张家界旅游集团股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案.doc
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2、告阅读器公告日期:2012-03-28内部控制体系建设实施工作方案 二零一二年三月 目 腥溜肌卓而啃甜耽印宏燃此肆圣受紧档仗搁兴姜诧尼枯卯氖悸纫箭耳菌擞窍鞠赃蝎冯裂负铡注菩歹请绕刀闰雌酪耿襟晚饺盒冤讥悲卓坎玲哉友闹镁耍粹傍湿昏垛扫右唱诽予暗痴抽壮婚扎恤鬃矮皿臂版诧寺狼浚励棒翘氧川屡吾糊磐畅住唐仿墓耻象旷鹏萤罢回吸盾置氢轩交鼻岗硕种贤蛔最睹此乱衅圭怪慨似叙奴椰撕侩倾辖酥嫂复锹渺螺短粳杨悠缮濒挨孙策摘萨策战胀刑炬纱沾雍珠雅矢喷脖溺硷颐狈棱酚悠遣布鬼澄贞贪欢混挡硅枝兑液枫谐城尤咸贩母常幸淬踌仲啤辑烈痹咙赡随私获另若她束观腊纺痛骚崇坠凛杏蠕鲸杨婪刊纵嚼滦磺倒虾赏篡赣爷魁伯均前献往渍跟烷晃注迷屠丑执若镜
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4、体系建设实施工作方案 (查看PDF公告) 下载PDF公告阅读器公告日期:2012-03-28内部控制体系建设实施工作方案 二零一二年三月 目 录1.前言 . . . .3 2.公司基本情况介绍 . . . . 3 2.1 公司基本情况 . . . .3 2.2 公司所属行业、经营范围. . . .3 2.3 组织架构 . . . .3 3组织保障 . . . . 4 3.1. 内控工作领导机构和工作机构 . . . .4 3.2. 聘请咨询机构 . . . . 5 4.内控建设工作计划 . . . .6 4.1 内控建设指导思想 . . . .6 4.2.内控工作范围 . . . . 6 4.
5、3.涵盖业务范围 . . . .7 5工作步骤说明 . . . .7 5.1.内控体系建设规划工作 . . . . 7 5.2.调研分析 . . . .7 5.3.落实缺陷整改工作,分专业模块内控体系建设 . . .8 5.4.试运行期间,中期验收与成果发布 . . . 9 5.5.编制整改任务单,修订并发布内控手册 . . .10 5.6. 正式运行期间及披露内控实施工作情况 . . .10 5.7 培训安排. . . . .11 5.8 项目进程管理. . . . .11 6 内控审计工作. . . . .12 6.1 工作时间计划. . . . .12 6.2 工作进度计划. . . .
6、 .13 1.前言 为提高企业经营管理水平和风险防范能力,确保张家界旅游集团股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制体系(以下简称“内控体系”)建设工作顺利开展,根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委 2008 年 5 月 22 日发布的企业内部控制基本规范、2010 年 4 月 15 日关于印发企业内部控制配套指引的通知及 2006年 9 月 28 日深圳证券交易所上市公司内部控制指引的要求,按照企业内部控制原则和内部控制“五要素”建立健全公司内部控制体系,在控股股东经投集团公司的支持下,公司董事会总结上市 15 年以来的成功经验,并吸取失败的教训,决定以此为契机,以“强化组织架构
7、建设、夯实内部控制基础”为突破口,以“打造一流旅游上市企业”为目标,开展了卓有成效的内部控制制度建设工作,根据以上基本规范和控制指引,结合公司实际情况,完善公司内部控制评价流程、评价标准、评价方法和自评报告的编写及审批程序,促使公司加强内部控制体系的建设并认真执行,保证内部控制体系得以持续、有效的改进。特制定本工作方案。 2.公司基本情况介绍 2.1 公司基本情况 1992 年 12 月 17 日,经湖南省体改委湘股改字(1992)16 号文批准,由张家界旅游经济开发总公司、张家界湘银实业公司、张家界市土地房产开发有限责任公司、张家界华发房地产综合开发公司、张家界金龙房地产开发公司、张家界市中
8、兴房地产实业公司、中国工商银行张家界经济开发区房地产公司等七家法人共同发起,采取募集方式设立的股份有限公司(原名:张家界旅游开发股份有限公司,现更名为张家界旅游集团股份有限公司),注册资本 5000 万元人民币。 1996 年 8 月 13 日经湖南省人民政府湘政办函(1996)50 号文同意和中国证监会证监发字 1996(143)号文、证监发字 1996(144)号文批准,公司向社会公开发行人民币普通股 1,000 万股,连同原内部职工股 500 万股,共计 1,500 万股于 1996 年 8 月 29 日开始在深圳证券交易所挂牌上市交易,公司股票“张家界”,代码“000430”。 截至
9、2011 年 12 月 31 日,公司总股本 320,835,149 股。目前,公司旗下共有 10 个成员公司,分别为:张家界易程天下环保客运有限公司(以下简称“环保客运”,二级道路运输企业,专营武陵源核心景区环保客运)、张家界宝峰湖旅游实业发展有限公司(5A 级景区,以下简称“宝峰湖”)、张家界旅游集团股份有限公司观光电车分公司(经营十里画廊 5A 级观光景点,以下简称“观光电车”)、湖南周洛旅游开发有限公司(以下简称“周洛公司”)、张家界市杨家界客运索道有限公司(以下简称“杨家界索道”)、张家界市中国旅行社有限责任公司(以下简称“市中旅”)、张家界易程天下国际旅行社有限公司(以下简称“易程
10、国旅”)、张家界易程天下信息技术有限公司(以下简称“易程信息”)、张家界国际大酒店(4 星级),参股临湘山水旅游产业发展有限公司(占 20%)。 2.2 公司所属行业、经营范围 公司属旅游服务业,主要经营旅游服务、酒店服务等。 公司经营范围包括:旅游资源开发、旅游基础设施建设、旅游配套服务、与旅游有关的高科技开发;旅游环保产品开发、生产、销售;旅游信息咨询服务。从事国家法律法规及政策允许范围内的产业投资。销售百货、五金交化、化工(不含危险品及监控化学产品)、建筑材料、机械电子设备及政策允许的矿产品、金属材料。 2.3 组织架构 根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市 公司股东大会规则及公司
11、章程的规定,公司已按企业内部控 制应用指引第 1 号组织架构的规定,从治理结构和内部机构两个 层面对公司组织架构进行了优化。公司制定了股东大会议事规则、 董事会议事规则、监事会议事规则,对股东大会的性质与职 权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序,以及董事会、监事 会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出了明确 规定,确保决策、执行和监督相互分离,形成制衡。同时公司董事会 下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个 董事会专门委员会,为董事会科学决策提供支持。其中审计委员会下 设审计监察部,对公司财务收支及生产经营活动进行监督、评价,提 出合理化建议,直接向
12、董事会审计委员会汇报工作。公司根据企业的 性质、发展战略、管理需要等因素,按照科学、精简、高效、制衡的 原则,设置了九个职能部室:经营管理部、审计监察部、财务部、人 力资源部、营销部、法律事务部、投资发展部、总裁办和董秘办。通 过合理划分部门管理职责和岗位职责,形成各司其职、各负其责、相 互配合、相互制约的内部控制体系。公司组织架构具体如下: 张家界旅游集团股份有限公司 组织机构图 股东大会 董事会 监事会 总 裁 董事会秘书 财务总监 人 法 投 营销总监 行政总监 经 审 力 律 资 董 营 计 财 资 事 发 秘 管 监 总裁办公室 务 源 务 展 营销部 办 理 察 部 部 部 部 部
13、 部 部 控股 参股 全资子公司 分公司 公司 公司 张家界市易程 张家界宝峰湖旅游 张家界 张家界 湖南周 临湘山水 天下环保客运 实业发展有限公司 国际大 旅游集 洛旅游 旅游产业 有限公司 酒店有 团股份 开发有 发展有限 限公司 有限公 限公司 公司(占 司 观 (占 20%) 光电车 89.5%) 分公司 张家界市 张家界易程天 张家界市杨家界中国旅行 下信息技术有 客运索道有限公社 有限 限公司(51%) 司(90%+10%) 公司 张家界易程天下 国际旅行社有限 公司(1%+99%) 3.组织保障 3.1 内控工作领导机构和工作机构 根据相关要求,2012 年应按照企业内部控制基
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