工程项目前期策划管理制度.doc

附件1：

工程项目前期策划管理制度

一、工程项目前期策划书编制安排与主要内容
1、工程项目前期策划书编制工作的组织安排
各项目部要成立项目经理为组长，各业务部门负责人为成员的工程项目策划书编制工作小组，结合中标项目特点和重难点等特征，按照工程项目前期策划（模板）组织编制，要求正式工程开工前一个月内完成编制工作，并由项目经理组织项目部班子成员和各部门负责人进行自评审查，再次修改完善后报上级主管部门审查。
2、工程项目前期策划书包涵的主要内容
⑴工程概况及边界条件；
⑵项目评估（重大风险评估）；
⑶项目总体目标策划；
⑷项目组织策划；
⑸进度计划（重大节点工期）；
⑹施工方案策划（重难点工程方案）；
⑺劳动力资源配置策划；
⑻物资策划；
⑼机械设备策划；
⑽经营目标策划；
⑾质量目标策划（创优规划）；
⑿安全、环保、文明工地目标策划；
⒀信用评价策划；
⒁财务资金策划；
⒂项目文化建设与宣传策划；
⒃相关奖惩办法。
以上内容详见《工程项目前期策划书》编制模板。
二、工程项目前期策划书的评审实施区域联系与分级评审相结合工作机制
1、工程项目前期策划书评审区域联系工作机制
由公司区域分管挂牌领导组织区域内在建项目的项目经理、项目总工程师，以及公司本部相关职能部门进行新中标项目的前期策划评审工作，形成新中标前期策划评审的联系机制。此项工作由公司分管领导组织，公司项管部牵头，在项目部完成工程项目前期策划书编制上报后，组织区域项目部项目经理和总工程师，公司本部项管部（含法律）、施技部、安质部、物设部、人力部、财务部、党群部、办公室等部门参加评审，提出修改建议方案。
2、工程项目前期策划书的评审要点
策划工作要系统总结以往项目的经验教训，覆盖项目重难点、风险点、盈亏点、经营点、闪亮点、重要节点等要素，评审新中标项目的前期策划书，并提出针对性、可操作性的评审意见。为项目快速进场、高效推进奠定良好基础。
三、工程项目策划书评审程序
1、由各项目部自项目中标后一个月内，结合工程项目的特点，要完成工程项目前期策划书的编制，并经过项目部的自审后，由项目经理签字后上报上级主管部门评审。
2、公司项目管理部收到项目部上报的《项目管理策划书》，应及时按业务评审范围将资料分发至各业务部门，各业务部门对项目策划书进行评审后填写评审意见，并及时传递给牵头部门。评审时间原则上不超过10个工作日。
3、公司项目管理部门汇总、收集、整理各业务部门评审意见并反馈给项目部。工程项目策划书评审通过的项目部允许按照项目策划书内容执行。工程项目策划书评审未通过的项目部，按照各相关业务部门提出的评审意见进行补充完善，重新上报上级部门评审，再次评审通过后方可按策划书内容执行。
四、工程项目前期策划制度的考核机制
项目前期策划管理制度将纳入公司项目管理认证以及项目经营绩效考核内容。公司项目管理部门将不定期对各单位项目前期策划执行情况进行检查指导。
项目策划要全面细致分析影响项目管理的各项内外因素，合理预计未来变化趋势，制定科学可行的项目实施方案和步骤，明确项目经营目标，合理配置资源。确定项目实施及二次经营重点、难点及关键环节，同时要根据项目管理实际，及时完善项目策划方案，严格执行，加强监控，有效指导项目管理各项工作有序推进。

附件2：
项目策划书审核意见表（各部室审核专用）
项 目 名 称

审查内容名称

编 制 单 位

负责人

审 核 内 容

审 核 意 见

审核人

年 月 日
审 核 部 门
（盖章）
负责人

附件3：

中 铁 一 局 集 团 有 限 公 司

×××（工程项目名称）

项目管理策划书
(提纲范本)

文件编号：ZTYJ/××〈工程项目代号〉-××××〈年号〉

受 控 号：〈可为发文序号,由项目部决定〉 受控印章

编 制：

生效日期： 年 月 日

目 录
1 工程概况及边界条件(项目部、市场部、项管部共同提供)
1.1 工程概况（项目部）
1.2 工程所在地环境（项目部）
1.3 水文地质条件（项目部）
1.4 施工条件（项目部）
1.5 业主、设计、咨询、监理单位情况（项目部）
1.6 合同环境
1.6.1 合同价款以及价款水平分析（项目计合部、市场部、项管部）
1.6.2 合同类型（项目计合部、项管部）
1.6.3 合同价款调整条款（项目计合部、项管部）
1.6.4 合同对承包商行为的限制条款（项目计合部、项管部）
1.6.5 有关承诺（项目计合部、项管部、市场部）
1.6.6 投标阶段设计文件的深度（项目部、市场部）
1.6.7 其他标段承包商情况（项目部）
1.7 合同约定目标（项目计合部、项管部）
1.7.1 工期目标
1.7.2 质量目标
1.7.3 安全目标
1.7.4 环保目标
2 项目评估
2.1 工程特点、重点、难点分析（项目工程部、施工技术部）
2.2 风险评估（项目策划小组及公司相关职能部门分别列举汇总）
2.3 总体评估（策划小组讨论总结）
3 项目总体目标策划
3.1 工期目标（项目领导班子及各部室负责人集体讨论、施技部审核、公司总工审定）
3.2 质量目标（项目领导班子及各部室负责人集体讨论、安质部审核、公司安全总监审定）
3.3 安全、环保目标（项目领导班子及各部室负责人集体讨论、安质部审核、公司安全总监审定）
3.4 经营目标（项目领导班子及各部室负责人集体讨论、项管部审核、公司总经理审定）
4 项目组织策划
4.1 项目组织结构（项目部、人力资源部）
4.2 主要管理人员（项目部、人力资源部）
4.3 工区划分（项目部、施技部、项管部）
5 进度计划
5.1 总工期、里程碑节点工期（项目工程部、项目总工、施技部、公司总工）
5.2 主要工序时间安排及指标（项目工程部、施技部）
5.3 兑现措施（项目部、施技部）
6 施工方案策划
6.1 总体施工思路及顺序策划 （项目工程部、项目总工、施技部）
6.2 临时工程、营地建设策划（项目部、施技部）
6.3 重难点项目施工方法简述（项目工程部）
7 劳动力资源配置策划
7.1 需求计划（工程部、计合部、办公室、施技部、项管部、人力资源部）
7.2 业主对分包模式的限制（计合部、项管部）
7.3 来源及组织方式（计合部、项管部、人力资源部）
8 物资策划
8.1 需求计划（项目工程部、物设部、施技部、物设部）
8.2 业主对甲供、甲控、自购范围的限制（两级物设部）
8.3 价格经济比选（两级物设部）
8.4 来源及运输方式（两级物设部）
9 机械设备策划
9.1 需求计划（项目工程部、物设部、施技部、物设部）
9.2 业主的相关要求（两级物设部）
9.3 经济比选及配置方式（两级物设部）
10 合同管理、经营目标策划
10.1 合同管理策划（项目计合部、物设部编制、公司项管部、物设部共同审核、分管项目管理领导审定）
10.2 成本控制策划（项目成本管理工作领导小组编制、公司财务部、物设部、施技部、项管部共同审核、总会计师审定）
10.3 二次经营策划（项目二次经营工作领导小组编制、公司项管部审核、分管项目管理领导审定）
11 质量目标策划（项目安质部、工程部、公司安质部、施技部）
11.1 创优规划
11.2 控制措施
12 安全、环保、文明工地目标策划（项目安质部、工程部、公司安质部、施技部）
12.1 危险源辨识
12.2 控制措施
12.3 高危风险项目安全专项方案及应急预案
13 信用评价策划（项目部）
14 财务资金策划（两级财务部、总会计师审定）
15 项目文化建设与宣传策划（项目办公室、公司办公室、党群部）
16 相关奖惩办法（项目部、公司劳动竞赛工作领导小组）
工程项目策划书编制提纲（模板）

1 工程概况及边界条件
1.1 工程概况
从具体项目名称、地域位置、起止里程、管段长度、合同总价、详细工程数量及子项目清单（附工程纵断面简图）等相关内容方面进行叙述。
1.2 工程所在地环境
从工程所在区域气候区，气候特征对工程实施影响、是否频发自然灾害；所在地居民民族，民风、风俗习惯，经济收入来源等方面进行叙述。
1.3 水文地质条件
从环境水是否有侵蚀性；地表水是否丰富、跨江河流水位涨幅特征；管段地貌特征、总体地质情况、不良地质（如：路基填方是否有膨胀土、高液限等不合格填料、软基处理；桥梁钻孔是否存在岩溶、孤石、涌流沙地质等、隧道施工中是否存在断层、承压水、岩爆、岩溶等）分布、地质灾害等方面进行叙述。
1.4 施工条件
交通方面从是否紧邻国道，进入工地的地方乡村道路是否硬化，是否需要拓宽过渡硬化以及进入施工工点是否需要新修便道、便道长度等方面叙述；
用水方面从施工、生活用水是否充裕，可就近满足供应，是否需水车运输等方面叙述；
施工用电从业主提供永临专线解决或由我方自行与工程所在地电力部门联络引入电力干线方式，依据电源条件、桥隧密度，用电负荷大小从分散供电、集中供电或两者相结合方案进行叙述；
通讯条件从利用中国移动、联通通信网络，互联网、对讲机等方面叙述；
资源（劳、材、机）分布、市场供应情况：依据当地的普通劳动力数量、工价行情；合格材料供货商，尤其是地材砂石料场数量、分布位置、储量、生产能力、市场价格、价格动态变化趋势；机械设备租赁市场相关机械种类，租赁价格行情等相关情况进行叙述。
1.5 业主、设计、咨询、监理单位情况
业主、设计、咨询、监理单位名称，与集团公司的合作经历、融洽、联络关系。
1.6 合同环境
1.6.1 合同价以及价款水平分析
从投标报价分册合同价编制原则、取费标准、降造幅度、当地资源调查价与投标编制价差、中标单价与当地市场成本价的横向对比、限制性条款等方面进行经济分析。
1.6.2 合同类型
属于菲迪克、总价、单价承包何种类型合同模式，风险包干范围。
1.6.3 合同价款调整条款
从招标文件与价款调整相关的通用、专用条款、施工合同相关具体价款调整条款以及挖潜、开展二次经营突破口方面进行叙述。
1.6.4 合同对承包商行为的限制条款
依据招标文件、施工合同对承包商在管理人员、机械设备、分包模式、材料采购等方面的强制要求进行编写。
1.6.5 有关承诺
我方标前相关进度、资金、特种设备等方面的履约承诺
1.6.6 投标阶段设计文件的深度
对招标设计图属于初步设计、技术设计或施工图设计何种深度进行描述，招标图与已到位施工图在工程项目、工程数量等方面的差异。
1.6.7 其他标段承包商情况
工程标段划分情况与其他承包商相关情况。
1.7 合同约定目标
1.7.1 工期目标
施工合同开竣工日期。
1.7.2 质量目标
施工合同质量目标，全段综合工程创何级别优质工程及重点工程创部级或国家级优质工程等相关要求。
1.7.3 安全目标
施工合同具体目标要求。
1.7.4 环保目标
施工合同具体目标要求。
2 项目评估
2.1 工程特点、重点、难点分析
工程特点从工程专业类别分析（属桥、隧、涵、路基、路面、轨道、电力等专业工程其中之一或综合工程以及各专业工程的工程量比重），对资源配置的整体要求方面进行编写；
重点控制工程从工法、工艺难点、水文地质、特种设备要求等方面阐述编写；
难点分析从工程新工艺、管理跨度、施工环境、自然灾害、水文地质、是否紧邻城镇、工期情况（从工期的紧迫性，因气候因素、跨江河桥梁水文因素、征地拆迁、市政工程交通疏解、临时过渡等因素影响有效施工时间等方面阐述）、制约工期实现的具体单位（影响总体工期实现的瓶颈工程）或分项工程（影响总体工期实现的关键工序）等相关情况方面进行编写。
2.2 风险评估
从招标文件的各方面具体强制要求、合同种类、合同总价、单价水平、当地资源预测涨幅、风险包干费用范围、重难点工程实施的安全风险，兑现合同目标、自然灾害、地质灾害风险等方面进行风险定性定量识别定级、发生风险的可能性、单一、多项风险的损失程度、企业承受能力等方面进行分析评估。
2.3 总体评估
从项目实施的施工环境、自然环境、气候的恶劣、重难点工程的施工难度、安全风险、中标价、项目赢利能力、经营风险、合同目标约定的实现难易度等方面现状对承担项目进行总体评估分析。
3 项目总体目标策划
3.1 工期目标
立足满足、兑现合同工期，针对项目实际资源配置情况，确定具体工期目标。
3.2 质量目标
以满足合同目标为基本条件，等于或高于合同约定目标确定质量总体目标。
3.3 安全、环保、文明工地目标
以满足合同目标为基本条件，等于或高于合同约定目标确定安全、环保、文明工地总体目标。
3.4 经营目标
通过内部成本测算，对制造成本、现场管理费进行量化明确后，以目标责任书形式约定的具体目标利润。
3.5 信用评价目标
依据铁道部信用评价办法和其他工程相关信用评价办法以及集团公司、各子分公司整体目标要求，制订信用评价名次目标。
4 项目组织策划
4.1 项目组织结构
根据项目具体情况，策划精干高效的组织结构。绘制组织机构框图、明确项目班子、各部门岗位职责，成立相关质量、安全、QC等领导小组。
4.2 主要管理人员
根据中标工程的具体专业特征，从选择履历较为丰富、有同类工程施工经验的管理人员方面进行编写。对主要管理人员进行具体职能分工。
4.3 工区划分
根据工程专业类别、工程分布、管段现场条件，依据策划配置资源，编写工区划分。
5 进度计划
5.1 总工期、里程碑节点工期
依据总工期目标，分工程项目、重难点工程、重点工序转换方面确定里程碑节点工期。
5.2 主要工序时间安排及指标
依据总工期目标，对里程碑节点工期进行分解，编写工程项目主要工序进度计划时间及完成主要工序的时间指标。（尽量多用网络图、横道图形式表示）
5.3 兑现措施
按照“突出重点、统筹安排、认真分析、科学安排、环环相扣”的原则，从组织机构、施工管理、技术、工艺保证、设备管理、资金投入、材料保证、赶工期应急预案等方面，结合实施性施工组织设计总体安排严格按里程碑节点控制计划进行编写。
6 施工方案策划
6.1 总体施工思路及顺序策划
依据各单位工程的逻辑关系（如先后顺序、分重点一般、土石方调配等），结合实施性施工组织设计总体安排进行编写。
6.2 临时工程、营地建设策划
按照 “一次规划、分期实施、抢重点、促一般”的原则，从边建点、边开工，争取工期； “多点平行推进”等方面，依据工程项目管理标准、实施性施工组织设计具体要求进行策划编写。
6.3 重难点项目施工方法简述
从工程特性、过渡方案、工序流程、工艺标准、资源配置、安全防护、保障措施等方面依据实施性施工组织设计总体安排进行编写。
7 劳动力资源配置策划
7.1 需求计划
依据工程类别、工程规模、施工现场条件、进度阶段计划、劳动力使用高峰、施工顺序，按照“利于组织生产、利于协调管理”的原则，按桥、隧、涵、路基等专业工程分专业编写劳务队伍数量、分工序劳动力总量需求配置策划。（尽量多用excel表格形式表示）。
7.2 业主对分包模式的限制
依据招标文件通用、专用条款相关要求进行编写
7.3 来源及组织方式
来源按自有架子队、混编队和社会整建制劳务公司资源两种方式进行编写;
依据工程类别、工程规模，从哪些单位工程或工序需要分包，采用合作分包、切块分包、工序分包何种分包方式，或自行组织组建以班组承包的施工模式方式、统一纳入项目管理编制机构、竞赛单元等方面进行详细规划和说明。
8 物资策划
8.1 需求计划
依据施工图数量、参考图、砼配合比等资料，编制分单位工程、分工程部位计算钢材、水泥、砂、碎石、片石、土工材料、道碴、底碴、路基AB组填料、化学改良土石灰、砼各种外加剂等主要材料使用总量表；并根据总体工期安排，编制分年度、季度、月度材料使用计划；
依据桥、涵、隧等结构数量、总工期计划、周转材料倒用周期等基础资料，做好桥涵定型模板，预制梁模板、小型构件模板（涵洞盖板、客专轨道板模板等）、移动模架，悬灌挂篮、脚手架钢管、扣件等周转材料的配置数量策划编写。（尽量多用excel表格形式表示）。
8.2 业主对甲供、甲控、自购范围的限制
依据施工合同材料供应方式、质量要求条款进行编写。
8.3 价格经济比选
对甲控材料指定厂家从生产能力、料款支付方式、运输距离方面进行综合比选；
对自购地材、路基自购填料从具备实施条件、满足供应、价格比方面对自采加工、与地方联合加工、全部利用地方料厂三种方式或混合模式进行经济比选；
对周转材料从社会租赁资源是否充沛、租赁市场价、新购价、调拨成本方面对社会租赁、内部调拨、集中新购三种方式或混合模式进行经济比选。（尽量多用excel表格形式表示）
8.4 来源及运输方式
依据施工调查、经济比选结果、业主甲供材料厂家、甲控指定厂家、自购材料供料地点（按自采加工、与地方联合加工、利用地方料厂三种方式选择）；按汽车或火车运输方式，实际运输距离；对工程消耗材料来源及运输方式进行编写；
对周转材料依据经济比选论证结果按集团公司内部统一调拨和对原有周转材料进行改造以及集团公司集中采购或项目部报批采购、租赁等方式进行策划编制。
9 机械设备策划
9.1 需求计划
依据施工图工程项目、施工方案、工程数量、工期要求、进度计划等基础资料，从设备的选型、功率、新旧程度、进场数量、进场时间分工程专业编写机械设备需求计划（尽量多用excel表格形式表示）。
9.2 业主的相关要求
依据招标文件对设备要求进行编写。
9.3 经济比选及配置方式
根据自有资源拥有数量、使用时间长短、社会资源是否充沛、市场租赁价格、是否新购、充分利用自有资源等方面对设备来源方式进行经济比选；对需新购设备选型要从性能、通用性及内部资源等方面综合考虑；依据综合经济比选按新购、自有调配、租赁三种方式或混合模式进行策划分析（尽量多用excel表格形式表示）。
10 合同管理、经营目标策划
10.1 合同管理策划
针对专业分包、劳务分包、材料采购、设备租赁等不同类型的合同，从建立以合同管理为核心的组织机构，合同谈判、评审、签订工作流程、管理制度以及与之相应的工程数量、变更、材料、设备、已完工程检查验收程序，合同交底、责任分解、合同变更、强化分包合同管理、建立合同档案、对分包范围进行动态跟踪管理等方面；充分考虑工程实际情况、划清合同界面、明确合同主体双方权利、义务，依据工程项目管理标准进行精密策划，降低合同风险，减少合同争议。
10.2 成本控制策划
务实开展月度成本分析例会制度、成本核算，从以下方面编写成本控制策划：
劳务分包方面：依据集团公司劳务信息平台，结合当地市场行情，搜集工程所在地造价部门基本信息，从做好劳务成本价分析，及时发布劳务指导价，强化劳务指导价控制约束力，卡死分包单价上限等方面进行策划控制；
周转材料方面：从做好来源方式经济比选、合理配置，对自购材料、定型模板进行统一招标、货比多家，进一步压低采购价；加强周转料过程使用管理，做好工序衔接，提高周转料利用率等方面进行策划控制；
工程消耗材料方面：从做好来源方式经济比选、降低采购价，分工点计算材料需求量，严格限额领料制度，加强现场管理，做好材料消耗控制等方面进行策划控制；
机械设备方面: 从机械设备调配方式经济比选，依据集团公司机械租赁信息平台，控制租赁价格；对燃油消耗按照单机核算、施工作业环境等方面进行策划控制；
内部计量方面：从严格分包合同审批制度、严格计量工程量收方、质量验收形成多部门会签程序；提高服务意识，对双方出现的分歧要尽早沟通等方面进行策划控制；
施组方案方面：从确保安全、质量、进度的前提下，优化组织方案等方面进行策划控制；
管理费控制方面：从严格各项管理制度，控制现场管理费支出等方面进行策划控制。
10.3 二次经营策划
组织机构方面：从成立二次经营领导小组，明确责任分工、安排专人负责方面进行策划；
基础工作方面：从认真研读招标文件通用条款，专用条款，施工合同价款调整条款，相关调价政策、文件，技巧性运用不均衡报价，从施工图审核、工程变更、资源价差、材料价差、环保、水保投入、临时用地、使用地方道路补偿、图纸供应、征地拆迁、甲供材料不及时引起的停窝工损失以及后期抢工、自然灾害、政策性变化上找寻二次经营突破口；做好过程基础资料的过程追踪签认，相关会议纪要、往来文件的收集以及铁路项目概算梳理等方面进行策划编写；
信息追踪方面：积极与项目业主、设计单位建立长效有力的二次经营联络、沟通渠道，提前切入；结合项目实际情况、项目业主、设计、监理单位的工作流程，分析关键环节、具体负责人，开展感情培养、感情投资。
11 质量目标策划
11.1 创优规划
参照实施性施工组织设计进行编写。
11.2 控制措施
从做好关键工序岗前培训、整章建制、细化技术交底、样板引路、原材料进场关、试验关等方面参照工程项目管理标准、实施性施工组织设计进行编写。
12 安全、环保、文明工地目标策划
12.1 危险源辨识
参照工程项目管理标准进行编写。
12.2 控制措施
从做好岗前培训、全员持证上岗、整章建制、安全设施投入等方面参照工程项目管理标准、实施性施工组织设计进行编写，
12.3 高危风险项目安全专项方案及应急预案
对风险隧道、地铁施工、营业线施工、深基坑、深水桥、高架桥、高边坡、等高风险项目，要从工程周围环境、地质、水文、加固支护、监控量测、协调、应急方案等方面参照实施性施工组织设计进行编写，做好应急预案的培训、演练策划。
13 信用评价策划
依据信用评价办法从联络公关、外业、内业方面明确具体负责人，做好针对性安排等方面进行编写。
14 财务资金策划
依据总体施工部署、总体进度计划、材料采购计划、设备购置、租赁计划、尽量占用业主资金资源等方面编写财务资金策划。
15 项目文化建设与宣传策划
参照工程项目管理标准进行编写。
16 相关奖惩办法
结合项目实际情况，本着奖先惩后、调动、激发参建单位、员工、劳务队伍积极性的原则；从施工进度、质量控制、安全生产、信用评价、员工管理等方面编写奖惩办法。
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