公司安全风险预控管理体系建设考核办法.doc

公司安全风险预控管理体系建设考核办法

为加快推进公司安全风险预控管理体系（以下简称体系）建设，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制，特制定本办法。
一、适用范围
本办法适用于公司生产（基建）矿井。
二、组织机构
公司成立体系建设考核领导小组，陈培任组长，毕昌虎任副组长，公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室（以下简称考核办），负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机构，确保工作正常开展。
三、考评的方式及内容
1.考评方式：动态检查与定期评价相结合。
2.考评的主要内容：领导重视程度，工作标准编制与执行，责任制编制与执行，危险源辨识、风险评估和预控管理，人的不安全因素控制，隐患排查与整改，应急预案管理，事故防范，安全风险预控管理体系培训，职业健康管理，安全文化建设，信息系统建设等。
3.等级评定采用综合得分作为评价指标。采用过程评价与结果考核相结合的方法，根据体系推进的快慢、实施的效果，对应计划、实施、检查、处置环节，按照《国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准》）进行考核，综合评判相应得分。
四、对生产、基建矿井的评级办法
考评分为三个等级，即良好、合格、不合格。等级划分标准见下表。
“安全风险预控管理体系”等级划分标准表
安全风险预控管理体系
综合得分S
良好
S＞85
合格
70≤S≤85
不合格
S＜70
1.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。考评结果与矿井月度考核工资相挂多，考评等级为“良好”的单位，比标准每增加1分，奖励矿井月度考核工资的0.1%；考评等级为“合格”的单位，不奖不罚；考评等级为“不合格”的单位，比标准每少1分，扣减矿井月度考核工资0.1%。
2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作，有下列情况之一的，将按公司规定对有关责任人进行问责。
（1）高度重视体系建立及运行工作，凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合的。
（2）未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。
（3）未成立专职机构、配置专职工作人员，或无固定办公场所的。
（4）未建立体系培训、考核机制，未组织对矿井全体员工进行培训、考核的，或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。
（5）未对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，辨识范围未覆盖本单位的所有活动及区域的，辨识过程未全员参与、自下而上逐级辨识的。
（6）未制定详细的工作计划或未按工作计划实施的。
（7）体系建设规章制度、工作标准未执行的。
（8）体系岗位责任制、规章制度、管理标准、管理措施不健全的。
（9）体系文件发布后未按要求进行贯彻、培训的，没有建立运行记录的，或不按照体系运行计划实施的。
（10）图纸、台帐、报表、记录等原始资料不真实，弄虚作假的。
（11）报送体系建立所需资料时，出现资料不符合、缺项的，或未按要求及时报送的。

国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准
序号
考核项目
考核内容
考核办法
分值
1
领导重视程度
1.矿长亲自抓体系建设工作，能够保障体系建设所需的人、财、物，每日调度会把体系建设作为一个议题，每月组织一次专门会议；
2.分管副矿长按照“谁主管，谁负责”的原则，负责分管单位的体系建设工作，每周召开一次分口会，落实具体分管业务；
3.矿成立专职机构负责体系建设的日常工作，由不同层次的人员组成，人员配备齐全，至少配置5人以上专职工作人员，人员配备必须满足体系创建、正常运行的需要；
4.有体系建设目标、方案、工作计划；
5.机构运行有工作日志。
矿长没有亲自抓扣3分，不能够保障体系建设所需的人、财、物的扣2分，每少召开一次会议扣1分；未建立专职机构的扣5分，人员达不到要求的扣5分；无体系建设目标、计划、方案每项扣2分，工作计划不具体，扣1分；工作日志每缺1天扣0.3分。
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2
工作标准编制与执行
1.按照国家有关法律、法规、标准及公司有关制度，结合现实情况，制定本矿具体、详细、操作性强的各生产系统安全要素（通风、瓦斯、防突、防尘、防灭火、通风安全监控、采掘、爆破、地测、防治水、供用电、运输提升、压气输送和压力容器管理等）工作标准和检查评分办法，基本建立起煤矿安全风险预控管理体系的基础工作；
安全要素工作标准1项未编制扣5分，编制不完善扣3分。
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2.矿每月对各单位工作标准完善情况进行一次全面检查、评分，对各单位实行安全绩效结构工资制。
工作标准未执行1项扣3分，未与安全绩效考核挂钩、弄虚作假不得分。
5
3
责任制编制与执行
1.建立并落实决策层、管理层、执行层、操作层企业机构、员工岗位责任制（矿级领导、副总师、科室、区队、班组、个人），标准的每一条款都有责任人，每人都对若干条款负责；
2.建立健全与安全风险预控管理相关规章制度（AQ/T1093-2011 4.4.2）并严格执行；
3.专门机构负责安全管理制度的制订及全员贯彻、培训、考核；
4.按照“谁主管、谁负责”的原则，制定行政处罚和经济处罚规定，建立员工百分制考核办法并与工资挂钩。
岗位责任制每缺1项扣2分；安全风险预控管理相关规章制度不健全每1项扣2分，规章制度未严格执行每一项扣1分；未贯彻到全员每少1人次扣0.5分；制订、培训不及时扣1分，考核不严格扣1分。
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4
危险源辨识.风险评估和预控管理
1.以工作标准为基础，查找人、机、环、管四个方面的不安全因素，采取个人、区队、矿井自查和上一级抽查下一级相结合的办法进行查找，查找范围涵盖井下所有区域和地面所有场所并填制《危险源辨识与风险评估表》；
2.危险源辨识前进行危险源相关知识的培训；
3.对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行整理、归档；
4.所有危险源辨识、评估必须具有科学合理的方法和程序，方法要与现场实际相符，程序要实现闭环控制；
5.辨识出的危险源必须进行分级分类；
6.进行危险源辨识考虑正常、异常和紧急三种状态及过去.现在和将来三种时态；
7.采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；
8.工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，及时进行危险源辨识和风险评估；
9.发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时要及时进行危险源辨识和风险评估；
10.对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
11.风险评估实行动态管理，对于当班不能消除的，有可能造成事故的危险源进行提炼，制定整改措施，整改期限和责任人对风险进行预警和预控；
12.对各类危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定；
13.所有管理对象有对应的管理标准和措施。
现场抽查有危险源没有列入危险源辨识与风险评估表的每处扣1分（当日除外）；
对危险源失去控制造成事故隐患的每处扣2分。
没有进行危险源辨识培训扣1分，没有对资料进行整理.归档每处扣1分；危险源没有进行分级分类每处扣1分；危险源辨识不符合要求每处扣1分；没有管理对象每处扣1分；管理对象没有对应的管理标准和措施每处扣1分。
危险源辨识、风险评估原始资料弄虚作假的，每次扣3分；危险源辨识没有从下而上（即从个人到班组、区队）逐级进行的，每处扣2分。
未进行员工岗位统计或单位所管辖设备（仪器）、设施统计的每处扣2分；危险源辨识表、岗位统计表、设备仪器统计表等原始资料不全的每处，扣1分；职工不熟知本岗位的危险源，每人次扣1分。
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5
人的不安全因素控制
1.建立人员准入制度，建立并保持职工准入管理标准。人员准入管理标准应：明确岗位设置要求和岗位需求计划；明确员工准入条件（包括员工身体条件.专业技能.文化水平等）。
2.建立员工岗位规范，在人员不安全行为识别与梳理的基础上，制订员工岗位规范。岗位规范应：种类齐全；明确各岗位工作任务；规定各岗位所需个人防护用品和工器具；明确各岗位安全管理职责；明确各岗位安全行为标准；确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序
3.坚持持证上岗制度；矿长及其他管理人员持有有效的安全资格证书。矿区内机动车辆驾驶员应按照规定取得有效的相关作业资格证。有入井人员检身制度和出井人员清点制度，入井人员应持有有效的入井安全资格证。特种作业人员必须持有煤矿特种人员作业证。其它岗位工种操作人员，必须有经公司或矿培训合格后签发的操作证。
4.建立安全行为档案；在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据；制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行。
5.实行员工安全绩效结构工资制。

查资料，每项不合格扣1分
5
6
隐患排查与整改
1.以工作标准为参考，以岗位责任制涉及责任人为主体，进行隐患排查；
2.排查出的隐患录入信息管理系统；
3.按照“五定”原则进行隐患整改；
4.对重大隐患整改进行跟踪管理，带班领导在现场交接班，直至隐患消除。
没有进行隐患排查，每缺1次扣1分；现场抽查，有隐患没有查出的每处扣2分；查出但未录入信息系统的每处扣2分；没有按照“五定”原则进行隐患整改的每处扣2分；隐患整改现场没有带班领导的每处扣4分；
存在应查出而未查出的重大隐患1条扣5分，较大隐患1条扣3分，一般隐患1条扣1分；
隐患排查台账建立不规范.弄虚作假的，1处（次）扣1分。
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应急预案管理
1.针对重大危险源确立可能发生事故的地点和影响编制应急预案；
2.对应急预案进行宣贯、演练，确保发生事故之后能正确应对，把灾害减少到最低限度。
3.现场作业职工掌握应急预案规定的应急处置程序、措施，熟悉应急避灾路线。
应急预案没有编制或文本失效的扣5分；应急演练少1次扣1分；应急演练计划、方案、记录、评估、总结等资料，每缺1项扣1分；不能正确回答应急处置程序、措施、避灾路线的，1人次扣1分。
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8
事故防范
1.杜绝死亡事故；
2.杜绝重伤事故；
3.杜绝一、二级以上非伤亡事故；
4.杜绝煤与瓦斯突出和计划外高浓度瓦斯超限责任事故。
5.不得瞒报、迟报、谎报事故。
发生死亡事故、发生煤与瓦斯突出事故该项不得分；发生重伤事故、二级以上非伤亡事故、浓度超过3%计划外瓦斯超限扣5分；发生浓度小于3%计划外瓦斯超限扣3分；迟报、瞒报、谎报事故该项不得分。
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9
安全风险预控管理体系培训
1.建立安全风险预控管理体系培训、考核机制；
2.组织对矿井全体员工进行培训、考核。
3.制定的体系培训计划内容全面、有针对性、培训记录完善。
未建立、落实安全风险预控管理体系培训、考核机制的扣5分；未组织对试点矿井相关人员进行培训并考核或培训效果不好的扣2-5分；制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的，扣2分；培训人员未达到100%的，扣2分。
5
10
职业健康管理
1.作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；
2.各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；
3.员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；
4.有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
5.对在岗人员的健康检查和健康监护符合《规程》规定；
6.有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；
7.定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；
8.每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；
9.对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；
10.员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；
11.定期对员工进行健康宣传、培训。
作业人员环境满足健康要求，国家相关标准，每处扣1分；
安全防护设施齐全无效，无醒目提示标志每处扣1分；未按规定进行职业病危害因素日常监测检测评价的，按计划开展职业病防治工作，1处扣1分；
未组织上岗前、在岗期间、离岗时职业健康检查的，1人次扣0.1分，职业卫生档案欠缺的，1项扣1分；
未按规定为职工配备必要防护用品的，1人次扣0.1分。未定期对员工进行健康宣传、培训，扣1分；发生重大职业病危害事故、急性尘肺病及职业中毒的，1次扣2分。
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安全文化建设
1.指定专门单位负责企业文化建设工作；
2.提炼安全理念，不断总结企业安全经验，树立典型；
3.不断吸取兄弟单位的成功经验，更新本矿安全文化；
4.将自己企业的先进安全管理特色与体系融合。
查资料，编制质量良好得5分，合格3分.不合格0分。
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信息系统建设
1.系统功能：1-9项内容全部录入信息系统，矿系统管理人员在终端机可以看到全部内容；
2.与矿已有的监测监控系统、人员定位系统等系统实现集成，可自动读取以上各系统内容；
3.具有“三违”和危险源查询功能，人的不安全行为和辨识的危险源实现编码；
4.实现隐患录入、预警、整改的闭合管理；
5.与公司安全管理信息化系统联网，并实现适时上传相关内容。
现场检查信息系统，是否基本建立起安全信息平台。查阅系统功能、系统运行和有关资料。1项不合格扣1分。
5
合计
100