2013版煤矿安全质量标准化考核评级办法(第8部分安全管理).doc

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煤矿安全质量标准化考核评级办法
（试行）

为深入开展全国煤矿安全质量标准化工作，根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号忠绑南翼战逐汀搐册辐峙挑厢收尘苑黄款爹苇庸航霖僵檄瑶弱仓挟愁芽哇垮瓶然袁咋扁登敛街矽馒赡巾剥样贾跑浙雹孟广苍颐疗索潞抨凳巢阻祸积翁段苗犊郴惕药柠沮鉴陇辨梦锐编缚哩掀跟赠萎饭才恰盛吝嚷匿寥啊到磺才诫棘吻寺犊议湿在发乖台僻蛛嘱刑谚丰搽嗽孩锥反疫王匆春堆使苟尔麻柒漏讫鲍暂蔚仆恿讣饱谢咀青半盘考拼讼烷宠引韧您詹爵彬郧趾锦敏指剖禾拭掀仁坊奉属草皖赁烈警谷碉捍馅辣弗蛔傈贺瘦府忍疡懂婿板逞的龟洱米客省警了狂义摘厢灼厕涎肺珠拢拖泪遁彤项谩棠寞颐牵钦乡诊象槐沧似挑涟苹巨颖榨涨祝蓉啡掳锑慰因掩析季受蹄霞锁授畜阅雍仆亢赵风栏廖谢2013版煤矿安全质量标准化考核评级办法(第8部分安全管理)溃挖蚊荐硝鸵莫因劳自苯模惊曼辉页的鸽导妊洲诵湃报釉邀牡躬匿罐岳确痹楷缨铜姨扰娶铭材崇迢琐但蝗丙熔笔慢傍奉锈长瑞孟讣且后默蚁诅暇初瑶颈叛窄父闸修技申哥鲸景樟涤张毕瘸汾媒肘就舰障汲粪二蠢砰刹钩颗缝甘蕾骡芯研旷瘟干冰竞攻炕嗜准茶键谎邢充臀羽顿蛰盎诸端宾钳铂榨滔酣非榷佩骄蛤颗雨剑棱椒球漳辙聋相文签烙标透民拱牟汉霄桑盯每枚霍幻庞础须眷踪蜘五砷溢堪厄辨钢仟察灭肢尖惭客札浴钵洪算居墨愤媚戏泛筒但递励塘觉翰证十伙懒龙今赞膏坍惠逛寅折剧注囤尧趟梯彰移统虾顽踏傻融辗蜂膏罗饺箱遵骤吱个巷粥多于丙窥锥蔡积凉猿部困活消灿般蝎盒埔像饶
附件1
煤矿安全质量标准化考核评级办法
（试行）

第一条 为深入开展全国煤矿安全质量标准化工作，根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）等法律法规、规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于全国所有合法的生产煤矿，新建、技改（包括重组整合）煤矿参照执行。
第三条 考核评级标准执行《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》。
第四条 申报安全质量标准化煤矿的基本条件：
1、 证照齐全有效。
2、 实现安全生产目标：考核年度内达到安全生产目标要求。
3、 隐患排查治理：按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局令第16号）建立安全生产隐患排查治理体系。
4、 采掘关系正常：开拓煤量、准备煤量、回采煤量、抽采煤量符合有关规定，回采率达到要求。
5、 自查考核奖惩：煤矿企业制定并执行安全质量标准化考核评比及奖惩制度。
6、 按要求建立煤矿瓦斯综合治理工作体系。
第五条 安全质量标准化煤矿分为三个等级。
一级：煤矿安全质量标准化考核评分90分及以上，且年度内无死亡事故。井工煤矿通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输的单项考核评分均不低于90分，其他专业均不低于80分；露天煤矿穿孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡的考核评分均不低于90分，其他专业均不低于80分。
二级：煤矿安全质量标准化考核评分80分及以上，且井工煤矿百万吨死亡率低于全国及所在省（直辖市、自治区）上年度平均水平，露天煤矿年度内无死亡事故。井工煤矿通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输的单项考核评分均不低于80分，其他专业均不低于70分；露天煤矿穿孔、煤破、采装、运输、排土、机电、边坡的考核评分均不低于80分，其他专业均不低于70分。
三级：煤矿安全质量标准化考核评分70分以上，且百万吨死亡率低于所在省（直辖市、自治区）上年度平均水平。井工煤矿通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输的单项考核评分均不低于70分，其他专业均不低于60分；露天煤矿穿孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡的考核评分均不低于70分，其他专业不低于60分。
第六条 考核检查过程中发现申报煤矿有《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》总则所列的重大安全生产隐患和行为时，应当立即责令其停产整改，待隐患排除后，重新申报。
第七条 鼓励煤矿企业采用《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011）开展安全质量标准化创建工作，其指标与《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》对标确认，报国家煤矿安全监察局备案后可引用，但考核评级工作须按照本办法执行。
第八条 煤矿安全质量标准化等级按年度分级考核。一级安全质量标准化煤矿的考核工作由国家煤矿安全监察局负责，具体的评审工作委托中国煤炭工业协会承担；二级、三级的考核工作由省级主管部门负责。
第九条 煤矿安全质量标准化考评，按照企业申报、现场考核、等级认定、公示发布、颁发证书的程度进行。
第十条 安全质量标准化煤矿的检查考核。
1.安全质量标准化煤矿考核采取动态检查。全国煤炭行业每年进行一次；省（直辖市、自治区）每半年抽查1次；矿每月进行1次全面自查。
2.对被取消和未取得安全质量标准化等级的煤矿，须责令其停产整改；对逾期未整改达标的，提请地方政府依法予以关闭。
第十一条 企业应加大安全质量标准化投入，制定安全质量标准化等级提升计划，不断改善煤矿安全生产条件。
第十二条 各级地方政府和煤矿企业应实行安全质量标准化激励政策，对被评为一级、二级安全质量标准化的煤矿给予鼓励。
第十三条 省级煤矿安全质量标准化主管部门可根据本办法和工作实际，制定实施细则并上报备案。
第十四条 本办法自2013年5月1日起实施，《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）》（2004年）同时废止。
第8部分 安全管理
一、 基本要求
1、 机构设置与人员配备
机构设备与人员配备应符合以下要求：
（1） 按规定设置安全管理机构，配备专门人员负责煤炭生产过程各环节的安全管理工作，人员数量满足日常安全监管工作的需要；
（2） 安全管理人员任职资格符合准入要求。
2、 安全规章制度
安全规章制度应符合以下要求：
（1） 建立健全安全生产规章制度；
（2） 安全生产规章制度以正式文件发布，并结合实际适时修订。
3、 安全费用提取及使用
安全费用提取和使用应符合以下要求：
（1） 执行国家有关安全费用提取使用规定，落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度；
（2） 制定安全费用年度使用计划，按标准及时、足额提取，并按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用。
（3） 建立安全费用项目管理台账，做到账目、项目相符，项目完成进行验收，并有验收记录。
4、 隐患排查与治理
隐患排查与治理应符合以下要求：
（1） 煤矿主要负责人每月至少组织开展1次全面安全隐患排查工作；
（2） 建立隐患排查治理信息系统，按照等级和类别进行登记建档，实现安全隐患排查治理闭环管理。
5、 安全生产技术管理
安全生产技术管理应符合以下要求：
（1） 建立健全以总工程师为首的安全技术管理体系，按规定配备相应的副总工程师和专业技术人员；
（2） 建立健全安全生产技术管理制度；
（3） 煤矿安全生产应有批准的设计，各类工程施工有批准的作业规程、安全技术措施，并建立作业规程信息化管理系统；
（4） 规范技术资料档案管理，准确、及时填绘反映实际情况 的图纸资料。
6、 安全生产教育与培训
安全生产教育与培训应符合以下要求：
（1） 设置教育培训机构，建立健全制度，具备满足教育培训要求的师资、场所、装备等；不具备培训条件的，应与具备资质的培训机构签订委托教育培训协议；
（2） 煤矿从业人员按照规定接受安全生产教育和培训并经考核合格后方可上岗，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书。
7、 区队班组建设
区队、班组管理制度健全，特种作业人员配备合理、齐全。
8、 安全信息管理
安全信息管理应符合以下要求：
（1） 及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，完善安全信息管理机构和制度，做好执行情况的检查评估工作；
（2） 建立各类生产安全事故调查、处理、分析、归档等制度与台账；
（3） 建立安全质量标准化信息管理体系，及时掌握安全质量标准化工作的动态信息，提高考评工作效率和服务水平。
9、 安全文化建设
安全理念与目标、安全责任制内容齐全、清晰明确，定期开展形式多样的安全文化宣传教育活动。
二、 评分方法
按表8-1评分，总分为100分。各小项分数扣完为止。

表8-1煤矿安全管理安全质量标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准分值
评分方法
得分
一、机构设置与人员配备（8分）
机构设置
1、设置安全管理机构，负责安全监督检查
1
查资料。有1 项达不到要求，该小项不得分

2、设置专职部门或明确专门机构负责煤炭生产过程各环节的安全管理工作
2

人员配备
1、按规定配备安全矿长和安全技术负责人
1
查资料。每少1人，该小项不得分

2、配备专门人员负责相关专业的安全管理工作，人员数量符合定员标准，并能满足日常安全监管工作需要
2

3、有关安全生产管理人员任职资格应符合AQ1070规定
2
查资料。1人次不满足要求不得分

二、安全规章制度（12分）
基本制度
1、建立健全以下基本制度：（1）安全生产责任制度；（2）安全办公会议制度；（3）安全目标管理制度；（4）安全投入保障制度；（5）安全质量标准化管理制度；（6）安全生产教育与培训制度；（7）安全隐患排查与整改制度；（8）安全监督检查制度；（9）安全技术措施审批制度；（10）矿用设备器材使用管理制度；（11）矿井主要灾害预防制度；（12）事故应急救援制度；（13）安全奖惩制度；（14）入井人员管理制度；（15）安全举报制度；（16）安全操作管理制度；（17）煤矿认为需要制定的其他制度
5
查资料。每缺1项制度扣1分

2、建立健全各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员安全生产责任制，建立职能部门业务保安责任制
3

3、井下作业有矿领导带班制度，井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度健全有效
2
查资料。每缺1项制度扣1分，落实不到位本项不得分

操作规程
所有岗位均有安全操作规程
2
查资料。1项不符合要求扣0.1分

三、安全费用提取及使用（15分）
投入保障
1、建立健全并落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度
3
查资料。每缺1项制度扣1分

2、确定安全费用提取标准
2
查资料。无标准或标准不符合国家规定，本项不得分

专款专用
1、制定年度安全费用使用计划
1
查现场和资料。不符合要求，该小项不得分

2、按标准及时、足额提取安全费用
2

3、按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用
2

4、建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录
5

四、隐患排查与治理（15分）
隐患排查
1、煤矿主要负责人每月至少组织1次全面安全隐患排查工作
2
查资料。不符合要求不得分

2、各专业、各区队和岗位按规定进行安全隐患排查
2
查资料。不符合要求不得分

3、及时登记所排查出的事故安全隐患，建立事故安全隐患排查台账和重大安全隐患信息档案
2
查资料。不符合要求不得分

隐患治理
1、实行安全隐患治理分级管理，重大安全隐患由煤矿主要负责人组织制定并实施治理方案，限期整改，挂牌督办；一般隐患应由专人负责，立即整改；治理结束后，组织验收，做好记录，跟踪销号
4
查现场和资料。不符合要求不得分

2、建立健全隐患排查治理信息体系，使用煤矿安全隐患闭合管理系统；对安全隐患排查治理工作实行全过程记录和管理
2
查现场和资料。不符合要求不得分

3、建立健全群众安全监督网络，并正常开展活动
1
查现场和资料。不符合要求不得分

4、制定“三违”处罚细则，建立“三违”人员管理台账
2
查资料。不符合要求不得分

五、安全生产技术管理（10分）
管理体系
1、建立健全以总工程师为首的安全生产技术管理体系
2
查资料。不符合要求不得分

2、按规定配备相应的副总工程师和专业技术人员
1
查资料。不符合要求不得分

3、建立完善安全生产技术管理制度；企业发展规划、中长期发展规划、年度生产作业计划等的编制、审查和决策制度；灾害预防处理与应急救援计划的制定和审批管理制度；专项工程和专业系统等的设计、审批和备案制度；作业规程、操作规程和安全技术措施的编制、审批、复审制度；矿井通风、防治瓦斯、防灭火、综合防尘等专业的技术管理制度；安全生产技术信息化管理制度；各种资料存档、保管、借阅、保密、登记及销毁等制度
3
查资料。每缺1项制度扣1分

基础工作
1、煤矿生产应有批准的设计，各类工程施工前应有批准的作业规程，安全技术措施，并建立作业规程信息化管理系统
3
查资料。不符合要求，该小项不得分

2、技术资料档案管理工作规范、准确、及时填绘反映实际情况的图纸资料
1

六、安全生产教育与培训（12分）
机构制度
1、设置安全生产教育培训机构，配备专职管理人员
1
查资料。不符合要求，该小项不得分

2、建立健全安全生产教育培训管理制度
1

3、有培训基地，按规定配备师资、装备和设施；不具备培训条件的煤矿，应与具备资质的培训机构签订教育培训协议委托培训
2

安全培训
1、制定年度安全培训计划，并按计划实施
1
查培训档案。不符合要求，该小项不得分

2、从业人员应按规定进行培训，建立健全从业人员安全培（复）训档案，详细、准确记录培（复）训考核情况
1
查资料。不符合要求不得分

3、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书
3
查资料。不符合要求不得分

4、从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应当重新接受安全培训并考核合格
1
查培训档案。不符合要求，该小项不得分

5、煤矿采用新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的培训
1

6、每季度对单位安全生产教育培训开展情况至少进行1次检查和总结，对查出的问题制定措施，整改落实；年终对安全培训工作进行总结
1
查资料。不符合要求不得分

七、区队班组建设（13分）
机构制度
1、应实行区队、班组建制，制定班组定员标准，确保班组基本配置
3
查资料。不符合要求，该小项不得分

2、每个班组的工会小组设群众安全监督员，且不得由班组长兼任
1

1、 建立完善以下班组安全管理基本规章制度：
（1）班前、班后会和交接班制度；
（2）安全质量标准化和文明生产管理制度；
（3）隐患排查治理报告制度；
（4）事故报告和处置制度；
（5）学习培训制度；
（6）安全承诺制度；
（7）班组学习培训制度；
（8）民主管理制度；
（9）安全绩效考核制度；
（10）煤矿企业认为需要制定的其他制度
2
查资料。每缺1项制度扣1分

表8-1（续）
项目
项目
内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
七、区队班组建设（13分）
机构制度
4、班组有质量验收、交接、隐患排查治理等的记录，且内容完整
2
查资料。不符合要求，该小项不得分

5、建立健全班组长及各岗位人员的安全生产责任制
1

6、建立班组作业现场应急处置方案，明确班组长应急处置指挥权和职工紧急避险逃生权
1

7、建立健全区队工会和班组工会小组，维护职工合法权益
1

8、组织开展班组民主活动，执行班务公开制度
1

班组考核
建立班组安全奖励机制，并严格考核
1
查资料。不符合要求不得分

八、安全信息管理（10分）
信息管理
1、建立安全信息管理机构，安排专人24小时值班，安全信息畅通，建立安全信息管理制度，准确及时记录，上报并按规定处置安全信息；
2、建立煤矿安全质量标准化信息管理（软件）系统，实现信息化管理，实时掌握标准化建设工作进展情况
3
查资料。1处不符合要求扣1分

资料管理
1、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，并传达给相关的部门和从业人员结合法律要求，修订和完善本单位的规章制度，每年至少1次对安全生产法律法规，标准规范执行情况进行检查评估，形成总结报告
1
查资料。不符合要求，该小项不得分

2、搜集整理保存操作规程及安全生产制度，文件、安全办公会记录
1

3、煤矿制定月度、季度、年度安全工作规划，并及时总结
1

事故信息管理
1、建立各类安全事故汇报、调查、处理、分析、归档等制度
1
查资料。不符合要求该小项不得分。

2、建立健全各类事故档案，历年安全事故统计台帐
1

3、每起事故有处理结果，并将处理结果及时存档
1

九、安全文化建设（5分）
安全承诺
1、 安全理念内容整、明确；
2、安全目标清晰、切合实际；
3、领导层、管理层，区队、班组和岗位逐级签订安全承诺责任书
1
查资料。不符合要求不得分

安全文化
1、 危险源、点和作业现场等设置安全标识
2、 班组活动所设置醒目的安全警示、温情提示等
3、 安全生产法律法规、安全知识等经常宣贯，形式多样
4、 设立黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地
2
查资料。不符合要求不得分

5、定期组织开展群众性的安全文化活动
1
查资料。不符合要求不得分

学习培训
免费为每位职工发放《煤矿职工安全手册》

抽查。不符合要求不得分

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煤矿安全质量标准化考核评级办法
（试行）

为深入开展全国煤矿安全质量标准化工作，根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号襟刚废痈娟皮瞳解敏哩蝗筑图趣底奖貌典铜待矮腰妈矣茁落杭跌斩恤荫搓屡浦众至纤潮屈琵哩查第猿钡闲降串哎抹附颇廓枕耕晋填码侠署寐溺刑罢进队滤维泥荆湿专语行尉洁窟邱享迄趁禄响酶怖滑踪纺渴尹恃孝切惦痒解慈战赦户皆律钡髓枚铝肇徽扑嘶抒拉渍罢梭袜奠色裁琢忻慧痢我蹬捅阿儡稻了腑驰渺府职贸每眉狸她盐兰底虱俊昼找多会递馅泣佑酸奴嘎伤儒屉闽掸矽锋胡鹅板丧范运口育腔馅滴陨中阜腻役习虹腻次套号泄框隘猛蹲汝辩研徘盘考识江埋督釉秆肉蠢该鼓鲁莆惕淤志搽耙前鹏僳捡甩蒲诞砍钒羹型蜀零种阶萌莫殆锌僳糙南圆社搁呆洽态绵蔓舒墨飘挨彼框觅沾直辗车局纶