科技项目管理办法.doc

科技项目管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为加强公司（以下简称“公司”）科技项目管理工作，推进公司科技创新和科技进步，根据《集团公司科学技术管理办法》和《公司科技项目管理办法》，特制定本办法。
第二条 公司科技项目管理按照“统一规划、集中管理、缜密实施”的原则进行。
第三条 公司科技项目研究的主要领域:
（一）重大发电关键技术研究。
（二）重大电站建设、运行技术。
（三）电站节能降耗、环境保护技术。
（四）先进技术推广应用项目。
（五）重大中间试验和示范工程项目。
（六）重大高新技术产品开发项目。
第四条 本办法适用于公司及所属各单位。

第二章 职责与分工
第五条 公司每年根据集团公司审批的科技项目计划和项目费用计划,批复区域各单位的科技项目计划和项目费用计划。其中，单项金额在200万元及以上的重点科技项目，由集团公司直接管理,公司在授权范围内协助进行管理。公司负责对单项金额100万元及以上且低于200万元的科技项目进行管理。单项金额低于100万元的科技项目由各单位进行管理。
第六条 公司安全生产部是区域公司科技项目的归口管理部门，负责区域公司各单位的年度科技项目立项和费用计划的审批，并组织实施科技项目计划，主要职责是：
（一）组织区域公司各单位申报年度科技项目计划；商公司财务资产部审核确定各单位科技费用年度计划。审查、编制、下达区域公司年度科技项目计划。
（二）负责单项金额100万元及以上且低于200万元科技项目的实施管理。包括立项审查、技术方案审查及项目验收等工作。协助集团公司对200万元及以上科技项目进行管理。
（三）组织编制科技项目研究进展报告。
（四）监督检查科技项目的执行情况。
（五）负责区域公司科技成果的推广应用。
（六）负责区域公司科技项目的知识产权保护和档案管理工作。
第七条 公司财务资产部负责国家有关技术开发费税收优惠政策的落实，会同安全生产部审定科技项目资金年度预算。
第八条 公司政治工作部负责对科技经费的使用情况进行审计，并对违法违规行为提出处理意见。
第九条 其他有关部门按照职责分工参与科技项目立项审查、技术方案审查及项目验收等工作环节。
第十条 区域各单位对各自的科技项目进行管理，主要职责是：
（一）组织编制本单位范围内的年度科技项目计划和资金计划，报公司。
（二）组织实施本单位的科技项目研究工作。负责本单位100万元以下的科技项目的管理工作。
（三）及时编制完成本单位范围内的科技项目研究进展月度报告，并于每月第2个工作日前上报公司。
（四）负责本单位科技成果的推广应用。
（五）负责本单位的知识产权和档案管理工作。

第三章 科技经费来源和使用管理
第十一条 各单位结合自身实际，依据国家有关财政和税务政策，可集中提取科研开发费用于开展科技项目研究工作。公司鼓励区域各单位积极争取政府科技资金支持。
第十二条 各单位根据公司下达的年度科技项目计划和资金计划，根据项目属性，在成本或投资中列支科技经费。
第十三条 项目承担单位应对科技经费专款专用，建立健全相关内部财务审核制度。

第四章 科技项目报批和年度计划管理
第十四条 科技项目申请于每年9月进行。9月底前，区域各单位应向公司行文上报下年度本单位范围内的科技项目计划和资金计划。申请的科技项目计划应包括以往年度结转项目资金使用计划和本年度拟立项的科技项目资金使用计划等。
第十五条 公司适时下达区域公司科技项目计划，包括以往年度结转项目资金使用计划和本年度新立项的科技项目计划。对单项金额在200万元以下的科技项目，将组织专家对技术方案进行审查，根据专家审查意见及时批复项目的技术方案及项目经费。
第十六条 科技项目申请材料一式三份，包括《公司科技项目申请书》（格式见附件1）和《公司科技项目可行性研究报告》（格式见附件2），并附科技查新报告以及知识产权分析报告。

第五章 科技项目的实施
第十七条 科技项目课题组长应由区域公司内各单位在职人员担任，一般年龄在55周岁以下，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况有较全面的了解和较强的研究与开发能力，具有完成项目所需的组织管理和协调能力。原则上各单位行政主要领导不担任项目课题组长。
第十八条 科技项目的招标应严格按照《科技项目招标投标暂行管理办法》（国科发计字[2000]589号）及公司相关规定执行。并按照有关法律法规与项目合作单位签订合同。
第十九条 严格按照公司批准的时间及任务要求完成科技项目研究任务。如因特殊原因项目不能如期完成时，须提前一个月向公司书面提出延期申请。每个项目只能延期一次。
第二十条 项目的中止
（一）项目执行中，出现以下情况时，应及时上报公司申请中止项目：
1、执行过程中发现合同规定的技术指标已落后，经实践证明，所选技术路线不合理或成果无实用价值的。
2、项目所依托的工程发生重大变化，已不能继续实施的。
3、项目承担单位匹配的自筹资金或其它条件不能落实，影响项目正常实施，项目延期超过一年仍无法完成的。
4、项目课题组长或技术骨干发生重大变化，致使研究工作无法正常进行的。
（二）需要中止的科技项目，在公司批复后一个月内，项目承担单位应对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同项目阶段性研究成果一并送达公司核批。
第二十一条 建立科技项目研究进展月报制度。各单位应于每月第2个工作日上报科技项目研究进展月报（格式见附件3）。上报的信息和数据必须准确、真实、全面，能够反映项目进展情况。
第二十二条 公司直接负责对单项金额在100万元及以上且低于200万元的科技项目的验收工作。单项金额在200万元及以上的科技项目验收工作由集团公司直接负责。对于单项金额为100万元以下的科技项目，其验收工作由各单位自行负责组织验收，结果报公司备案。
第二十三条 项目申请验收需要提供以下文件资料：
（一）项目验收申请表（格式见附件4）及正式公文。
（二）项目执行情况总结报告。
（三）项目研究报告和相关专题报告。
（四）项目经费决算表（格式见附件5）。
（五）项目固定资产一览表。
（六）项目依托工程建设运行、成果应用等资料及效益分析报告。
第二十四条 项目承担单位及合作单位的人员及课题组成员不得作为项目验收成员参加项目验收。
第二十五条 项目验收结论分为通过验收、结题和不通过验收三种。按规定日期完成任务、实现约定的技术指标、经费使用合理，为通过验收；由于不可抗力等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，为结题。
第二十六条 凡具有下列情况之一的按“不通过验收”处理。
（一）非因客观原因，未达到规定的主要技术、经济指标的。
（二）所提供的验收文件资料不真实的。
（三）项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。
没有通过验收的项目承担单位和课题组长3年内不得承担公司科技项目。
第二十七条 项目承担单位应按照验收结论意见，及时做好项目的有关完善工作，并将最终项目成果材料报公司。项目完成时间以公司收到修改完善后的成果材料的时间为准。

第六章 知识产权
第二十八条 公司科技项目所形成的成果及其知识产权由项目承担单位拥有。由多个单位出资、共同完成的项目所形成的成果及知识产权原则上由各出资单位共同拥有。成果的权属、权益和技术秘密的条款应在相关合同或协议中予以确定。
第二十九条 公司科技项目形成的论文及专著应当标注“公司科技项目”字样以及项目编号。

第七章 附则
第三十条 本办法由公司安全生产部负责解释。
第三十一条 本规定自颁布之日起执行。

附表1：

公司科技项目

申请书

课题名称：

申请单位：

起止时间：
年 月 至 年 月

课题组长：

手 机：

固定xx：

电子邮箱：

申请日期：
年 月

二〇一一年元月

课题名称

课题组组 长
姓名

单 位

性别

部 门

专 业

年龄

职 务

职 称

项　目分 类
技术攻关
新技术开 发
新产品试 制
新技术
推 广
软科学
研 究
技术引进消化吸收
基础研究

课题组
人 数

其中
高级职称

中级职称

研究生

初级职称

协作单位

课题总金额(万元)

经费来源

研究起止年月

课题内容、意义和预期成果摘要
[课题内容]

[课题意义]

[预期成果]

一、本研究课题的科技依据（包括科技意义和应用前景，国内外研究概况、水平和发展趋势；应用理论基础研究课题应阐述学术思想，立论根据，特色或创新之处，主要参考文献目录及出处；推广课题说明成果成熟程度，适用范围，以及成果的知识产权等问题）

[课题背景]

[应用前景]

[国内外研究概况]

二、研究、推广应用内容和预期成果（说明课题的具体研究、推广内容、技术关键和重点解决的技术问题，预计达到的技术经济指标，预期成果和提供的形式及其依托工程，应用该成果的单位落实情况和可能应用的其它工程或单位及效益）

[课题内容]

[技术关键]

[技术经济指标]

三、拟采取的研究方法和技术路线

[研究方法]

[技术路线]

四、总体工作进度及年度经费计划
序号
时间段
研究内容
经费计划
1

2

3

4

5

第一年计划经费（万元）

五、实现本课题预期目标已具备的条件（包括过去的研究工作基础，现有的主要仪器设备、研究技术人员及协作条件，从其它渠道已得到、已申请或申请的经费情况及金额等）

[课题组组长]

[已具备的条件]

六、课题组成员情况
序号

姓名
年
龄

职务

职称

专业
本课题
中分工
投入课题工作总月数
工作
单位
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

*

七、课题经费预算　　　 单位：万元
科　　目
金 额
备 注
（一）直接费用

1.人员费

（1）研究机构人员费

（2）临时工工资

2.设备及软件费

（1）购置

（2）试制

3.业务费

（1）材料费

（2）资料费

（3）外协测试试验及加工费

（4）会议费

（5）差旅费

4.其他直接费用

（二）间接费用

1.现有仪器设备使用费

2.直接管理费用

3.其他间接费用

（三）协作研究支出

协作支出1

合 计

注：与课题有关的前期研究(包括阶段性成果)支出的各项经费不列入本课题预算。

八、合作单位意见（对合作研究内容、参加人员及保证研究试验等签署具
体意见）

单位（公章） 年 月 日

单位（公章） 年 月 日

单位（公章） 年 月 日

注：如有与合同单位的意向书，可不必在此栏中盖章，但应注明另有附件并随《申请书》一同上报。

九、申请单位领导审查意见（对经费预算是否合理，有无其他经费来源，能否偿还贷款，能否保证研究计划实施所需的人力，工作时间等基本条件提出具体意见）

单位领导（签字） 　　　单位（公章） 年 月 日
十、二级机构审查意见（审核申请单位的技术、研究能力、工作条件以及经费的来源，说明为完成本课题所必须的工程试点的落实情况）

单位领导（签字） 　　　单位（公章） 年 月 日

附表2：

公司科技项目

可行性研究报告

课题名称：

申请单位：

起止时间：
年 月 至 年 月

课题组长：

手 机：

固定xx：

电子邮箱：

申请日期：
年 月

二〇一一年元月
一、目的和意义
2. 阐述课题成果的主要形式
3. 课题成果对技术现状和技术发展的作用；
4. 阐述课题成果的意义
二、国内外研究水平综述
编写要求：
1. 与课题研究内容紧密相关的技术发展历史的简要回顾；
2. 国内外研究水平的现状和发展趋势；
3. 介绍国外研究机构或者公司对本课题的研究情况；
4. 介绍国内其他研究单位对本课题的研究情况。
三、目的理论和实践依据
编写要求：
1. 课题研究内容的原理简述；
2. 课题研究内容的理论或者实践依据；
3. 课题研究的关键和难点。
四、研究内容和实施方案
编写要求：
1. 课题研究内容的详细说明（可分专题或按内容序号描述）。
2. 要描述具体的理论研究步骤，现场试验的地点和试验计划。需要建设试验手段的课题，要给出试验手段的结构和作用；
3. 理论研究和试验内容与课题总目标的因果关系；
4. 写明理论和试验研究的工作量；
5. 需要多家单位共同承担的课题，需要写明各家的分工、职责和提供的成果，如何组织和协调；课题的组织方式；合作方式、知识产权和成果分享的范围；
6. 需要与国外合作，要写明与外方的合作方式、知识产权和成果分享的范围，及以前的工作联系；
7. 注明本课题研究需要购买仪器、设备的型号、产地、性能及需要购买的原因；
8. 外委的工作内容和工作量；
9. 对于装置、设备开发的课题，要提出装置或设备的开发计划及设计方案。
五、预期目标和成果形式
编写要求：
1. 阐明课题研究预期达到的目标；
2. 明确叙述提高研究成果的形式，理论研究报告、全套设计制造技术、实用装置或软件等；要求成果提供的形式能够被其他研究人员掌握，使成果的使用权具有可转移性。
六、课题的效益分析
1. 分析成果应用和推广的途径；
2. 课题成果的创新点及主要创新技术指标
3. 评价课题的主要经济效益指标（净现值、投资利润率、内部收益率和投资回收期等，其中：按8 ％的折现率计算净现值与投资回收期)。
4. 课题的其它效益分析
七、合作单位或依托工程单位落实情况
编写要求：
1. 如需同其他单位进行合作，说明合作单位的落实情况，并出据合作单位承诺进行合作的证明文件；
2. 如需结合依托工程进行试点研究，说明依托工程及其与本课题结合的情况，出据依托工程单位承诺提供相关条件的证明文件。
八、课题承担单位的条件
编写要求：
1. 课题组长的情况介绍；
2. 课题承担人员的专业、特长、工作量和在本课题中的应用；
3．各承担单位具有的与本课题有关的工作业绩、实验室条件、理论研究环境。

九、课题的进度安排
序号
时间段
资金计划(万元)
主要研究内容和成果

编写要求：
1. 列出分年度计划研究内容和经费安排；
2. 分年度提供成果形式，要具有可检查性。
十、课题经费预算　　　　　　　单位：万元
科　　目
金 额
备 注
（一）直接费用

1.人员费

（1）研究机构人员费

（2）临时工工资

2.设备及软件费

（1）购置

（2）试制

3.业务费

（1）材料费

（2）资料费

（3）外协测试试验及加工费

（4）会议费

（5）差旅费

4.其他直接费用

（二）间接费用

1.现有仪器设备使用费

2.直接管理费用

3.其他间接费用

（三）协作研究支出

协作支出1

合 计

注：1、与课题有关的前期研究(包括阶段性成果)支出的各项经费不列入本课题预算；
2、课题下设的每个子课题均需单独填报各自的课题预算表，并将子课题预算汇总后计入课题经费预算相应栏内。
3、本预算表中的每一项都应有详细的计算依据并附后。其中研究机构人员费一项应与课题组成员总人工成本一致，但公司系统内成员成本不在本预算中列支。
4、当子课题存在协作研究时，应逐项分别填报每一项协作研究任务的预算表。协作研究支出预算汇总后填入子课题经费预算的“协作研究支出”栏内。
十一、有关证明文件
编写要求：
1. 各承担单位业务主管对课题的意见；
2. 依托工程单位对课题的意见；
3. 经费来源及保证证明；
4. 协作单位意见及盖章。

附表3： 公司
科技项目研究进展月报表
课题名称

承担单位

课题编号

课题组长

xx/手机

经费
使用
情况
总投资

计划金额

本年发生累计
计划安排（单位：万元）
小计
月
月
月
月

课题

研究

情况
已取得
的成果

存在的
问题

下一步计划及措施

预计完成
时 间

分管领导： 审核： 课题组长：
填报人： xx/手机： 填报日期：
附表4： 公司
科技项目验收申请表
课题名称

课题编号

申请验收时间

完成单位

联系人

xx/手机

提供验收的技术文件清单

申请验收单位意见

盖 章
年 月 日
审批意见

盖 章
年 月 日
附表5： 公司
科技项目经费决算表
单位：万元
科　　目
计划金额
实际发生
结 余
备注
（一）直接费用

1.人员费

（1）研究机构人员费

（2）临时工工资

2.设备及软件费

（1）购置

（2）试制

3.业务费

（1）材料费

（2）燃料及动力费

（3）外协测试试验与加工费

（4）会议费

（5）差旅费

4.其他直接费用

（二）间接费用

1.现有仪器设备使用费

2.直接管理费用

3.其他间接费用

（三）协作研究支出

协作支出1

合 计

结余经费

单位财务部门盖章