国有公司采购管理办法模版.docx

公司采购管理办法第一章 总 则 第一条 为规范股份公司所需产品和服务采购行为，提高采购质量和效率，保障连续、有序供应，降低和控制采购成本，根据国家相关法律法规、全面深化改革指导意见（股份规划201486号）、党委关于股份公司采购管理体系改革的决定（股份规划201559 号）及其他相关要求，制定本办法。 第二条 本办法所称采购管理,是指对从采购权限分配、采购计划归集、采购方式选择、采购实施、供应商确定、采购合同签订与履行、采购供应组织、采购结算与支付到采购监督与评价等采购活动全过程的管理。 本办法所称采购管控，是指通过采购组织的责权利体系、组织流程和程序的确定，为采购管理活动创造一个良好的运作机制和运行环境，确保各项采购活动受控，降低采购体系运行风险。 第三条 股份公司推行集中采购，充分利用采购电子商务平台，实现采购管理的标准化、规范化、集约化、信息化。第四条 股份公司采购管理工作遵循以下基本原则： （一） 统一集中原则。建立统一的采购管理平台，制订统一的采购管理制度体系和采购业务工作标准，全面实施集中采购。 （二） 分类、分级管理原则。根据各类产品和服务的属性、需求特点等，对其进行合理分类，对各层级单位采购管理权限进行合理划分，提高采购管理体系运转效率。 （三） 预算控制原则。按照全面预算管理要求，加强采购业务相关预算管理，强化预算的刚性约束，严格执行预算调整审批程序。 （四） 利益最大化原则。在股份公司整体利益最大化前提下，形成各单位利益共享、协作共赢的采购管理运行机制。 （五） 公开采购原则。除按国家和股份公司规定不适宜采取公开方式进行采购的产品和服务外，其他所有采购均应以公开采购方式进行，各单位应强化采购过程监督，实现采购的公开、公平、公正。 第五条 股份公司采购管理实行“一个采购平台、两级集中采购、三级法人采购管控、四级职能管理”的管理体制。 “一个采购平台”是指采购电子商务平台（即鲁班电子商务网，以下简称“鲁班平台”）；“两级集中采购”是指股份公司、二级公司组织实施集中采购；“三级法人采购管控” 是指股份公司、二级公司、三级公司对所属单位的采购活动实施全过程管控；“四级职能管理”是指股份公司、二级公司、三级公司、项目部（含三级公司所属其他需求单位，下同）四级相关职能管理部门按职责分工履行相应的管理职责和协同采购管理职责。 第六条 本办法适用于股份公司及所属各单位开展的物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁等产品和服务的采购活动。 工程分包以及涉及国家安全和秘密的采购不适用本办法。第二章 采购管理机构与职责 第七条 股份公司成立采购管理领导小组，组长由股份公司分管领导担任，成员由采购管理部、总裁办公室、财务部、金融管理部、法律事务部、审计部、安全生产部、成本管理部、科技设计部、工业设备部、行政管理部、监察部部门负责人组成。采购管理领导小组是股份公司采购管理重大事项的协调、决策机构，主要职责： （一） 审定股份公司采购管理规章制度； （二） 统筹推进股份公司集中采购管理工作； （三） 审定和批准股份公司采购策略、战略采购方案和优质供应商名单； （四） 审定和批准股份公司内部产品和服务目录； （五） 审定股份公司年度采购管理指标及考核结果； （六） 定期听取股份公司采购管理工作汇报，协调解决股份公司采购管理重大事项。 第八条 股份公司采购管理领导小组下设办公室，办公室设在采购管理部，办公室主任由采购管理部部长担任，成员由采购管理部、总裁办公室、财务部、金融管理部、法律事务部、审计部、安全生产部、成本管理部、科技设计部、工业设备部、行政管理部、监察部部门人员组成。办公室是采购管理领导小组的日常办事机构，主要职责： （一）贯彻执行股份公司采购管理领导小组的决议、决策；（二）组织协调股份公司采购管理日常工作； （三） 组织召开领导小组会议、办公室例会、专题会等，审议采购管理相关事项； （四） 定期向股份公司采购管理领导小组汇报采购管理工作情况； （五） 完成股份公司采购管理领导小组交办的其他工作。 第九条 股份公司采购管理部是股份公司采购管理职能部门，全面负责股份公司采购管理工作，主要职责： （一） 贯彻执行国家有关采购管理法律法规，组织制订股份公司采购管理规章制度、采购策略并监督实施； （二） 负责规划、建设、管理股份公司采购电子商务平台； （三） 编制下达股份公司年度采购管理指标，并进行监督、控制和考核； （四） 负责股份公司供应商的统一管理，甄选和管理股份公司合格供应商、优质供应商、战略供应商，认定、发布、管理股份公司层面限制交易供应商名单等； （五） 组织内部产品和服务认定，发布股份公司内部产品和服务目录； （六） 负责股份公司层面战略采购、框架协议采购、区域集中采购、品种集中采购的组织与监管； （七） 负责审批二级公司上报的各类产品和服务的采购方案； （八） 组织制订股份公司直管项目（包括股份公司投资和总承包项目，下同）物资采购管理工作方案； （九） 负责股份公司采购管理信息收集、整理、分析、上报等工作；（十）负责规划、建立、管理股份公司采购专家库，根据需要组建各类采购专业工作小组； （十一）配合做好股份公司采购管理人才队伍建设工作。 第十条 股份公司总裁办公室、财务部、金融管理部、法律事务部、安全生产部、成本管理部、科技设计部、工业设备部、行政管理部是股份公司采购管理协同职能部门，分别在各自职权范围内协同采购管理部完成采购管理相关工作。 第十一条 二级公司、三级公司、项目部应分别成立采购管理领导小组，由分管采购工作的领导担任组长，相关部门负责人任组员。采购管理领导小组负责本单位采购管理制度建设、重大采购决策与采购供应协调等工作。 第十二条 二级公司可参照股份公司设立采购管理部，履行本单位采购管理职能，二级公司成立采购管理部应向股份公司履行报备程序。未设立采购管理部的二级公司，应明确各类产品和服务的采购管理部门，并将部门分工情况上报股份公司备案。 二级公司采购管理部门主要职责： （一） 贯彻落实股份公司规章制度、采购策略和工作要求，制订本单位采购管理制度和管理目标，并进行监督、控制和考核； （二） 负责按照采购管理权限划分做好本级采购管理工作，归集所属单位各类产品和服务集中采购计划，编制、审核、上报采购方案； （三） 做好股份公司授权本单位所承担的集中采购产品和服务的采购供应实施工作； （四） 负责做好本单位供应商管理工作；（五）负责本单位采购价格管理和监督； （六） 做好鲁班平台在本单位的推广应用工作； （七） 负责本单位采购管理信息收集、整理、分析和上报工作。 成立采购管理部的二级公司，各类产品和服务的归口管理部门是二级公司采购管理协同职能部门，履行相应采购管理协同职责。 第十三条 三级公司、项目部应明确各类产品和服务的采购管理部门，配备相应人员，履行相应采购管理职能。 （一） 三级公司采购管理部门主要职责： 1.贯彻落实上级单位采购管理规章制度和工作要求，制订本单位采购管理制度和管理目标，并进行监督、控制和考核； 2.编制、审核、上报本单位集中采购计划； 3.配合股份公司、二级公司做好集中采购供应工作，做好上级公司授权本单位承担的集中采购实施工作； 4.做好本单位权限内的采购组织和监管工作，负责本单位供应商管理工作； 5.负责本单位采购限价管理。 （二） 项目部采购管理部门主要职责： 1.贯彻执行上级单位采购管理规章制度和工作要求，结合项目实际制订项目部采购管理制度及业务流程并组织实施； 2.及时编制、上报各类产品和服务采购计划； 3.负责做好项目部承担的采购工作，配合上级单位做好集中采购供应组织和实施工作； 4.做好供应过程管理及供应商日常评价工作。 第十四条 对大型项目物资集中采购和区域物资集中采购，由股份公司采购管理部组织各相关二级公司物资管理部门成立大型项目或区域物资采购管理工作组，组织编制物资采购供应管理方案，领导大型项目或区域物资供应中心开展集中采购供应工作。 第十五条 股份公司各类采购专业工作小组参与股份公司采购管理制度建设、供应商管理、战略采购、框架协议采购、招标采购等工作。 第十六条 各单位监察、审计部门是本单位采购管理工作的监督部门，履行本单位采购管理监督职能。 第三章 采购服务机构与职责 第十七条 物资采购供应服务机构 物贸有限责任公司（以下简称“物贸”）和二级公司所属物资公司（以下统称“二级公司物资公司”）是物资采购供应服务机构。 物贸是股份公司层面物资集中采购供应实施主体，承担股份公司战略采购、框架协议采购、品种集中采购、股份公司直管项目集中采购；经股份公司授权，组建区域性或大型项目供应中心，承担股份公司区域集中采购、大型项目集中采购供应实施工作。 二级公司物资公司负责二级公司战略采购、框架协议采购、品种集中采购、区域集中采购和直管项目集中采购；经股份公司授权可承担股份公司品种集中采购、区域集中采购、大型项目集中采购供应实施工作。 各物资采购供应服务机构依据股份公司采购政策、规则，负责所承担的集中采购物资的采购实施、合同履行、供应组织、物流配送、现场交验、结算办理及售后服务等工作。 第十八条 机械设备和周转材料租赁服务机构 机械设备租赁服务机构由股份公司金控融资租赁有限公司、二级公司机械设备租赁（分）公司、三级公司机械设备租赁分公司或租赁站等相关专业管理机构组成，按照股份公司和本单位管理规定，承担自有资源的内部调剂利用和机械设备的租赁服务工作。 周转材料租赁机构由二级公司和三级公司的周转材料租赁经营单位组成，按照股份公司和本单位管理规定，承担自有资源的内部调剂利用和周转材料的租赁服务工作。 第十九条 采购管理服务机构 财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）、鲁班（北京）电子商务科技有限公司（以下简称“鲁班公司”）是股份公司采购管理服务机构。 财务公司承担股份公司各采购单位与外部单位及其他内部单位间的结算、支付服务工作。 鲁班公司是股份公司鲁班平台的开发、运营机构。在股份公司采购管理部、科技设计部的指导下，开发、运营、维护鲁班平台，并负责平台的应用指导、培训工作；承担股份公司物资、机械设备等编码管理服务、供应商管理服务、招标评标服务、价格信息收集整理服务等工作。 第四章 采购策略管理 第二十条 股份公司根据国家政策、宏观经济、行业发展、技术发展以及外部资源市场、供应商关系等因素，在充分调研、预测分析的基础上制定采购策略，指导股份公司采购活动。第二十一条 采购策略分为中长期策略和年度策略。 股份公司采购管理部负责编制股份公司中长期采购策略和年度采购策略。中长期采购策略、年度采购策略经股份公司采购管理领导小组审批后发布，分别指导股份公司一定时期内和本年度的采购活动。 第二十二条 采购策略包括采购管理政策、采购管理目标，以及各品类产品和服务应采取的采购组织形式、采购方式、定价方式、资金结算方式、采购周期、库存策略、订货策略等。 第二十三条 股份公司依据采购策略执行情况、市场变化、采购数据分析结果等，对采购策略实施阶段性优化、提升，以实现最佳采购目标。 第二十四条 作为股份公司采购策略的重要组成部分，股份公司对重要产品和服务实行战略采购和框架协议采购，按年度、分品类发布战略采购、框架协议采购产品和服务目录，并根据需要动态调整。 第五章 供应商管理 第二十五条 根据管理需要与合作层级，股份公司将供应商分为合格供应商、优质供应商、战略供应商三类进行管理。 第二十六条 鲁班平台是股份公司供应商管理的统一平台，各级公司通过鲁班平台对本单位的各类供应商进行管理。 第二十七条 股份公司在鲁班平台建立统一的供应商档案库，各单位应积极引导供应商在鲁班平台进行注册，鲁班公司负责供应商注册管理工作。 第二十八条 股份公司、二级公司、三级公司按照“先评审、后采购”“和“谁采购、谁评审”的原则，建立本单位的合格供应商名录，并进行动态维护和评价管理。 第二十九条 股份公司、二级公司通过对供应商的考核评价，根据需要遴选出优质供应商，建立名录进行管理。 第三十条 对致力于与股份公司建立互利共赢的战略合作关系的供应商，经股份公司考察、评审并签订战略合作协议后，列入股份公司战略供应商名录进行管理。 股份公司战略采购、框架协议采购未覆盖的地区或未覆盖的产品和服务，二级公司可根据需要，培育、发展本单位的战略供应商。 第三十一条 股份公司在鲁班平台建立供应商评价模型和预警管理机制，逐步实现对供应商的在线评价和预警管理。 第三十二条 股份公司、二级公司建立供应商退出机制，对出现不良行为或考评不合格的供应商，从相应的供应商名录中除名，并采取限制交易措施。 第六章 采购方式 第三十三条 股份公司各类产品和服务的主要采购方式分为战略采购、框架协议采购、招标采购、动态竞价采购、竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购、鲁班商城采购。 （一） 战略采购适用于对企业生产经营有重大影响的大宗、通用、重要或市场稀缺的少数产品或服务。 （二） 框架协议采购适用于技术要求相对统一、采购频次高、能形成一定采购批量且供求市场相对稳定的产品或服务。 （三） 除战略采购、框架协议采购及特许专卖店采购外，单项合同估算金额在 100 万元以上的产品和单项合同估算金额在50万元以上的服务应采用招标采购。（四）动态竞价采购适用于标准化程度高、有一定采购批量且市场竞争充分的产品或服务。 （五） 竞争性谈判采购适用于招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的，技术复杂或性质特殊、不能规定详细规格或者具体要求的，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的或不能事先计算出价格总额的产品或服务。 （六） 单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、应急采购、为了保证一致或配套服务从原供应商添购原合同金额10%以内的产品或服务。 （七） 询价采购适用于需求差异性大且单项合同估算金额在50万元（含）以下的产品或服务。 （八） 鲁班平台设立鲁班商城，满足辅助材料、办公用品、计算机设备等采购。鲁班商城采购分为比价采购、专卖店采购和特许专卖店采购三种类型。 1.鲁班商城比价采购适用于需求差异性大、采购频次高且单次需求与总体需求量都不大的产品或服务。 2.鲁班商城专卖店采购适用于需求差异性大、采购频次高且总体需求量较大的某一类型的产品或服务。 3.鲁班商城特许专卖店采购适用于需求差异性不大、采购频次高且总体需求量较大的单一产品、某一类型产品或服务。 第三十四条 对于适用多种采购方式的产品或服务，采购方式的优先顺序为：战略采购框架协议采购（含特许专卖店采购）招标采购动态竞价采购竞争性谈判采购询价采购（含鲁班商城比价采购和专卖店采购）。 第三十五条 国家有关主管部门、地方政府和业主单位对采购活动有特殊要求的，执行其要求。 第七章 采购组织 第三十六条 按照股份公司采购管理体制要求，对重要的、可批量采购的各类产品和服务，纳入股份公司和二级公司两级集中采购管理范围。 第三十七条 集中采购是指股份公司、二级公司通过区域集中、品种集中、大型项目集中、组织集中等方式归集需求，按规定的采购方式组织实施的采购。 集中采购由股份公司、二级公司采购管理部门会同相关协同职能部门、采购服务机构，按照规定的采购方式和程序确定供应商和供应关系，并根据需要授权或委托各级采购服务机构按照“统谈、统签、统付”的模式实施供应，或由需求单位按照“统谈、分签、分付”的模式直接向确定的供应商订货。 股份公司、二级公司可根据需要授权下级公司或需求单位实施集中采购，被授权单位在上级公司的监督下，按规定的采购方式实施采购。 第三十八条 集中采购的认定 （一） 股份公司、二级公司组织实施的集中采购； （二） 三级公司和需求单位在股份公司或二级公司授权和监督下实施的采购； （三） 股份公司或二级公司在业主规定的交易平台上组织实施的采购。 第三十九条 三级公司或需求单位自行组织实施的采购，由三级公司或需求单位履行内部审批程序后，按规定的采购方式进行采购。 第四十条 股份公司采购管理部定期发布采购组织及采购方式指引清单（以下简称“采购指引清单”），划分各级公司采购管理权限，明确各类产品和服务采购组织主体和采购方式，各单位按照采购指引清单组织实施采购。 采购指引清单根据集中采购推进情况不断优化。 采购单位不能按采购指引清单要求和采购方式适用范围选择采购组织主体和采购方式的，需说明原因，经本级分管领导签认后同采购方案一并报上一级采购管理部门批准。 第八章 物资采购 第四十一条 采购组织和采购方式 构成工程或工业产品结构实体的物资及可批量采购的其他物资，主要由股份公司、二级公司采取战略采购、框架协议采购、招标采购、竞争性谈判采购等方式组织集中采购，并根据需要授权或委托各级物资采购供应服务机构实施采购供应。 股份公司、二级公司可根据需要授权三级公司或需求单位采购部分两级集中采购范围内的物资。 两级集中采购范围之外的物资，由三级公司或需求单位按照相关规定实施采购。 第四十二条 需求单位要科学编制物资计划和采购预算，切实发挥计划的指导作用，全面实现物资采购的预算控制和成本控制。 第四十三条 采购单位根据物资采购计划，结合采购指引清单中各类物资所适用的采购方式和采购组织主体，合理编制物资采购方案并履行报批程序后组织实施采购。 第四十四条 物贸、二级公司物资公司等单位按照股份公司和本单位要求做好所承担的物资集中采购供应组织、配送工作，需求单位给予必要协助和配合。 第九章 机械设备采购 第四十五条 机械设备采购除坚持股份公司采购管理基本原则外，还应遵循“经济性与安全性并重”的原则，通用机械设备也可以遵循“总体拥有成本最优”的原则。 第四十六条 三级公司、二级公司应严格执行机械设备投资预算管理制度，合理编制采购计划并按规定程序逐级上报审核、审批。 第四十七条 股份公司机械设备采购以战略采购、框架协议采购、公开招标采购为主，以邀请招标采购、动态竞价采购、竞争性谈判采购、询价采购为辅。 第四十八条 大型设备和通用重点设备、其他批量估算价2000万及以上的设备，由股份公司组织集中采购。 股份公司组织集中采购以外的设备，由二级公司组织集中采购。其中，单台估算价在50万元及以下或单批次采购估算价在 100 万元及以下的设备采购，二级公司可委托三级公司组织采购。 第四十九条 机械设备采购方案管理 采购单位需根据股份公司、二级公司机械设备管理规定、采购指引清单和采购计划编制采购方案，明确采购组织主体、采购方式等，履行报批程序后组织实施。 第五十条 大型设备融资租赁 设备租赁期满后所有权归属承租单位的融资租赁，属于机械设备采购范畴，按照本章规定办理。 第十章 周转材料和机械设备租赁 第五十一条 股份公司周转材料和机械设备租赁服务采购管理以满足施工生产需要为前提，培育和壮大内部租赁市场，最大限度盘活存量资产，实现各单位资源共享。 第五十二条 股份公司在鲁班平台设立周转材料和机械设备租赁频道，满足股份公司各单位发布闲置自有周转材料、机械设备信息及求租、出租信息的需求。 第五十三条 二级公司、三级公司应建立周转材料、机械设备租赁经营机构或明确归口管理部门，健全内部调剂、租赁等管理制度，实现对本单位周转材料和机械设备的集中管理。 第五十四条 二级公司、三级公司要充分利用自有周转材料、机械设备资源，自有资源不足时，优先租赁股份公司内部单位闲置自有资源，必要时二级公司、股份公司相关归口管理部门予以协调。 第五十五条 各单位向社会采购周转材料和机械设备租赁服务时，应就经营性租赁与购置（含金融性融资租赁）进行比较，编制可行性分析方案，确定来源方式。租赁服务采购应采取招标采购、竞争性谈判采购、询价采购等方式进行。 二级公司、三级公司应加强租赁服务采购集中管控，金融性融资租赁服务应优先向金控融资租赁有限公司采购。 第五十六条 股份公司、二级公司根据需要发布周转材料和机械设备租赁指导价，指导各单位租赁采购；三级公司制定本单位租赁限价，实行超限价审批。 第十一章 办公用品和计算机设备采购 第五十七条 办公用品和计算机设备采购原则上以鲁班商城采购为主,以动态竞价采购、询价采购为辅，达到招标采购条件的，由需求单位采取招标方式采购。 需求量大的标准化办公用品、计算机设备、属于办公用品范畴的重要设备在条件成熟时可采取战略采购、框架协议采购、特许专卖店采购等方式向大型经销商或制造商采购。 对不具备上网采购条件的办公用品和计算机设备，经本单位分管领导批准后可进行线下采购。 第五十八条 股份公司以战略采购、框架协议采购、招标采购等方式选择经营办公用品和计算机设备的大型电商企业入驻鲁班商城，以专属优惠价格提供各类办公用品、计算机设备，需求单位履行内部审批程序后直接在鲁班商城进行采购。 第五十九条 股份公司采购管理部定期组织对鲁班商城办公用品、计算机设备供应商的服务质量和价格进行比较、分析，持续优化供应渠道。 第六十条 各单位应做好办公用品、计算机设备采购预算管理工作，鲁班平台为各单位提供办公用品、计算机设备采购预算管理、采购流程控制、结算支付、增值税税源归集等技术性支持。 第十二章 商旅服务采购 第六十一条 股份公司在鲁班平台设立商旅服务采购频道，对商旅服务采购实行集中统一管理。 第六十二条 各级公司相关部门制订本单位差旅费用的支出标准，对商旅费用实行预算管理，商旅服务采购管理部门和协同职能部门协同做好本单位商旅服务采购管理和预算控制工作。 第六十三条 股份公司以战略采购、框架协议采购等方式选择商旅管理服务供应商、航空公司建立战略合作伙伴关系。协议酒店由各单位根据需要提出名录，股份公司采购管理部组织认定。 商旅管理服务供应商为股份公司提供协议酒店及战略合作航空公司采购协议托管、采购流程优化、采购数据分析、管理系统对接等服务，满足股份公司商旅服务采购管理需要。 第六十四条 各单位具有商旅服务采购权限人员根据需要直接登录商旅服务采购频道开展商旅服务采购。 第六十五条 二级公司、三级公司应利用商旅管理系统，稳步开展商旅管理工作，有条件的单位可根据需要定制本单位管理流程，实施采购前置流程审批，以加强商旅费用管控，并实行采购费用按月结算。 第六十六条 条件成熟时，商旅服务采购频道与各单位费用报销系统、预算管理系统对接，实现商旅服务采购的网上报销和预算控制。 第六十七条 股份公司根据需要定期组织开展对商旅服务供应商的评价、优化等工作，逐步完善商旅服务网络，改善商旅服务质量，提升商旅采购集中度和满意度。 第十三章 外包服务采购 第六十八条 外包服务采购原则上以公开招标采购为主，邀请招标、竞争性谈判采购等作为补充。 第六十九条 股份公司、二级公司、三级公司采购管理部门会同相应协同职能部门，根据股份公司相关规定及本单位管理要求，做好本级外包服务采购工作。 第七十条 股份公司所有外包服务供应商均在鲁班平台上注册，接受股份公司的统一管理。 第十四章 内部产品和服务采购 第七十一条 股份公司内部产品和服务纳入股份公司集中采购范围，优先采购。 第七十二条 内部产品和服务实行目录管理和“申请、评审、准入”制度。 内部产品和服务的评审由股份公司采购管理部牵头组织，归口管理部门负责评审，通过准入评审的，列入股份公司内部产品和服务采购目录。 股份公司内部产品和服务采购目录由股份公司采购管理领导小组审定后发布，并根据需要定期更新。 第七十三条 股份公司内部产品和服务采购目录分必须采购目录和优先采购目录。 股份公司重点扶持发展产业的产品和服务列入必须采购目录，需求单位必须在股份公司内部进行采购。列入优先采购目录的产品和服务，需求单位按股份公司相关规定优先采购。 第七十四条 股份公司为列入股份公司内部产品和服务采购目录的产品和服务制订采购供应指导价格或指导价格体系。指导价格或指导价格体系由股份公司归口管理部门评审、提出，采购管理部组织认定后随目录一并发布，供需双方在指导价基础上洽谈采购供应事宜。 对按照指导价格或指导价格体系难以达成合同的，供需双方在股份公司归口管理部门和采购管理部的指导和协调下确定采购供应价格。 第十五章 应急采购 第七十五条 应急采购是指在企业生产经营过程中，因严重自然灾害等不可抗力事件、其他突发事件或不可预见情况，正常采购程序在时间上无法满足现场急需而进行的特殊采购。 第七十六条 应急采购由需求单位主要负责人或现场应急抢险负责人下达采购指令，本级采购管理部门组织实施，集中采购单位予以配合；如已签订战略采购协议、框架采购协议，则优先按协议执行。 第七十七条 纳入上级集中采购范围的产品或服务的应急采购，需求单位应在采购实施后 7 日内，将采购情况说明，包括紧急采购原因、采购方式、采购过程和采购结果等相关资料，报上级采购管理部门备案。 第十六章 采购价格管理 第七十八条 股份公司采购管理部负责组织编制、审定、发布股份公司层面集中采购产品和服务的采购价格信息或采购供应指导价格。 二级公司负责编制、发布本单位主要产品和服务采购指导价格清单和集中采购供应限价，三级公司负责编制、发布本单位主要产品和服务采购限价清单。 第七十九条 鲁班公司在鲁班平台建立价格信息数据库和采购指导价、采购限价编制模块，收集、发布各类产品和服务的市场供求与价格信息，为股份公司、二级公司、三级公司在鲁班平台编制、审核、批准、发布采购供应指导价和采购限价清单提供技术性支持。 第八十条 各级公司均在鲁班平台完成价格信息或价格清单编制、审核、批准和内部发布工作，为相关信息系统采购价格管理提供数据支持。 第八十一条 对上级单位纳入集中采购的产品和服务，下级单位未融入上级集中采购，其采购价格不得高于上级单位发布的集中采购供应指导价或限价。 超指导价或限价采购由二级公司、三级公司根据管理权限分级审核、批准，具体管理权限由二级公司确定。 第八十二条 指导价、限价清单外产品和服务按规定的采购方式和程序确定价格。 第十七章 采购合同管理 第八十三条 股份公司编制、完善各类产品和服务的合同示范文本，并定制于鲁班平台，合同签订单位须遵照使用，有特殊要求的，按股份公司合同管理相关规定办理。 第八十四条 合同签订单位应当依据审核通过的采购文件、采购结果与供应商签订合同，合同签订前应履行相应评审、会签程序。 第八十五条 合同签订单位应做好合同的履行和风险控制工作，当合同标的数量、质量、单价、支付条件等重要条款出现变更时，按新签合同评审、会签程序办理。 第八十六条 合同签订单位在订立、履行合同的过程中，应本着诚实信用的原则办理相关业务。发生法律纠纷的，应按相关规定及时移交公司法律事务部门处理。 第八十七条 合同的日常管理执行股份公司和本单位合同管理相关规定。 第十八章 采购结算与支付管理 第八十八条 股份公司将根据集中采购、资金集中管控的深化提升进程，定期发布采购资金支付、结算条件指引，指导各单位合理确定结算、支付条件和合理应用银行产品、金融工具。 第八十九条 采购单位应在采购文件及采购合同中规范结算、支付条件，合理设定支付方式和支付进度，并严格执行。 第九十条 各单位要严格执行资金预算管理制度，科学编制本单位各类产品和服务的阶段性采购资金预算，当预算条件发生重大变化时，要进行相应的预算调整，确保采购资金合理、有序支出。 第九十一条 股份公司内部集中采购资金清算执行股份有限公司内部债权债务管理办法（股份财务2014194号）、股份有限公司物资集中采购资金融通与支付管理办法（股份财务201513号）、股份有限公司钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法（股份财务2014127号）及股份公司相关规定。 第九十二条 财务公司应结合鲁班平台、银行金融产品提供多样化的结算、支付、融资产品服务，供采购单位选用。第十九章 采购信息化管理 第九十三条 股份公司建立鲁班平台作为股份公司统一采购平台，各单位应全面应用鲁班平台，开展各类产品和服务的上网采购，实现采购工作的电子化和信息化管理。 第九十四条 鲁班公司应做好鲁班平台的运营维护和相关服务工作，不断优化、完善平台功能，确保平台安全运行，为股份公司采购信息化建设提供技术保障和支持。 第九十五条 各单位应按档案管理的有关规定及时做好采购资料的归档和管理工作，鲁班公司负责鲁班平台电子档案的建档、备份和管理。 第二十章 采购风险管理 第九十六条 采购风险管理包括质量风险、供应链风险、价格和汇率风险、责任风险。 股份公司采购风险管理以采购策略的制定和执行为基础，以发布的价格、质量等风险预警为辅助，以内控制度的完善和采购过程的监督为保障，指导各级单位做好采购风险的防控工作。 各单位应建立采购内部控制和风险管理体系，对采购风险进行识别和评估，制定风险防控和应对措施，明确采购风险控制责任部门、责任岗位和责任人，形成风险数据库和风险控制矩阵。 第九十七条 各单位应按照质量管理体系要求，健全采购产品和服务的质量管理制度，完善质量管理流程；需求单位应加强与采购供应机构的协调，强化内部职能管理协同，实现对产品和服务自采购源头到最终使用的全过程质量控制。 第九十八条 各单位应加强计划管理、供应组织与协调、储备管理、应急预案管理，合理确定与阶段性调整周转储备、季节储备、风险储备，防范供应链风险。 第九十九条 各级公司应加强价格风险管控工作，依法合规应用金融衍生品工具对采购价格风险、采购合同汇率风险敞口进行套期保值管理，二级公司采购管理部门应对采购价格风险、采购合同汇率风险进行识别分析，编制风险管控方案，其中套期保值方案应在二级公司总经理办公会、董事会通过后，上报股份公司批准后执行。 第一百条 各级公司应加强采购管理队伍建设和职业道德教育，提高采购管理人员职业素养和技能水平；通过采购管控，强化采购流程监督，确保采购体系受控，防范责任风险。 第二十一章 采购监督 第一百零一条 股份公司采购监督主要包括业务监督、审计监督和纪律监督。 第一百零二条 各级公司采购管理部门以及相关协同职能部门，按部门职责分别对各类产品和服务采购工作进行业务监督，确保采购体系有序运行。 第一百零三条 各级公司审计部门对采购工作开展定期审计、专项审计、经济责任审计，实施采购活动的审计监督。 第一百零四条 各级公司监察部门根据国家和股份公司相关规定对采购工作进行监督。 第一百零五条 鲁班公司为各级公司监察、审计部门开设监督专用账号，开通相应监督、查询等权限，满足监管需要。第一百零六条 各级公司采购管理部门和监察部门负责处理本单位采购投诉事宜，对投诉中涉及违纪、违法等问题由监察部门处理。 第一百零七条 对于采购工作中的违规违纪行为，按股份公司和本单位相关规定追究有关当事人和单位负责人的责任；构成犯罪的，移交司法机关处理。 第二十二章 采购管理考核评价 第一百零八条 股份公司建立采购管理考核评价机制，制订相应考核评价规定，纳入股份公司相关考核体系。鲁班公司负责依照本办法和考核评价规定建立考核评价模型，为采购管理考核评价提供技术支持。 第一百零九条 股份公司采购管理部负责组织对二级公司采购管理工作的考核评价，二级公司、三级公司采购管理部门负责组织对所属单位采购管理工作的考核评价。 第二十三章 附则 第一百一十条 依据本办法，根据采购管理对象以及采购管理全流程工作需要，股份公司制订、颁布采购业务类、采购管理类支持性管理规定和程序文件以及作业指导书，构成完整的采购管理制度体系。 第一百一十一条 本办法由股份公司采购管理部负责解释。 第一百一十二条 本办法自发布之日起施行。股份公司其他有关物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁服务的采购管理规定与本办法不一致的，按照本办法执行。定义和术语 （一）产品和服务类： 1.产品：是指股份公司及所属各单位生产经营活动中所需的各类货物的统称。包括但不限于物资、机械设备、办公用品、计算机设备等。 2.服务：是指股份公司及所属各单位生产经营活动中所需的各类服务的统称。包括但不限于商旅服务、外包服务、周转材料租赁和机械设备租赁等。 3.物资：是指股份公司及所属各单位生产经营活动中所需的原材料、辅助材料等。构成工程实体或工业产品的机械设备、构配件、器材按物资管理。 4.机械设备：是指股份公司及所属各单位生产经营活动中所需的可供长期反复使用的机器、器械、装置等固定资产。 5.办公用品：是指满足股份公司及所属各单位日常办公需要的各类文具、耗材、家具家电、日杂百货、办公设备（复印机、一体机、传真机、电话等）等。 6.计算机设备：是指满足股份公司及所属各单位办公和信息化需要的各类型计算机软件和硬件设备。 7.周转材料和机械设备租赁：是指出租人向股份公司及所属各单位提供的周转材料、机械设备租赁服务。 8.商旅服务：是指股份公司及所属各单位员工差旅、会议、培训及商务接待等企业公务活动产生的交通出行、住宿、会议服务等。 9.外包服务：是指股份公司及所属各单位生产经营活动中所需的除周转材料和机械设备租赁、商旅服务、工程分包以外的其他服务。 10.内部产品和服务：是指股份公司独资或控股、参股企业所生产的产品或提供的服务。 （二）采购方式类 11.战略采购：是指根据战略发展需要，通过与行业领先或对市场有重要影响力的供应商建立长期稳定的合作伙伴关系，实现供需双方互惠共赢、提高核心竞争力的一种高层次采购方式。 12.框架协议采购：是指集合内部需求，通过招标、竞争性谈判等方式确定少数有质量、价格和服务优势的供应商，签订一揽子采购框架协议，并在协议项下执行订单操作的一种采购方式。 13.公开招标采购：是招标人通过在依法指定的媒介发布招标公告的方式邀请不特定的潜在投标人参加投标，并按照法律规定程序及招标文件规定的评标标准和方法确定中标人的一种采购方式。 14.邀请招标采购：是招标人以投标邀请书的方式直接邀请特定的潜在投标人参加投标，并按照法律规定程序及招标文件规定的评标标准和方法确定中标人的一种采购方式。 15.动态竞价采购：是指采购单位在规定的采购平台发布采购需求，组织供应商在规定的时间内通过平台上多轮次报价、竞价，按照采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的一种采购方式。 16.竞争性谈判采购：是指采购单位向潜在供应商发出竞争性谈判文件，邀请三家及以上有兴趣的供应商进行谈判并由供应商在规定时间内进行最后报价，按谈判文件规定的方法确定成交供应商的一种采购方式。 17.单一来源采购：是指采购单位向特定供应商发出洽谈邀请，提供采购文件，按照采购文件要求和洽谈方案与供应商洽谈，遵循物有所值和价格合理的原则确定成交结果的一种采购方式。 18.询价采购：是指采购单位编制询价书，将需求产品名称、规格型号、技术要求、质量标准、交货期、报价截止时间等完整、规范描述，选择三家及以上供应商询价、比价，按照采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的一种