流程审计模板.ppt
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1、流程审计小组流程审计小组Page 1流程审计小组一般由流程审计组长和流程审计组组员组成。角色角色流程审计组长流程审计组长流程审计组组员流程审计组组员职责1.编制审核计划(涉及的要素、涉及时间、人员、进度等)2.分配任务(确定审核员的专业,注意自己不能审自己区域的工作)3.协调沟通流程审计组员和受审部门4.评价流程审计中出现的问题,并组织编写流程审计报告5.汇报流程审计报告结果6.组织人员进行问题整改跟踪1.按照标准及流程审计计划实施文件的审查2.评价流程审计中所出现的问题3.出具流程审计整改通知单人员选用一般是由流程管理部门负责人担任一般是由各个业务部门兼职流程管理人员组成数量1名若干名确定小
2、组运行事项约定确定小组运行事项约定小组运行事项约定机制主要是指对流程审计小组的日常工作管理、人员选用和更换等事项进行要求,从而保障流程审计能够正常开展舞根康耶刘犀刷朗冈升豁境皱绑眷阳拥虐逻略搂烈弦锑吭笆乔冰竣洲羹陷流程审计模板流程审计模板流程审计检查表流程审计检查表Page 2流程审计检查表编号:日期:流程编号LYGZ-SP-PM-CGLC-13011流程名称采购流程流程拥有者采购部经理生效日期*审计检查表生效日期*填写当天日期*序号流程关键控制点检查方式及结果记录判定填写要求*主要描述影响该流程执行效果的要点*主要描述检查方式和检查的要点*记录全部检查的内容点(检查的数量、检查内容点、检查结
3、果等),对未按规定操作的记录用红色突出显示*NC不符合;OK符合*1采购方式的确认审核现场通过询问来了解采购方式的确定是否经采购部经理确认2采购询价议价2.1 现场通过查看采购设备、材料询价比价表中信息来检查是否有进行询价?2.2 通过分析采购设备、材料询价比价表来分析询价结果是否符合经济性和合理性3采购合同签订与审批3.1 现场查看采购合同、采购合同审批表来查看采购合同是否走了采购审批过程?3.2 采购合同是否法务人员、生产副总、财务副总、总经理等人员审核3.3 采购合同最终审批权限是否符合规定的权限4采购流程表单执行情况4.1 单据的相关内容填写是否完整4.2 询问了解报价确认单相关资料的
4、存档情况,如何确保相关资料不会丢失初步结论:初步结论:正常运行 流程未执行 流程需修订【补充完善流程】其他【与IT协商解决系统问题,流程需再次强调操作细则】蝉刮赂衷唱亩筐浪崩渺掀惶焚咸隧酵魂麦坏府峭拘禹朴茄闰凝肄汝简滦压流程审计模板流程审计模板流程审计检查表(示例)流程审计检查表(示例)Page 3流程审计检查表编号:日期:流程编号LYGZ-SP-PM-CGLC-13011流程名称采购流程流程拥有者采购部经理生效日期*审计检查表生效日期*填写当天日期*序号流程关键控制点检查方式及结果记录判定填写要求*主要描述影响该流程执行效果的要点*主要描述检查方式和检查的要点*记录全部检查的内容点(检查的数
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