PCN管理程序.doc

.PCN管理程序编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 受控状态：受控文件 非受控文件 修订履历表版本更新描述页 数备 注1.0新发布72013-11-271.1定义对新增的供应商的主导部门；修改以下部分：5.4.1如果对供应商签署的协议有影响的将对供应商的PCN协议进行修订，受控后由采购代表与供应商签署协议（包括二级供应商），扩大客户范围，不只局限于华为。82014-3-182.0增加变更内容条款、细化评审部门92014-08-05分发部门序号部门代码/份数序号部门代码/份数序号部门代码/份数1HR中心18体系文控部15公共关系部12财务中心19物控部116OEM商务部13研发中心110生产部117ODM商务部14项目管理中心111SMT部118采购部15部112组装工程部119审计部16部113SMT工程部1207部114NPI部1211目的 为了使公司内部、外协厂和物料供应商能正确、有效地理解PCN的要求和执行步骤，并正确执行，特制定本规范。2范围 适用于公司内部和各类供应商。3.职责3.1采购经理：负责供应商PCN的接收和传达。3.2工程中心代表：3.2.1负责主导公司内部及产品外包工厂按工程部要求所实施的与制造场地和环境，制造技术和工艺相关的PCN编制，对PCN的执行情况进行跟踪，与客户进行沟通。3.2.2 参与评审非工程技术部门发起的但与制造技术和工艺相关的PCN变更（例如生产场地或环境变更）。3.3研发技术代表：3.3.1负责主导按研发部门要求实施的与设计及物料选型相关的PCN编制，对PCN的执行情况进行跟踪，与客户进行沟通。3.3.2参与评审非研发技术部门发起的但与研发设计相关的PCN变更。3.4 SQM代表：3.4.1负责主导编制因更换物料供应商或物料供应商生产场地，环境，工艺流程等发生重大变更而需要向客户提报的PCN，对PCN的执行情况进行跟踪，与客户进行沟通。3.4.2负责与客户端接口沟通协调客户专家团队对物料供应商的现场PCN审核。3.5 QA代表：3.5.1 负责主导编制非上述原因而需要向客户提报的PCN，对PCN的执行情况进行跟踪，与客户进行沟通。3.5.2 负责对PCN变更进行评估，确认是否对产品品质造成影响，并跟踪PCN的执行情况。3.5.3 担任向客户输出PCN申请及接收客户对PCN审批意见的接口。3.5.4负责与客户沟通协调客户专家团队对公司内部及外包加工供应商的现场PCN审核。3.5.5把客户审批通过的PCN传递给各相关部门，并抄送体系文控部代表。3.6采购代表：3.6.1负责主导编制因物料供应商终止继续供应物料而需提前向客户提报的PCN，对PCN的执行情况进行跟踪，与客户进行沟通。3.6.2对于物料供应商相关的PCN变更，负责与物料供应商按审核要求调配及确认接受审核的时间和资源。3.6.3负责接收供应商的PCN申请并传递给SQM部（物料供应商）或QA部（外包加工供应商），及正式回复供应商审核结论。3.7 PMC代表：3.7.1 对于公司内部及外包加工厂相关的PCN变更，负责按审核要求调配及确认接受审核的时间和资源。3.7.2 负责安排与PCN变更对应的订单、生产状况、物料状况的跟进，为PCN的实施提供有效准确的信息。3.8 商务中心代表：当可预见工厂将发生阶段性的停产时，造成停产的主要责任部门须向商务部门汇总提报情况介绍，由商务部门负责主导编制PCN。3.9体系文控部代表：负责将经由客户审批通过的PCN放入服务器上归档,并发放给相关部门；3.10 生产代表：负责将线体新员工超过30%异常提报相关的PCN变更。3.11 PCN主导部门涉及相关变更的主导部门，需主导评审，小批量验证，并将需要向客户提报的PCN传递给QA，并提供相关的报备资料，不局限于：供应商简介，规格书，测试报告，实验报告，小批量验证报告，场地LAYOUT图等。4 定义PCN：Product change notification，包含按客户要求提报的所有与产品相关的变更（各客户要求会有差异，具体参照各客户实际要求），主要类别如下：序号变更涉及类别供应商内部主导部门评审部门主导部门评审部门a全部或部分工序生产地址变更； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发工程中心项目、研发、生产部、QAb产线变更（如项目被转移到其它构成与原承认不一致的产线，或原承认的产线构成更改）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发工程中心生产部、QA、PMCc生产设备的更改/增加/减少（包含但不限于直接生产设备，夹治具，量治具及测试设备）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发工程中心QA 、生产部、研发、d工艺流程的变更（如更改操作工序的顺序，增加或去除某个工序包含检验工序），包括任何可能影响到产品安全，可靠性，性能，外观，尺寸和公差的工艺流程变更； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发、SW、工程中心、QA工程中心DQA、项目、研发、QA 生产部、e包装形式变更（包含标签变更等）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发研发、技术部门DQA、项目、研发、QA、工程中心、生产部、f（QA检验环节或生产检测环节）测试/检验方法及频率的改变（检测方法及频次较之前宽放）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发QA 、工程中心DQA、项目、采购、研发、QA、工程中心g设计变更（供应商端设计变更部分/本体设计变更/封装设计变更(贴片类，组装类）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA、研发技术NPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA、SQMh供应商/物料BOM/供应商物料型号/供应商物料生产场地的变更；SQMNPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QASQMNPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QAi工艺流程中所有用到的辅料的变更（包含返工流程中的辅料）； SQMNPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA工程中心NPS、DQA、项目、采购、研发、QA、生产部、j主要项目人员的变更（包含但不仅限于工程设计，品质专检人员及接口人等）；SQMNPS、采购QA由QA提报客户k物料的停产。采购NPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA采购中心SQM、采购、商务、项目l系统及IT工具的升级和变更。（生产管控系统、物料追溯系统等制造物流主要相关系统的变更）SQM采购、工程中心、QA工程中心QA、生产部、PMC、仓库m新增物料供应商/供应商变更（新增供应商经内部的相关评审、检测、验证与试验通过后提报）。由EC申请部门NPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA、SQM由EC申请部门NPS、DQA、项目、采购、研发、工程中心、QA、生产部、PMC、SQMn新增外包加工供应商（新增供应商经内部的相关评审、检测、验证与试验通过后提报）。/工程中心采购、SQM、项目、研发、PMC、NPI、商务O工厂阶段性停产采购NPS、DQA、项目、SQM、研发、商务中心/PDL新员工比例超过30%/生产中心工程中心、QA、PMCQ供应商或公司的名字变更，LOGO更改采购NPS、SQM、项目、研发商务中心直接提报QA,由QA提报客户rIDL和DL人员配置比例失衡，如工程技术人员配置严重 不足等(具体以双方约定的为准，如无约定，以客户的要求为准)/各部门/5.工作内容工作流程图执行角色工作内容记录PCN管理规范接收文控5.1客户的PCN管理规范的变更信息由文控负责在客户指定服务器上下载，并知会QA等部门；（对于无指定服务器的客户，如果直接把文件发送给接口部门时，接口部门需把文件转递给QA部，及文控部归档）。NG确认 QA部5.2 QA部收到客户的变更信息后对客户的变更进行确认，完全理解客户文件变更的信息，如不能理解的与客户沟通达成一致。评审QA部5.3 QA部收到客户的相关PCN协议或管理规范时，应及时组织相关部门对公司PCN管理的影响进行评审，即公司与供应商签署的协议及内部管理规范是否满足客户要求，评审后形成PCN评审报告经参会人员签字确认后实施评审结果。PCN评审报告评审实施采购5.3.1如果对供应商签署的协议有影响的将对供应商的PCN协议进行修订，受控后由SQE知会采购代表与供应商签署（更新）协议。A评审实施体系文控部5.3.2如果对公司内部的管理规范有影响的将由体系文控部督促对应部门按照文件控制程序对公司的管理规范进行修订和评审。PCN涉及部门需对本部门相关人员进行培训。供应商PCN管理采购代表5.4供应商的PCN管理5.4.1新供应商在正式采购物料前需签订PCN协议，以确保所有供应商满足PCN管控要求，对未能签订的供应商不纳入合格供应商名单；供应商需签订PCN协议，并建立内部相应的PCN管理规范。供应商的PCN管理规范纳入供应商的审核，按照供应商管理程序执行。SQM5.4.2 每年制定PCN稽核计划对关键物料的供应商进行PCN稽查，同时将PCN稽查纳入供应商绩效考核中，对不能满足PCN要求的供应商需进行整改或直接取消供应商资格，具体考核按照供应商管理程序执行；对新供应商进行PCN培训辅导并审核新供应商的PCN管理规范。A供应商PCN申请供应商5.4.3有需要时，供应商按照签订的PCN协议，将提报的PCN申请统一发给指定采购代表。接收确认采购经理 SQE5.4.4采购收到供应商的PCN申请后，将PCN申请传递给主导部门，由主导部门组织相关工程师（不局限于资源开发、项目、采购、MQE、SMT工艺工程、组装工程）评审签字；主导部门对要参与评部门的人员及意见进行确认，确保评审全面性。由QA代表识别是否需提交客户，如需要，则主导部门需按客户要求编制PCN提交客户审批，需将供应商的PCN申请及各相关部门的评审及验证报告等传递到QA，由QA向客户提报PCN。如不需要提交客户的PCN，由SQM提交文控归档。涉及到物料设计、尺寸变更等必须要项目管理中心评审批准回复采购经理5.4.5供应商的PCN申请经相关部门评审并明确结论后，由采购代表正式回复供应商结论，具体按照供应商PCN协议执行。主导部门提报PCN5.5在以下场景下（ PCN变更范围包含但不只限于以下情况），由主导部门代表向QA提出PCN变更申请单，并附上相关测试、验证等报告资料，经QA审核后再向客户提报。对于生效后的PCN主导部门需要进行标准化，需要将内容完善到文件中（更新图纸、SOP、检验文件等），并对相应的直接人员进行培训。 商务代表5.5.1 可预见的工厂阶段性停产制造环境及设备原因导致无法生产；制造技术及文件问题导致无法生产；物料质量问题导致无法生产；自购物料供应商停产导致无法生产；其它原因导致无法生产；PCN变更申请单研发代表5.5.2设计更改产品设计(包含外形、尺寸、颜色、标识、元器件封装、表面材料等项目)更改；结构更改；包装形式变更（包含标签变更等）；BCD退回工程代表5.5.3工艺方法更改作业指引、流程等变更等生产工艺更改，工艺流程中所有用到的辅料的变更（包含返工流程中的辅料）；5.5.4生产设备变更、场地变更DCB5.5.5产品的生产线转移或更改SQM5.5.6生产原材料、辅料变更产品所用原材料供应商更改、型号变更等一切变更（包括自采物料、辅料等）二级供应商/物料BOM/供应商物料型号/供应商物料生产场地的变更。采购代表物料停产、供应商的名字变更，LOGO更改提交EC申请部门新增物料供应商/供应商变更（新增供应商经内部的相关评审、检测、验证与试验通过后提报）。质量代表5.5.7主要项目责任人更改、（由变更部门将信息输出给到质量代表，由质量代表编制PCN）负责客户项目组主要成员变动分管客户项目的主要高层领导变动5.5.8其它变更以及可能影响客户产品等的其他变化生产代表5.5.9 DL新员工比例超过30%塑胶事业部5.5.10塑胶事业部变更的OEM项目，将申请单发给研发项目工程师主导组织内部确认，具体变更申请项目按照PCN协议执行。NGQA确认E 相关主导部门5.6相关主导部门需对PCN申请内容的可行性、正确性和合理性进行确认，必要时组织资源开发、项目、采购、SQE、SMT工艺工程、组装工程进行评审；QA确认PCN申请合理但内容描述不妥或资料信息不全时，退回申请人修正；当确认无需提出PCN申请时，在PCN申请单上注明后退回提出人。PCN变更申请单、PCN评审会签单E向客户提报PCNQA5.8 QA确认PCN申请无误后通过邮件提报给客户接口人评审（例如华为：customization_pcn，并抄送给华为TQC）及公司质量中心总监。要注意PCN的完整性不局限于以下内容：a、PCN文档编号，发布日期；b、明确、详细的更改原因；c、 明确、详细的更改说明及影响度说明；d、更改生效时间；e、受影响的物料清单；f、供应商对更改的认定数据和报告；g、对用户反应的要求；h、可提供更改后样品的日期；i、替代或原型号最后接单日期、最后发货日期，以及最后订单附加条款；j、用户投诉或反馈渠道。PCN变更申请单F相关部门5.9PCN提前提报时限要求：物料工艺变更特别项目清单序号更改项目通知时限1钻孔/成型/冲型程序的变更改正式生效前1个月2电镀铜时间变更改正式生效前1个月3O/S测试open/short阻值设定值变更改正式生效前1个月4FPC SMT .reflow曲线变化更改正式生效前1个月5FPC SMT锡膏印刷量的变化更改正式生效前1个月6全部或部分工序/生产地址变更/外协厂的导入更改正式生效前3个月7产线的变更更改正式生效前1个月8设备变更（主要生产设备的更改/增加/减少 生产线体新增或变更）更改正式生效前2个月9工艺流程的变更更改正式生效前2个月10包装形式的变更更改正式生效前1个月11测试/检验方法及频率的改变更改正式生效前1个月12设计变更更改正式生效前2个月13物料供应商/BOM/型号/生产场地的变更更改正式生效前3个月14工艺流程中所有用到化学药品的变更更改正式生效前1个月F15项目人员的变更更改正式生效前1个月16物料的停产更改正式生效前6个月17物料工艺的变更更改正式生效前1个月18IT系统变更更改正式生效前3个月19线体变更（工艺、设备、环境不发生变更条件下更改正式生效前1个月PCN结论发布QA5.10PCN客户评审结论发布执行：5.10.1PCN经客户内部评审后，客户通过邮件向QA发布评审结果，由QA将结果发布给相关评审部门及体系文控部。需要通知供应商的由采购代表回复供应商，具体按照供应商PCN协议执行。PCN变更申请单PCN执行主导部门5.10.2 相关部门收到通知后，并按要求执行；涉及到要小批量验证合格后才能批量生产的，由主导部门发出小批量验证单，并跟进验证结果，输出验验报告；涉及到BOM修改的，由主导部门推动研发出EC修改BOM；涉及到辅料变更的由工程出EC更新辅料清单。PQE在签核相关EC时要确认物料变更或是其它涉及到产品的变更是否有提交相关的PCN。若无相关的PCN支持，将EC拒绝接收退回提出部门。小批量验证报告实施变更项目工程师5.12因PCN申请引发的变更按照变更控制程序组织进行变更实施，项目工程师收到客户的规格书/标准文件/设计文档/EC变更等都必须以客户指定发布方式（华为通过GDP系统发放）的文件为标准，不得以其它发放途径的文件为标准执行（其它途径如EMAIL，电话知会等），如发现生产的产品与发放的规格标准不一致，则视为违反PCN变更，将受到违反PCN变更的同等处罚。塑胶事业部提报的PCN，信息通知塑胶事业部品质、工模、生产。PCN监控SQM、QA5.10.3 SQE、IQC、QA监督PCN执行情况。统计分析QA5.13.1 QA每季度对提报客户PCN数量进行分类统计，在下个季度的第一个月的第一个星期完成统计分析。PCN跟踪表资料归档体系文控5.14将经客户批准的PCN按记录控制程序要求进行归档。5.15 有关物料变更PCN提报时机 5.15.1 对于ODM自研项目，在TR5之后发生的有关物料的变更要主导部门需要按流程提报PCN。 5.15.2 TK/自购物料，客户签样以后发生的变更。5.16.量产产品PCN数量管控 5.16.1对于量产中的产品每个机型PCN不可超过5次。若超过5次还需要提报PCN，则需要主导部门给出原因分析，减少变更次数有效的改善措施后方可提报。6.相关文件 无7.相关记录7.1 PCN评审会签单7.2 PCN通知单7.3 PCN确认单精选范本