私募基金公司投资管理制度.docx
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1、私募基金公司投资管理制度私募基金公司投资管理制度一、 基本概述为规范私募基金公司投资管理行为,提高基金管理效率和风险管控能力,制定本投资管理制度,遵照私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人制度、私募股权投资基金管理办法等相关法律法规,以及监管要求,确保基金投资行为合法、合规、透明。二、 投资运作流程1. 投资工作委托和资金委托投资工作委托和资金委托应当合理、合法和透明。2. 投资尽职调查和风险评估为较好掌握投资标的的基本情况、风险评估和其他与投资决策有关的实质性信息,必要时私募基金公司应当进行尽职调查。若涉及政治、法律、财务等情况应当及时查明,收集、整理、分析有关资料,并据以确定投资
2、风险。在资金管理过程中应特别注意风险评估,把握好风险收益平衡的分析,小心谨慎地进行前期的工作。3. 投资委员会对筛选过的投资标的进行讨论,对投资标的进行审查和对标的公司的财务状况、经营场所以及其他要素进行评估和合理性论证,包括风险度的衡量。尽可能避免投资标的与基金管理规则相违背的情况并达成投资决策。4. 投资合同在进行任何形式的投资之前,私募基金公司应当先与投资标的公司订立协议并签署相关的投资合同,明确交易主体、投资方案、投资方式、投资条款、风险把控和退出机制等重要内容,确保基金投资的安全和可靠性。三、 基金运作规范1. 尽职调查和财务状况在尽职调查阶段,应对潜在投资标的的信用状况、财务状况、
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