招投标内部控制要点.doc

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项目

主要风险

关键控制点

业务部门

内审部门

备注

1

招标计划阶段

1、
招标无计划、导致预算混乱；
2、
准备不充分，导致招标流于形式，不能控制成本。

1、
及时公布拟招标项目计划。
2、
组建相应的评标委员会，明确其职责。

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序号

项目

主要风险

关键控制点

业务部门

内审部门

备注

1

招标计划阶段

1、
招标无计划、导致预算混乱；
2、
准备不充分，导致招标流于形式，不能控制成本。

1、
及时公布拟招标项目计划。
2、
组建相应的评标委员会，明确其职责。

3、
准备项目的年度、季度和月度招标计划；
4、
月度招标计划中明确各个招标项目名称、公告发布时间、报名起止时间、考察时间、开标时间等。

1、
了解相关工程项目及价格信息、了解产品的主要供应商以及合作单位情况；
2、
月度招标计划公布阶段，及时了解价格变动情况。

2

招标公告发布阶段

1、
未充分释放招标信息，导致暗箱操作；
2、
发布渠道及时间公告不恰当，导致报名单位受限。

1、
提前公布招标信息；
2、
在合适的平台发布。

1、
至少应在招标公告的报名截止日5个工作日之前发布；
2、
选择合适的发布平台，外部代理、政府平台、公司网站或电话邀标等。

1、
审查招标公告的渠道及时间是否妥当；
2、
引入外部监督机制。

建议在招标公告和文件的明显位置增加：本公司欢迎贵单位参加投标，我们保证整个招标（议标）过程公开、公平、公正。如在此过程中遇到我方工作人员的不公平待遇，请向我公司内审部反馈。联系人：×××，联系电话：××××。

3

招标报名阶段

1、报名单位信息反映不充分。

1、报名接待人员全部受理并予以详细登记。

1、报名接待人员一般公布不少于2人；
2、报名接待人员如实登记报名情况。

1、检查报名单位登记表，采取电话回访方式确认登记情况；
2、接受外部单位独立举报。

业务部门需设计《报名登记表》，纸质版存档。电子邮件沟通。

4

招标文件编制阶段

1、
招标文件不符合国家规定以及公司制度要求；
2、
评标标准不明确、报价基础不统一、后备方案不明确。

1、
严格依据建筑行业标准编制招标文件；
2、
拟订招标失败的备选方案。

1、
结合公司业务需要，拟订具体项目的招标文件；
2、
拟订备选方案并在公司范围内相关部门内会签通过。

1、
依据公司制度审核评标标准是否明确，评分标准是否清晰和易于操作；
2、
是否有招标失败和废标的标准；
3、
审核报价基础是否明确一致；
4、
标底的作用是否明确。

对于一些金额重大的工程项目，建议编制标底。

5

资格预审及考察阶段

1、
将合格单位通过资格预审环节排除在外；
2、
考察方案不明确，不能形成有效的考察结论。

1、
拟订具体的考察标准以及要求；
2、
明确评标委员会组成，共同办公。

1、
根据相应项目的要求，决定是否考察。如果考察，拟订具体的考察要求，考察后要有签字及考察报告；
2、
资格预审时，需相关部门共同办公。

1、
审核考察方案的可行性以及考察报告的完整性、及时性、准确性；
2、
参与资格预审的过程。

6

开标评标阶段

1、
开标要求不明确，误拒合格单位参与开标；
2、
废标标准不清晰，现场核对不严格；
3、
个别评委误导性陈述或相关言论；
4、
开标过程无书面记录；
5、
开标过程不可控，出现议而不决现象。

1、明确开标的时间、地点和参与人员以及规则；
2、详细记录评标过程，形成档案。

1、
及时通知投标单位、相关评委、确定评标地点和时间等；
2、
介绍评委及对方投标人员以及评标要求；
3、
记录评标过程，必要时可以录音。

1、
接收开标前的相关资料，以电话或现场访谈形式了解通知情况；
2、
直接参与开标过程；
3、
直接监督评标过程；
4、
关注开标评标后的情况，了解是否有低价中标、变更签证频繁等现象发生；
5、
形成招投标过程的纪要并存档。

在开标过程中，要求单独介绍内审参与人员，以示公正。
在评标过程中，任何评委或人员不得有引导性或倾向性言论影响其他评委的独立性。一经发现，取消其评委资格。

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项目

主要风险

关键控制点

业务部门

内审部门

备注

1

招标计划阶段

1、
招标无计划、导致预算混乱；
2、
准备不充分，导致招标流于形式，不能控制成本。

1、
及时公布拟招标项目计划。
2、
组建相应的评标委员会，明确其职责。

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