安全风险辨识评估报告范例.doc

.
案例示范：

××煤矿

××××年度安全风险辨识

评估报告

编制单位名称（加盖公章）
年 月 日
精选范本
目 录

第一部分 矿井危险因素 1
第二部分 风险辨识范围 2
第三部分 风险辨识评估 2
第四部分 风险管控措施 7
附件 重大安全风险清单 10

.
××煤矿××××年度安全风险辨识评估参与人员签字表
序号
姓名
职务
签字
备注
1

矿长

2

书记

3

生产副矿长

4

机电副矿长

5

安全副矿长

6

总工程师

7

… …

8

9

10

11

12

精选范本
第一部分 矿井危险因素
××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度3.3米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下：
1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。
2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量1.41m3/t，绝对瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相对瓦斯涌出量0.76m3/t，绝对瓦斯涌出量7.61m3/min，掘进绝对瓦斯涌出量为0.31m3/min，属高瓦斯矿井。
3.煤尘：2号煤挥发分18.05%，煤尘具有爆炸性。
4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。
5.矿井水：矿井正常涌水量37m³/h，最大涌水量56m³/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。
6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。
7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。
… …

第二部分 风险辨识范围
风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为：
综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。
综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。
综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。
综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。
… …。
第三部分 风险辨识评估
××××年××月××日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。
×至×日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；×日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；×日，矿长组织会审。
一、风险辨识
通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下：
1.顶板：
（1）2303、2304、2401、2402综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出；……。
（2）2402综采工作面运回两巷掘进过程中将穿过一条位于四采区东北部空巷，且空巷位置处围岩破碎，易冒顶；……。
（3）2304运回两巷的掘进及综采工作面回采将穿过三采区西北部DF4断层，断层落差0～3m，断层带围岩破碎，易冒顶；……。
（4）2303、2401综采工作面撤架通道，巷道跨度较大易冒顶；……。
……。
2.瓦斯：
（1）2402综采工作面及其回采顺槽掘进穿过的空巷可能积聚有毒有害气体；……。
（1）2303、2304、2401、2402综采工作面上隅角可能瓦斯积聚；……。
（3）井下瓦斯抽放管路遇巷道变形挤压或顶板掉渣碰撞可能产生静电火花；……。
（4）瓦斯浓度测定地点不符合规定，监测数据出现误差；……。
……。
3.煤尘：
（1）2303、2304、2401、2402综采工作面运输巷带式输送机机头转载处，可能煤尘积聚；……。
（2）井底煤仓放煤口，可能煤尘积聚；……。
……。
4.自然发火：
（1）2303、2304、2401、2402综采工作面采空区漏风较大，浮煤较多；
……。
5.矿井水：
（1）2402运回两巷穿过的空巷可能积水；……。
（2）与2303综采工作面邻近的原2301采空区可能积水涌出；……。
……。
6.冲击地压：辨识范围内无冲击地压危险因素。
7.运输提升：
（1）2401综采工作面胶带运输顺槽长距离运输，胶带可能跑偏，与H架摩擦；……。
（2）辅助运输大巷信号系统可能故障；……。
（3）长距离辅助运输下山，胶轮车刹车系统可能失灵；……。
（4）无轨胶轮车可能漏油；……。
……。
二、风险评估
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于270，确定为重大风险，小于270确定为一般风险，评估参数详见表1。
通过风险辨识和风险评估，共辨识出L值大于270的综采工作面初次放顶前悬顶距离长、综采工作面上隅角瓦斯积聚，井底煤仓放煤口煤尘积聚等重大安全风险11项，详见表2。

表1 评估参数表
发生事件的
可能性（L）
暴露于危险环境
的频繁程度（E）
产生的后果（C）
风险等
级划分（D）
分数
可能
程度
分数
频繁
程度
分数
后果严重程度
分数值
危险
程度
10
完全可
能预料
10
连续暴露
100
大灾难，许多人死亡
≥270
重大
风险
6
相当可能
6
每天工作
时间暴露
40
灾难，数人死亡
<270
一般
风险
3
可能、但
不经常
3
每周一次
15
非常严重，一人死亡
70-140
1
可能性小，
完全意外
2
每月一次
7
严重，重伤
20-70

表2 重大安全风险评估表
序号
风险地点
风险描述
风险类型
风险评估
可能性
暴露率
后果
风险值
风险等级
1
2303、2304、2401、2402综采工作面
初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出
顶板
3
10
15
450
重大风险
2
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过空巷，顶板松软、破碎易冒顶
顶板
3
10
15
450
重大风险
3
2304综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过DF4断层，围岩破碎易冒顶
顶板
3
6
15
270
重大风险
4
2303、2401综采工作面回撤通道
巷道跨度大，应力集中，易冒顶
顶板
3
10
15
450
重大风险
5
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过空巷，空巷有毒有害气体积聚
瓦斯
3
6
15
270
重大风险
6
2303、2304、2401、2402综采工作面上隅角
上隅角瓦斯积聚
瓦斯
3
6
15
270
重大风险
7
井下瓦斯抽放管路
产生静电火花
瓦斯
3
6
15
270
重大风险
8
2303、2304、2401、2402综采工作面运输巷
煤尘积聚
煤尘
3
10
15
450
重大风险
9
井底煤仓放煤口
煤尘积聚
煤尘
3
10
15
450
重大风险
10
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
空巷积水涌出
水害
3
10
15
450
重大风险
11
2401综采工作面带式运输机
胶带跑偏与H架摩擦
提升运输
3
6
15
270
重大风险

第四部分 风险管控措施
一、风险管控
针对辨识评估出的重大安全风险，采用技术和管理措施降低和控制风险。技术措施主要有超前预裂、强制放顶、制定专项技术措施、根据矿压显现规律变更支护设计、提前对空巷加强支护等；管理措施有定期检查、指定有经验的人员观察顶板、管理及技术人员现场跟班监督等，管控措施详见附件。
二、成果应用
依据辨识评估成果，我矿在制定下一年度安全生产工作重点时，需加强对煤层顶板、瓦斯、水害、煤尘及提升运输灾害的预防和处理计划编写，完善应急救援预案，具体如下：
（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，根据矿压显现规律，合理确定支护形式及参数，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度……。
（2）2402综采工作面及其回采顺槽过空巷前制定专项措施，充分利用钻探、物探、化探、三维地震勘探手段，查明采掘前方空巷有害气体、积水等情况并消除……。
（3）2304综采工作面过断层时，超前注浆或打设锚杆，锚固顶板、煤壁，采煤机前滚筒割煤后立即移架并采用少降快移带压擦顶的方式拉架，对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板……。
（4）2303、2401综采工作面回撤通道内，降架前，需保证被撤支架斜下方扇形区支护齐全，支架前移过程中，在被撤支架尾部及时架设单体点柱，维护顶板，保证扇形带的宽度……。
（5）加大回采工作面配风量，确保瓦斯抽采强度及效果，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保综采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用不锈钢管，并采取可靠防静电措施……。
（6）煤层注水过程要保持连续，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚……。
（7）2401工作面顺槽胶运输机带定期检查，及时更换失效托辊，装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物……。
（8）过断层及空巷时，适当降低2304、2402综采工作面推进速度，保证安全生产；2401综采工作面开采技术条件较好，可适当增加产量；…….。
…………。

精选范本
附件：

××煤矿
××××年度重大安全风险清单

编制单位名称（加盖公章）
年 月 日

××煤矿××××年度重大安全风险清单

序号
风险地点
风险描述
风险类型
管控措施
1
2303、2304、2401、2402综采工作面
初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出
顶板
1.制定专项安全技术措施
2.采前预裂
3.强制放顶
4.采取小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度
2
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过空巷，顶板松软、破碎易冒顶
顶板
1.制定专项安全技术措施
2.根据综采工作面来压时间、来压步距，合理确定过空巷时间
3.过空巷时，适当降低工作面采高
4.确保支架初撑力符合要求，并加强端头及超前支护
5.超前对空巷进行加固支护
3
2304综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过DF4断层，围岩破碎易冒顶
顶板
1.采煤机前滚筒割煤后立即移架
2.采用少降快移带压擦顶的方式拉架
3.超前注马丽散或补打竹锚杆，锚固顶板、煤壁
4.对于顶板已经冒落的地点，需及时维护顶板
5.处理冒顶时，必须保证流畅的回撤通道，并设专人观察顶板变化情况
4
2303、2401综采工作面回撤通道
巷道跨度大，应力集中，易冒顶
顶板
1.降架前，被撤支架的斜下方扇形区支护必须齐全，在扇形带形成五排“一梁三柱”走向棚维护顶板
2.支架前移过程中，在被撤支架尾部及时架设单体点柱，维护顶板，保证扇形带的宽度
3.遇到有碍支架调向的支柱时，必须先打替换支柱，方可撤除防碍支柱
5
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
过空巷，空巷有毒有害气体积聚
瓦斯
1.制定专项安全技术措施
2.严格执行“预测预报、有疑必探，先探后掘”的原则
3.向空巷打钻探查的过程中，当钻孔接近空巷时，必须有瓦斯检查工现场检查空气成分，若有害气体超限，立即停钻、断电、撤人，报告矿调度室，采取措施，进行处理。
6
2303、2304、2401、2402综采工作面上隅角
上隅角瓦斯积聚
瓦斯
1.根据回采工作面瓦斯涌出量合理确定配风量
2.确保瓦斯抽采达标
3.合理确定采煤机割煤速度
4.尽可能减少采空区浮煤
7
井下瓦斯抽放管路
产生静电火花
瓦斯
1.抽放主管路采用不锈钢管，采取可靠防静电措施；
2.连接件必须使用统一标准的螺栓、螺母、垫片；并拧紧压实，连接牢固；
3.与支管连接时，必须用专用紧固件将牢固连接
8
2303、2304、2401、2402综采工作面运输巷
煤尘积聚
煤尘
1.在胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕：
2.胶带运输顺槽机头装载点布置粉尘监测设备，实时反馈粉尘监测数据
3.确保煤层注水效果
9
井底煤仓放煤口
煤尘积聚
煤尘
1.井底煤仓放煤口设洒水降尘措施
2.煤仓保持不放空，防止漏风引起煤尘飞扬
10
2402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面
空巷可能涌出积水
水害
1.编制探放水设计，在探放水设计中明确探水眼的布置和超前距离
2.坚持“有疑必探、先探后掘”的原则，充分利用物探、化探、三维地震勘探等手段，查明采掘前方空巷情况
3.测量和防探水人员必须亲临现场监督
11
2401综采工作面胶带运输顺槽
胶带可能跑偏H架磨察
提升运输
1.定期检查，及时更换失效托辊
2.装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置
3.及时清理胶带输送机漏煤及杂物