银河领先债券开放式基金托管协议.doc
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1、专业收集整理精品文档!-精品文档,值得下载,可以编辑!-!=基金管理人:银河基金管理有限公司基金托管人:兴业银行股份有限公司二一二年十月 鉴于银河基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行银河领先债券型证券投资基金;鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;鉴于银河基金管理有限公司拟担任银河领先债券型证券投资基金的基金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任银河领先债券型证券投资基金的基金托管人;为明确银河领先债券型证券投资基金的基
2、金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;除非另有约定,银河领先债券型证券投资基金基金合同中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。银河领先债券型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人 )基金管理人名称:银河基金管理有限公司住所:上海市浦东新区世纪大道1568号15层成立日期:2002年6月14日法定代表人:徐旭设立日期:2002年6月14日批准设立机关:中国证监会批准设立文号:证监基金字200221号注册资本:1.5亿元人民币组织形式:有限责任公司经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务。存续期限:
3、持续经营电话:(021)38568888 传真:(021)38568800 )基金托管人名称:兴业银行股份有限公司住所:福建省福州市湖东路154号法定代表人:高建平成立时间:1988年8月基金托管业务批准文号:证监基金字200574号组织形式:股份有限公司注册资本:107.86亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以 1 银河领先债券型证券投资基金托管协议外的有价证券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、
4、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。电话:(021)62677777 传真:(021)62159217 2 银河领先债券型证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式、银河领先债券型证
5、券投资基金基金合同及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有相同含义。 3 银河领先债券型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同
6、的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券和回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不主动投资于权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,仅可持有因可转债形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证资
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