医疗机构校验现场核查表.doc

医疗机构校验现场核查表

单位名称：

填表日期 年 月 日

卫生局卫生监督所
二○一三年五月

医疗机构校验现场核查需提交的材料
1、《医疗机构校验现场核查表》；
2、《医疗机构执业许可证》正、副本及复印件；
3、医疗机构人员名录，同时提交卫生技术人员专业技术职称、医师资格证书、医师执业证书、护士执业注册证书及复印件；
4卫生行政部门需要提交的其他材料。
注：
1、申报材料装订成册，纸张大小：A4；装订顺序：封面→目录→申报材料→其它。
2、所有需要提交的申报材料须符合以下要求：资格证明证件、许可证、营业执照等均为审原件留复印件，复印件上需本人签字或单位盖章并注明“与原件相符”；资信证明、非在职证明等须提交原件

医疗机构注册登记的基本情况

医疗机构名称：
级别
登记号（医疗机构代码）： □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
医疗机构地址：
设置单位（人）：
主管单位：
所有制形式： （1）全民（2）集体（3）私人（4）中外合资合作（5）其他 （ ）
服务对象： （1）社会 （2）内部 （3）境外人员 （4）社会+境外人员 （ ）
服务方式： □门诊 □急诊 □住院 □家庭病床 □巡诊 □其他
法定代表人：
主要负责人：
诊疗科目：预防保健科( )、内科( )、外科( )、妇科( )、产科( )、妇女保健科( )、儿科( )、儿童保健科( )、眼科( )、耳鼻咽喉科( )、口腔科( )、皮肤科( )、医疗美容科{外科( )、皮肤科( )、中医科( )、口腔科( )}( )、传染科( )、肿瘤科( )、急诊医学科( )、康复医学科( )、精神科( )、医学检验科( )、病理科( )、医学影像科( )、核医学( )、超声诊断( )、介入放射学专业( )、中医科{内科( )、外科( )、妇科( )、骨伤科( )、针灸科( )、推拿科( )、肛肠科( )、肿瘤科( )、老年病科( )}( ) 中西医结合科{内科( )、外科( )、儿科( )、妇科( )、皮肤科( )} ( )、结核病科( )、职业病科( )、运动医学科( )、麻醉科( )

床位数：
牙椅数：
《医疗机构执业许可证》有效期限： 年 月 日至 年 月 日
经营性质： 1、营利性医疗机构 2、非营利性医疗机构 （ ）
占地
面积 m2
建筑
面积 　　 m2
绿化
面积　　　　m2
建筑面积中
业务用房面积 　　　 m2
校验情况：
电话：
传真：
邮政编码：□□□□□□
是否持有《母婴保健技术服务执业许可证》
是( ) 否( )
许可项目：
是否持有《医疗美容服务执业许可证》
是( ) 否( )
许可项目：
是否持有《麻醉、第一类精神药品印鉴卡》
是( ) 否( )
发证时间：
是否持有《放射诊疗许可证》
是( ) 否( )
许可项目：

医疗机构人员情况表

职工总数
人
其中卫生技术人员数
人
行政后勤人员数
人
医
生
主任医师
副主任医师
主治医师
住院医师
医士

药剂人员
主任药剂师
副主任药剂师
主管药剂师
药剂师
药剂士

检验人员
主任检验师
副主任检验师
主管检验师
检验师
检验士

护理人员
主任护师
副主任护师
主管护师
护师
护士
护理员

放射技术人员
主任技师
副主任技师
主管技师
技师
技士

工程技术人员
高级工程师
工程师
助理工程师
技术员

研究人员
研究员
副研究员
助理研究员
实习研究员

教学
人员
教授
副教授
讲师
助教

财会
人员
高级会计师
会计师
助理会计师
会计员

管理人员

工人

营养师

营养士

康复治疗人员

助产士

乡村医生

村卫生员

其他人员

医疗机构人员名录

机构名称：
科别
姓名
性别
《医师护士资格证书》编号
《医师护士执业证书》的执业地点
《医师执业证书》的执业科目
备注

注：表后附本人身份证、职称证、资格证、执业证复印件（A4）

医疗机构仪器设备情况表
基本设备
基本设备：
诊桌（ ）、诊椅（ ）、方盘（ ）、纱布罐（ ）、诊察凳（ ）、听诊器（ ）、血压计（ ）、体温表（ ）、 压舌板（ ）、 药品柜（ ）、紫外线消毒灯（ ）、污物桶（ ）、高压灭菌设备（ ）、处置台（ ）。
口腔诊所：光固化灯（ ）、超声洁治器（ ）、空气净化设备（ ）、高压灭菌设备（三次预真空）（ ）
急救设备：
氧气瓶（袋）（ ）、开口器（ ）、牙垫（ ）、口腔通气道（ ）、人工呼吸器（ ）。
临床诊疗设备：呼吸机( )、电动吸引器( )、自动洗胃机( )、心电图机( )、心脏除颤器( )、心电监护仪( )、多功能抢救床( )、万能手术床( )、无影灯( )、麻醉机( )、胃镜( )、妇科检查床( )、冲洗车( )、裂隙灯( )、牙科治疗椅( )、牙钻机( )、银汞搅拌机( )、500MAX光机( )、彩色B超( )、冷冻切片机( )。
临床检验设备：、显微镜( )、血球计数仪( )、分析天平( )、离心机( )、接种器具( )、钾钠氯分析仪( )、尿分析仪( )、石蜡切片机( )、CO2培养箱( )、厌氧培养箱( )、生化分析仪( )、酶标洗板机( )、酶标分析仪( )、光电比色计( )、超净工作台( )。
供应室设备：手套烘干上粉机( )、蒸馏器( )、高压灭菌设备( )、下收下送密闭车( )、常水、热水、净化过滤系统( )、冲洗工具( )、净物存放、消毒灭菌密闭柜( )、热源监测设备(恒温箱、净化台、干燥箱)( )。
大型仪器设备
名 称
数 量
大型仪器设备是否具有许可证
操作人员是否具有上岗证
1、伽马刀

是( ) 否( )
是( ) 否( )
2、核磁共振成像仪（MRI）

是( ) 否( )
是( ) 否( )
3、CT

是( ) 否( )
是( ) 否( )
4、钴-60治疗仪

是( ) 否( )
是( ) 否( )
5、加速器

是( ) 否( )
是( ) 否( )
6、1000 mA 以上X光机

是( ) 否( )
是( ) 否( )
7、γ - 照相机

是( ) 否( )
是( ) 否( )
8、体外循环机

是( ) 否( )
是( ) 否( )
9、血液透析机

是( ) 否( )
是( ) 否( )

有与开展的诊疗科目相应的其他设备
设备名称
产地、品牌、规格、型号
数量
使用科室

医疗机构负责人签名： 卫生监督员签名：
年 月 日 年 月 日
医疗机构校验现场审查标准（试行）
(医院及设置床位的其他医疗机构)

审查标准
分值
审查方法
得分
扣分理由
一、医疗机构基本标准符合情况（70分）
1.床位设置符合《医疗机构基本标准》要求及《医疗机构执业许可证》登记内容
10
依据《医疗机构基本标准》，核查实际开放床位数。床位配置低于基本标准低限扣5分，相差50%以上扣10分

2.科室设置达到《医疗机构基本标准》要求，符合《医疗机构执业许可证》登记内容
15
核查医疗机构科室设置。必设诊疗科目或科室每缺1个扣5分

3.人员配备达到《医疗机构基本标准》要求
20
核查医生、护士、卫技人员花名册和资格、执业、职称证，人员与科目相符。每床位配备卫生技术人员比例不达标的扣5分；人员职称不达标扣5分；每个诊疗科目或科室无注册医师扣10分，其它人员配备不达标扣5分

4.房屋建筑达到《医疗机构基本标准》，诊疗功能分区合理
10
核查业务用房、诊疗室、输液室、处置室等。建筑面积不合要求扣5分，诊疗功能分区、流程不合理扣5分

5.设备配备达到《医疗机构基本标准》要求；甲、乙类大型医用配置符合规定
10
核查基本设备配备和专科设备。核对医院甲、乙类大型医用设备配置许可证。设备配备不合要求,每缺1件扣5分。设备无配置许可证,每缺1件扣3分

6.医疗机构工作制度、人员岗位职责齐全、落实
5
核查医疗机构工作制度、人员岗位职责。医疗机构工作制度、人员岗位职责不健全的扣2分；未落实扣3分

二、相关法律、法规、规章执行情况（80分）
1.医疗机构依法依规执业情况
30
1、核查《医疗机构执业许可证》核准登记项目与医疗机构实际情况（核准项目变动应先办理申请变更登记手续）；
2、医疗机构名称及各专科名称命名符合规范要求，未经批准，不得以“中心”等冠名。实际开放床位数增加未及时变更，扣5分；超范围（超核准诊疗科目、超技术准入项目）执业扣5分/项；无人员配备的诊疗科目未及时注销扣5分；其它项目变动未办理申请手续扣5分/项；机构、科室名称使用不规范扣5分
3、外设门诊及医疗点经卫生行政部门设置审批和执业登记注册；一处未经审批注册扣10分
4、医疗机构将医疗场所、科室对外出租、承包，扣20分
5、校验周期内，受卫生行政处罚一次扣10分，三次以上（含三次），本校验期校验不合格

2.医护人员依法依规执业
30
1、对照值班表或处方、医嘱，核查《医师资格证书》、《医师执业证书》、《护士执业证书》及其他岗位证书，审查医护人员依法执业情况。发现一例人员违规扣5分
2、校验周期内，医务人员因医疗违法行为受到行政处分或处罚一人/次扣6分，出现五人/次以上（含五次），本校验期校验不合格

3.医院感染管理符合相关规定
10
查感染性疾病科、口腔科、手术室、ICU、新生儿病房、产房、内镜室、血液透析室、导管室、检验科、消毒供应中心等部门消毒隔离和医疗废物处置情况。一处不符合规定扣1分。

4、医疗广告和互联网医疗信息服务符合相关规定
10
发布虚假违规医疗广告、发布的广告未经卫生行政部门审批、
互联网医疗保健信息服务不符合相关规定、医疗机构内外未张贴违规虚假宣传材料等；一处扣5分

三、医疗质量和医疗安全保障措施的落实情况（50分）
1.成立医疗质量、病案、药事、设备、输血等管理委员会及医学伦理委员会，人员结构合理、分工明确，按计划定期活动
5
查阅文件、记录及有关资料。无印证资料、无管理组织不得分，质量管理组织缺一个扣2分，人员结构不合理扣2分；管理组织不按时活动扣2分

2.有医疗质量管理部门，对临床、医技科室行使指导、检查、考评和监督职能；对发现的问题，有针对性的改进措施；实行责任追究制
5
查阅相关资料。监督、检查不到位扣2分，发现问题无整改措施扣2分

3.严格执行诊疗、护理常规、规范
6
抽查医生、护士各2-5名。询问诊疗、护理常规知识，1人不合格扣1分

4.严格贯彻落实医疗质量和医疗安全的核心制度。核心制度执行到位。疑难危重病例讨论、三级及以上手术术前讨论、死亡病例讨论率均达到100%
10
一、重点查看以下制度执行情况： 首诊医师负责制、三级医师查房制度、疑难病例讨论制度、会诊制度、危重病人抢救制度、手术分级制度、术前讨论制度、死亡病人讨论制度、交接班制度、查对制度、病历书写规范与管理制度、临床用血审核制度等，1项制度执行不到位扣2分；
二、查阅资料、现场察看、暗访，抽查手术病历30份（包括死亡病历5份、疑难危重病例病历10份）。1份不符合要求扣1分，扣完为止

5.严格执行病历书写规范、处方管理办法、抗菌药物临床应用管理规范以及手术分级管理规范
5
抽查门诊病历10份，住院病历20份（含手术病历10份），处方50张。病例书写不符合规范一份扣1分，抗菌药物使用不合理每例扣1分，未经审批和准入擅自开展超范围手术，或其他诊疗技术，扣2分

6. 病案及时归档，按国际疾病分类ICD9、ICD10编码，无丢失等现象
4
病案管理不到位，扣2分，发现病案丢失扣3分

7.医技科室严格按照有关规范开展工作
5
查阅检验、影像、药剂、输血等科室资料、现场察看。一处不符合规定扣1分

8、病房管理符合相关规定
10
无病人探视、陪客制度，缺一项扣1分，加床率超过20%扣1分，超过30%扣2分，超过50%扣3分，病房内男、女病人混住，一人扣3分。

四、医疗机构不良执业行为记分
医疗机构不良执业行为积分情况

查阅《医疗机构不良执业行为积分本》，并提供不良执业行为的整改报告或意见，年度不良执业行为评分超过12分，给予1-6个月的暂缓校验期。

合计
200

医疗机构负责人签名： 卫生监督员签名：
年 月 日 年 月 日

注：1、缺项内容的相应分值可不计，其余分值折合成百分率；
2．得分率＞80%的为校验现场审查合格；80%≥得分率≥60%的为校验现场审查基本合格；得分率＜60%的为校验现场审查不合格；基本合格和不合格的提出整改要求；现场审查不合格的，登记机关作出“暂缓校验”结论，并根据情况给予1-6个月的暂缓校验期
3．现场检查中如发现存在影响医疗质量和安全的严重问题可直接认定为不合格；

附件2
医疗机构校验现场审查标准（试行）
（门诊部、诊所等未设置床位的医疗机构）
校验内容
分值
评分细则
得分
扣分理由
一、医疗机构基本标准符合情况（50分）
1．人员配备达到《医疗机构基本标准》
20
核查医生、护士、卫技人员花名册和资格、执业、职称证，人员与科目相符，人员配备不达标每人扣2分

2．科室设置达到《医疗机构基本标准》要求，符合《医疗机构执业许可证》登记内容
5
核查医疗机构科室设置，必设诊疗科目每缺1个扣5分

3．业务用房达到《医疗机构基本标准》，功能布局合理，应做到诊疗室、处置室、治疗室等各室分开，诊疗功能分区、流程合理
8
核查业务用房面积、诊疗室、处置室、治疗室等，房屋面积不达标不得分，各室未分开扣5分

4．设备配备达到《医疗机构基本标准》
10
核查基本设备配备和专科设备，设备配备不合要求,每缺1件扣2分

5．医疗机构工作制度、人员岗位职责齐全、实用
7
核查医疗机构工作制度、人员岗位职责，每少1项扣2分；不实用扣1分

二、依法执业情况（50分）
1．医疗机构依法执业情况。
15
1、核查《医疗机构执业许可证》登记诊疗科目与实际开展情况（核准项目变动应先办理申请变更登记手续），超范围（科目、技术）执业扣5分/项；无人员配备的诊疗科目未及时注销扣5分；其它项目变动未办理申请手续扣5分/项；
2、医疗机构的名称及各专科名称命名、使用符合规范要求，名称使用不规范扣5分/处
3、校验周期内，受卫生行政处罚一次扣10分，两次以上（含两次），本校验期校验不合格

2．医护人员依法执业。
5
1、对照值班表或处方、病历等，核查《医师资格证书》、《医师执业证书》、《护士执业证书》及其他岗位证书，发现无资格执业不得分；医师超执业范围执业扣5分/人；实习、进修、执助医生独立执业扣3分/人；未在本机构注册扣2分/人；其他违规执业扣2分/人（各类特殊准入人员）
2、校验周期内，医务人员因医疗违法行为受到行政处分或处罚一人/次扣5分，出现两人/次以上（含两次），本校验期校验不合格

3、医疗广告和互联网医疗信息服务情况
10
核查该地区电视、广播、户外广告媒体及互联网发布的医疗广告，核对审批件与发布的广告是否一致，未经审批不得分；发布内容与审批内容不一致扣5分/条

4．严格执行诊疗、护理常规、规范；严格执行病历书写规范、处方管理办法、抗菌药物临床应用管理规范、药品管理规范。
10
查看门诊日志，抽查门诊登记、病历5份，处方10张；对照现存药品，抽查药品进耗存登记，无门诊日志、病历、处方扣3分，门诊日志不符合要求扣2分；病历、处方（含抗菌药物使用、超范围使用药品等）不符合规范扣1分/份；药品进耗存登记不相符扣1分/处

5．消毒隔离与传染病防治符合相关规定。
10
1、严格执行消毒隔离制度，灭菌剂、消毒剂浓度和配制使用记录完善，高压灭菌符合要求，治疗室、换药室等各项空气消毒措施落实，并有详细的记录，一项制度未执行扣2分、无详细记录扣1分；
2、口腔等诊所消毒灭菌设备及医疗器械齐全，能够满足业务工作需要，无适宜消毒灭菌设备扣2分；
3、严格按照规定处置医疗废弃物。一次性医疗用品管理符合规范要求，并有详细记录，一项不规范扣2分；
4、按照传染病防治法要求登记、报告传染病疫情，无瞒报、谎报、迟报、漏报，未按要求登记、上报传染病疫情发现一例扣2分

三、医疗机构不良执业行为记分

医疗机构不良执业行为积分情况

查阅《医疗机构不良执业行为积分本》，并提供不良执业行为的整改报告或意见，年度不良执业行为评分超过12分，给予1-6个月的暂缓校验期。

合计
100

医疗机构负责人签名： 卫生监督员签名：
年 月 日 年 月 日

注：1、缺项内容的相应分值可不计，其余分值折合成百分率；
2．得分率＞80%的为校验现场审查合格；80%≥得分率≥60%的为校验现场审查基本合格；得分率＜60%的为校验现场审查不合格；基本合格和不合格的提出整改要求；现场审查不合格的，登记机关作出“暂缓校验”结论，并根据情况给予1-6个月的暂缓校验期
3．现场检查中如发现存在影响医疗质量和安全的严重问题可直接认定为不合格；

医疗机构校验现场核查意见表

医疗机构名称：

日常监督情况（不良执业行为积分情况）

行政处罚情况

现场核查意见及建议（指出存在的主要问题）

监督员签名

　　　　 年 月 日
蒙自市卫生监督所负责人意见

签名： 年 月 日
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)

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