工程验收的各方人员：监理部监理工程师、设计工代、建设方专业人员、施工单位的分项工程负责人、承包商质安部门的专职质量检查员。
3.4　隐蔽工程验收是单位工程验收的基础，应同验收工作同时进行，以利分项、分部和单位工程的验收。
3.5　“隐蔽工程验收单”经监理人员签字后，应带回一份交监理部信息组保存。
4　工程验收资料应纳入《工程建设信息管理系统》中“质量管理子系统”中以便汇总、查询。

十三、工程质量文件、记录的编制及管理办法

1　质量文件是工程建设质量活动的行为规范，是质量体系有效运行的指导。
2　质量记录是证明工程质量达到规范要求的记载，反映出工程的质量水平，是质量体系有效运行的证据，也是工序质量动态管理的记载。
3　利用质量记录数据，可分析现有质量水平，找出其质量的薄弱环节和质量问题，从而为提高工程质量提出决策依据。
4　质量文件记录的一般要求
4.1　要有系统性，能反映工程建设全过程各个环节的质量情况。
4.2　要有可靠性，以标准、规范的要求为前提，数据来自基层的基础原始资料，要有可靠的检验或试验作依据。
4.3　资料要有可追溯性，以利反馈分析，同时要有可检查性以利查询。
4.4　资料的文字要通顺，出版要清晰，内容应完整，计量单位应采用法定计量单位。
5　质量文件记录的分级
5.1　1级（法令性文件）：系指国家制定，经国务院和人民代表大会通过的和质量有关的法令及条例，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《电力法》等。
5.2　2级（指令性文件）：系指中央各部及行业各部门、省和地区制定，经地方级人民代表大会或同级政府批准的和质量有关的法规和规定。
5.3　3级（临时指令性文件）：系指工程业主和监理部门发布的文件，这些文件根据国家标准和上级有关规定，结合工程实际情况而制定。
5.4　4级（指导性文件）：系指工程各施工单位，根据业主制定的质量标准而编制的指导性文件，用以指导相应工程的施工活动。
6　质量文件的项目（指电力建设工程需编制的三级质量文件）
6.1　工程有关质量管理的各类文件。
6.2　工程设计文件：设计图纸、说明书、概预算书、设计审查及图纸会审、设计变更等文件。
6.3　设备、材料采购文件：招、投标文件，供货合同（含技术协议）；材料的化验、检验和新材料选用等文件。
6.4　各类施工管理文件：
施工组织设计、作业指导书、施工总平面、施工现场及施工测量管理文件、单位工程开工报告；不合格项处理文件；隐蔽工程验收记录；质量事故处理文件；分部分项工程、单位工程及工程总体验收文件。
7　质量记录的项目（电力建设工程应编制的质量控制记录）
7.1　质量体系审核及质量方针、目标管理记录。
7.2　设计变更记录。
7.3　采购质量记录：设备监造、缺陷处理记录；设备出厂合格证明检验记录；原材料及半成品检验记录。
7.4　施工准备质量记录：施工测量定位记录；施工图交底及会审记录；开工条件考核记录；单位工程作业指导书交底记录。
7.5　施工过程质量记录：分部、分项工程作业指导书的交底记录；施工工序交接记录；不合格项处理记录；隐蔽工程验收记录；焊接记录（包括焊工考试、焊口检验、热处理及焊接工艺评定）；土建、安装、调试过程的质量检查验收、调试记录和试运记录；质量攻关和成果鉴定记录；质量事故处理记录及沉降观测记录等。
7.6　质量验收记录：分部、分项工程、单位工程、工程总体验收的质量记录和质量验评记录；质量回访记录（工程交工后补作）、竣工图纸、竣工报告等。
7.7　各种施工记录（指验规和验评标准中规定而各程序名细表中未规定的各种记录）。
8　文件、记录的管理
8.1　各单位必须对施工过程中形成的工程质量文件和记录资料负责，并应妥善保管，归档保存。
8.2　文件、记录归档管理应有专人负责，并应按档案管理的要求进行管理。

十四、工程质量管理奖惩条例

1　各施工单位应建立、健全质量管理、技术管理和质量保证机构；严格执行质量管理、技术管理制度，确保工程达到精品工程，为此特制定本条例。
2　质检员、试验员等和特种作业人员必须持证上岗，如人员资质不符或未到位，除承担相应的责任并立即整改外，对责任单位处以100-1000元罚款。
3　对工程使用的主要材料、半成品、成品、构配件和设备等，均应进行现场验收，按有关规范、规定对其中相关产品或材料进行抽查或复验，其检验结果应报监理工程师审签认可，方可用于工程。违者除承担相关的责任外，对责任单位处以500-1000元罚款。
4　涉及金属检验、无损检验和土建试验的试块、试件、焊缝等，均应有书面检测、试验报告，对检测不合格者，应及时（一般不超过12小时）报监理部，并附处理方案，监理部审核后实施。涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按有关规定由监理工程师进行见证取样检测。违者除承担相关责任外，并对责任单位处以500-1000元罚款。
5　施工图经会审后，方能用于施工。凡使用未经会审图纸进行施工或未经正式审批会签而擅自修改设计者，除承担全部责任外，并处