内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷.docx

内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制
B．审查制
C．监管制
D．核准制
2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5
B．10
C．15
D．50
4、当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买
B．超卖
C．公司盈利丰厚
D．人气旺盛
5、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
6、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
7、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
8、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶
B．保荐人的父母
C．保荐人的朋友
D．保荐人的兄弟
9、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2
10、假设有如表1所示的国债券数据。 表1
A．国债
B．到期期限
C．息票率
D．A
E．5年
F．6%
G．B
H．5年
I．3%
11、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
12、利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率的有价证券
13、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债
14、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率
15、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
16、证券营业部电脑的软件管理包括__。
A．机型、容量、数量
B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D．机型先进、容量充足、数量足够
17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
18、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%
B．8.32%
C．9.54%
D．10.88%
19、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A．招股意向书
B．上市公告书
C．信息备忘录
D．招股说明书摘要
20、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。
A．300；150
B．500；300
C．500；250
D．500；150
21、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。
A．25%
B．50%
C．60%
D．75%
22、我国香港股票基金年费率为__。
A．1.5%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%～2%
D．1.5%～2%
23、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A．证券交易监管费 
B．证券登记费 
C．证券交易经手费 
D．过户费
24、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A．控股股东
B．实际控制人
C．监视人
D．经理
25、在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数；正数
B．正数；负数
C．负数；负数
D．负数；正数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
2、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B．通过公开竞价方式决定交易价格
C．采取经纪制
D．交易效率较高
3、人气指标包括__。
A．PSY
B．ADL
C．OBV
D．KDJ
4、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所
5、债券投资者所面临的主要风险是__。
A．流动性风险
B．利率风险
C．再购买力风险
D．赎回风险
6、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=(St-x)·m(St＞x)
C．EVt=0(St≥x)
D．EVt=(x-St)·m(Stt＜x)
7、对公司型基金认识不正确的是__。
A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
8、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
9、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。这些因素包括__。
A．可运用的银行贷款指标
B．偿债能力的声誉
C．担保责任引起的负债
D．准备很快变现的长期资产
10、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。
A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构
C．机构经营者与基金监管机构
D．监管机构与经营者
11、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
12、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
13、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A．1
B．3
C．6
D．10
14、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．风险控制
B．严格授权
C．明确责任
D．权利制衡
15、与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有__。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．对象的广泛性
D．收益的不确定性
16、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
17、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。
A．下跌
B．无变化
C．上升
D．无法确定
18、报酬请求权是__的职权。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．总经理
19、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。
A．董事长的妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．了解企业财务信息的相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
20、新税法于__起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。
A．2007年1月1日
B．2007年7月1日
C．2008年1月1日
D．2008年7月1日
21、一般而言，全球资产配置的期限为__。
A．半年以内
B．1年以内
C．1年以上
D．10年以上
22、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。
A．ADR
B．PSY
C．BIAS
D．WMS
23、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
24、技术分析的鼻祖是__。
A．股利贴现模型
B．道氏理论
C．超买超卖指标
D．价量关系指标
25、H股的发行方式是（）。
A．国际配售
B．上网竞价
C．国内配售
D．公开发行