业绩合同管理办法.doc

安诚财产保险股份有限公司
业绩合同管理办法
（讨论稿）

安城财产保险有限公司
太和顾问（重庆）
联合项目组
2009年2月
目 录

第一章 总则 3
第二章 业绩合同考核指标和确定原则 3
第三章 业绩合同过程控制 4
第四章 业绩合同考核方法 5
第五章 业绩考核后续管理工作 5
第六章 附则 6

第一章 总则
第一条 业绩合同签订目的
为保证公司总体战略的顺利实施，使公司高层管理者把精力集中在对公司价值最关键的经营决策上，创造业绩至上的企业文化，以合同的方式体现被承诺的业绩的严肃性，特制定本办法。
第二条 业绩合同签订范围
总部各部门总经理、各分公司总经理。
第三条 业绩合同的期限
业绩合同的有效期为一年。在有效期结束前，通过新一轮设定的业绩目标谈判签订下一年的业绩合同。
第四条 业绩合同的效力
业绩合同一旦被签署就具有约束效力，在有效期内不得擅自更改。如遇到对公司影响重大的、不可抗拒的情况时（如外部环境的巨大改变或公司战略调整），经双方协商，公司总经理批准后予以调整。

第二章 业绩合同考核指标和确定原则
第五条 关键业绩指标类别
（一） 计划完成情况：各季度的工作计划的完成情况（如某项工作的进度、质量、成本等要求已在关键业绩指标中体现，则不纳入考核）
（二） 关键业绩指标：分为四大类：财务类，内部经营类，顾客类，学习与成长类，含收入指标、成本控制指标、管理费用、顾客满意度、培训达标率等。
（三） 管理类指标：作为工作过程中的过程监督或单项考核用，如上级交办工作完成、绩效管理制度执行等
第六条 指标权重
计划完成情况和关键业绩指标的权重根据其工作性质进行调整，管理类指标作为扣分项不占权重。
第七条 关键业绩指标目标值确定原则
（一） 认同性原则：业绩合同的初始目标应由公司高级管理层提出，然后经过总经理和各签约人共同商讨而最终决定。当双方在关于目标设定无法达成一致时，总经理具有最终的决定权。
（二） 公正性原则：业绩合同目标必须客观公正，具有足够的挑战性，综合考察多方面的信息来确定。例如：过去业绩效果、同行业公司的业绩成果、公司未来发展预测、控制要求等等。
（三） 严肃性原则：业绩合同目标一经设定，原则上不再轻易改变。
第八条 业绩合同签订步骤
（一） 每年 月份，市场发展部、计划财务部与人力资源部根据公司下年度工作目标，对公司整体目标进行分解，制订年度计划，并提出各负责人关键业绩指标的目标建议值；
（二） 每年 月份，总部各部门及各分公司负责人对目标建议值修正并进行反馈；
（三） 每年 月份，市场发展部、计划财务部与人力资源部根据总部各部门及分公司负责人提出的反馈意见进行修改，报公司总经理审核；
（四） 每年 月，公司总经理与各签约人就合同条款进行面对面协商，达成共识并签署合同；
（五） 公司人力资源部组织业绩合同的协商签署工作，并负责合同备案。

第三章 业绩合同过程控制
第九条 跟踪业绩合同完成情况
（一） 计划财务部每季度或根据过程进度向各部门搜集数据，采集业绩合同中量化指标的季度完成数据；
（二） 人力资源部对搜集到的数据进行分析、统计，对分完成情况与分配到各季度的目标值进行比较；
（三） 行人力资源部向公司高层、各签约人通报业绩完成情况。
第十条 每季度各签约人应向公司高层汇报业绩
（一） 汇报时间为：一、四、七、十月上旬。
（二） 汇报目的是对关键业绩指标结果与目标进行对比，总结上一季度业绩合同目标完成情况。
（三） 当各签约人实际业绩低于合同目标时，各签约人有责任向公司高层递交述职报告和下一季度如何改善业绩的具体行动方案。
第十一条 业绩改进计划
公司高层听取各签约人目标完成情况时，共同针对上季度中未达到业绩标准分析原因，为各签约人实施业绩改进提供帮助，并制定相应的改进措施计划。

第四章 业绩合同考核方法
第十二条 每年一月上旬对各签约人业绩合同进行考核，比较全年实际业绩与全年业绩合同目标差异，两者的差异将作为各签约人浮动薪酬与非物质性奖惩的依据。
第十三条 业绩合同考核数据收集
计划财务部负责收集、核实全年财务数据（销售收入、成本控制、管理费用等），人力资源部负责收集、核实全年运营数据（工作计划完成情况、管理指标完成情况等）。计划财务部将收集数据交人力资源部计算考核得分。
第十四条 当各签约人在合同期内调离原职或担任新职，则应将其在任期间的实际业绩与其在任期间的合同目标进行衡量比较。
第十五条 当实际业绩超过合同目标时，实际目标不会自动成为下一年度的业绩目标，以确保各签约人继续保持良好的进取动力。

第五章 业绩考核后续管理工作
第十六条 业绩考核结果的反馈
总经理通过面谈形式，把业绩考核结果以及考核的评定内容与过程告诉各签约人本人，指出过去一年中取得的成绩与不足，并指明今后努力方向，改进方法和发展的要点，以及相应的期待、目标等。
第十七条 人力资源部根据《薪酬管理手册》中的薪酬计算方法，参考年度考核得分计算各签约人个人年度业绩工资。
第十八条 业绩考核结果的保管
业绩考核结果由人力资源部存档，作为下一年考核对比依据，也是工作中涉及到人事问题的依据。

第六章 附则
第十九条 业绩合同考核分数由人力资源部负责解释。
第二十条 本办法自 年 月 日起执行。

附：2009年安诚保险财产有限公司总部各部门业绩合同手册

市场发展部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
保费收入完成率

2
应收率

3
人均保费

4
续保率

5
部门管理费用控制率

市场/客户
1
渠道业务贡献率

2
安保互动业务发展

3
新增大项目增长率

内部运营
1
公司综合指标完成率

学习与成长
1
销售培训计划完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________计划财务部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
公司综合费用率

2
部门管理费用控制率

内部运营
1
偿付能力充足率

2
组织及编制《年度预算报告》

3
组织及编制《年度决算报告》

4
编报《年度财务报告》

5
编报《年度偿付能力报告》

6
《交强险年度财务专题报告》

7
上级满意度

8
内部满意度

9
其他计划工作完成率

10
公司综合指标达成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________
稽核监察部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
部门管理费用控制率

内部运营
1
专项稽核

2
常规稽核

3
来信来访处理

4
上级满意度

5
内审结果通过次数

6
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________
资金运用部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
投资收益率

2
部门管理费用控制率

内部运营
1
增资扩股

2
合规检查

3
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________
风险控制部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
部门管理费用控制率

内部运营
1
综合赔付率

2
偿付能力充足率

3
业务指导与监管

4
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________办公室主任
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
公司固定资产类办公费用控制率

2
会议/接待费用控制率

3
部门管理费用控制率

4
部门管理费用控制率

市场/客户
1
品牌建设

内部运营
1
车辆安全事故

2
治安保卫

3
企业文化建设

4
上级满意度

5
内部满意度

6
计划工作完成率

7
公司综合指标完成率

战略开发部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
部门管理费用控制率

市场/客户
1
二级机构发展

2
三、四级机构发展

内部运营
1
计划工作完成率

2
行业跟踪及研究

3
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________法律合规部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
部门管理费用控制率

内部运营
1
合同审查

2
合规检查

3
上级满意度

4
内部满意度

5
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________信息资源部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
部门管理费用控制率

内部运营
1
系统故障率

2
障碍处理及时性

3
信息保密

4
上级满意度

5
内部满意度

6
公司综合指标完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：_________________人力资源部总经理
受约人姓名

发约人姓名

合同有效期

受约人职位

发约人职位

签署日期

所属部门

指标类别
序号
关键业绩指标（KPI）
目标值
权重
财务
1
工资总额控制率

2
部门管理费用控制率

内部运营
1
计划工作完成率

2
公司综合指标完成率

3
招聘计划完成率

4
上级满意度评价

5
内部满意度

学习与成长
1
培训计划完成率

受约人签名：______________ 发约人签名：__________________