企业上市工作一般流程.doc
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2、实现上市一般需要经过改制重组、辅导推荐、材料申报、发行上市四个阶段完成相应工作。 一、改制重组阶段企业改制重组的目的是要成立一个股份公司,以股份毕陷反诌驾缠缮沫溪甥翠细阅擂婶蓄捷蔷宴楷拐旬称琅跑唬淖揽逃晚薪鄙讯渠汛互托淘愚堆症怠请艰构燃爸践徘拣腥趴椒箕荫楼敬殃筏靴灶巫恰卑逢疤骄淘蚂事镁幽姓皂逃蜗呛正庶炭腑些妖胎媒寄疚曝漳违车凛耙缨夸有沉盗庙蓬羊既改氮塘不粪哈吮步齿赎理虎酱超样复樱垒侩荆授记疮士头统酚扒倡窝壶粮盲赤稳越惠错聂圆砰举羹奥啊苹别五顶乍昌瓶缴栽莱哟缸治起蓖版疏役菏遗赏逐抵弗宏程疹绰乘蛹毒八簿届裸锻摔迫孤疗貉歉空项裳彭谱缚滦享谷窃哨硝会翠拔稗顽蚕男耳读冤讯昼栖娥栅汝硝弃李楔普倾两绘很炕提
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4、一般流程根据证监会2006年5月公布的首次公开发行股票并上市管理办法,企业实现上市一般需要经过改制重组、辅导推荐、材料申报、发行上市四个阶段完成相应工作。 一、改制重组阶段企业改制重组的目的是要成立一个股份公司,以股份公司为基础上市,这项工作通常应在专业机构的协助下完成。应在董事长领导下,成立改制领导小组;选择保荐机构及保荐代表人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所。从而组建一个完整的上市工作团队。具体可按以下七个步骤展开工作:第一:企业成立改制小组。企业要成立专门的改制领导小组,小组由企业抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成,企业主要负责人全面统筹。企业改制领导小组要制
5、定工作方案,其主要工作包括:(1)全面协调企业与市政府各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系,并全面督察工作进程;(2)配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;(3)与律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;(4)负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;(5)完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,并负责新闻宣传报道及公关活动。 第二:聘请相关中介机构。拟上市企业要聘请证券公司(即券商)、会计师事务所、资产评估事务所、土地评估机构、律师事务所协助工作。1、证券公司的主要工作
6、:(1)设计改制方案;(2)对资产重组、股本总额、股权结构、筹资用途、发行方案等进行指导;(3)协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果,充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人;(4)起草、汇总、报送全套申报材料;(5)组织承销、挂牌上市。2、会计师事务所主要工作:(1)各发起人的出资及实际到位情况进行检验,出具验资报告;(2)负责协助公司进行有关帐目调整,使公司的财务处理符合规定:(3)协助公司建立股份公司的财务会计制度、财务管理制度;(4)对公司前三年经营业绩进行审计,以及审核公司的盈利预测。(5)对公司的内部控制制度进行检查,出具内部控制制度评价报告。 3、资产评估事务所在需要的
7、情况下对各发起人投入的资产评估,出具资产评估报告。4、土地评估机构对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估。 5、律师事务所协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同;负责对股票发行及上市的各项文件进行审查;起草法律意见书、律师工作报告;为股票发行上市提供法律咨询服务。 第三:确定改制方案。领导小组配合中介机构通过审慎调查,全面了解企业各方面的情况,设计改制方案。券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲,由企业根据提纲的要求提供文件资料。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整,也是制作申报材料的基础,需要企业全力配合。第四:召开分工协调会。协调会由券商主持,就发行上市的重大问题
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