企业如何有效实施双重预防机制.ppt

企业双重预防机制构建指南1第一讲 双重预防机制的提出 近年来我国发生的主要重特大事故 2013年11月青岛输油管道泄漏爆炸事故，62年死亡；2014年12月上海外滩踩踏事故，36年死亡；2015年8月天津港火灾爆炸事故，165人死亡；2015年12月深圳滑坡事故，73人死亡；2014年8月昆山中荣爆炸事故，97人死亡（49人）；2016年11月江西丰城发电厂冷却塔坍塌事故，74人死亡。重特大事故主要发生在城市和企业两个领域2中央领导的指示2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了五点要求,其中第四点：四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。3国务院安委会要求2016年4月28日印发了标本兼治遏制重特大事故工作指南。同年10月9日，又印发了实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见。两个文件中均提出了构建双重预防机制的要求。4中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见要求2016年12月9日，我国发布了中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见，文中多处提出了构建双重预防机制要求。意见第（二）条明确要求，“构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生”；意见第（二十一）条明确要求，“企业要定期开展风险评价和危害辨识。针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位，建立分级管控制度，制定落实安全操作规程。”意见第（二十二）条明确要求，“制定生产安全事故隐患分级和排查治理标准。”5 山西省要求 山西省人民政府关于做好2017年安全生产工作的通知（晋政发20171号）2016.12.16山西省安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（晋安办发2016113号）2017.4.25山西省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知（晋安办发201742号）。2017年6月初山西省煤炭工业厅即将下发全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施意见 四个文件中均提出了构建双重预防机制的要求。6煤炭行业要求国家煤矿安全监察局在2017年1月24日发布了煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）将“双重预防机制”纳入煤矿安全生产标准化考核。7井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号序号名称名称标标准分准分值值权权重重1 1安全安全风险风险分分级级管控管控1001000.100.102 2事故事故隐隐患排患排查查治理治理1001000.100.103 3通通风风1001000.160.164 4地地质质灾害防治与灾害防治与测测量量 1001000.110.115 5采煤采煤1001000.090.096 6掘掘进进1001000.090.097 7机机电电1001000.090.098 8运运输输1001000.080.089 9职业卫职业卫生生1001000.060.061010安全培安全培训训和和应应急管理急管理 1001000.060.061111调调度和地面度和地面设设施施 1001000.060.068为什么要提出构建双重预防机制？构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。9 安全管理的四道关口 救援 事故 事故隐患 安全风险应急救援 事故管理 隐患排查治理 风险分级管控应急挺在救援前面隐患排查治理挺在事故前面风险分级管控挺在隐患前面10第二讲 双重预防机制相关术语定义事故：1.人身伤害 健康损害、轻伤、重伤、死亡2.财产损失11事故分类按照事故原因划分20种物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。12煤矿企业的事故分类1.瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2.顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。底板事故视为顶板事故。3.机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。4.放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5.水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6.火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。7.运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。8.其它事故：以上七类以外的事故。13事故等级重特重特大事大事故故特特别别重重大事故大事故是指造成是指造成3030人以上死亡人以上死亡，或者，或者100100人以上重人以上重伤伤（包括急性工（包括急性工业业中毒，下同），或者中毒，下同），或者1 1亿亿元以上元以上直接直接经济损经济损失的事故。失的事故。重大重大事故事故是指造成是指造成1010人以上人以上3030人以下死亡人以下死亡，或者，或者5050人以上人以上100100人以下人以下重重伤伤，或者，或者50005000万元以上万元以上1 1亿亿元元以下直接以下直接经济损经济损失的事故。失的事故。较较大事故大事故是指造成是指造成3 3人以上人以上1010人以下死亡人以下死亡，或者，或者1010人以上人以上5050人以下重人以下重伤伤，或者，或者10001000万元以上万元以上50005000万元万元以下直接以下直接经济损经济损失的事故。失的事故。一般事故一般事故是指造成是指造成3 3人以下死亡人以下死亡，或者，或者1010人以下重人以下重伤伤，或者，或者10001000万元万元以下以下直接直接经济损经济损失的事故。失的事故。14事故是如何发生的？每一次事故造成的原因是不同的，但你仔细分析每次的事故追查报告，一般而言造成事故的原因分为：直接原因和间接原因。直接原因指人的不安全行为、物的危险状态和场所的不安全因素间接原因指管理上的缺陷和外部监管上的缺陷。可见事故是由事故隐患（不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。15何为事故隐患？事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。16四类事故隐患一、人的不安全行为1.操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；2.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；3.失职(不认真履行本职工作任务)；4.决策失误；5.身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；6.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；7.人员的其他不安全因素。17二、物的危险状态1.没有按规定配备必需的设备；2.设备选型不符合要求；3.设备安装不符合规定；4.设备维护保养不到位；5.设备保护不齐全、有效；6.防护设施不齐全、完好；7.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；8.机的其他不安全因素。18三、场所的不安全因素场所的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件，二是不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：1.水的威胁；2.顶帮的威胁；3.地热威胁；4.瓦斯煤尘爆炸威胁；5.火的威胁；6.瓦斯突出威胁；7.其他自然地质威胁；8.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；9.工作地点照明不足；10.工作地点风量(风速)不符合规定；11.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12.施工质量不符合要求；13.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；14.供电线路布置不合理；15.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；16.其他工作环境的不安全因素。19四、管理上的缺陷1.组织结构不合理；2.组织机构不健全，机构职责不明晰；3.规章制度不全、不符合实际；4.文件、记录管理不符合要求；5.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；6.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；7.岗位职责不明，设置不合理；8.员工安全教育、培训不符合规定；9.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；10.其他管理的不安全因素。20隐患一般分几级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。21危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如瓦斯、煤尘、顶板、综掘机、胶带输送机、电气设备等。行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态：是指物的状态和环境的状态等。2223危险源和隐患之间的关系 24风险风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。25风险与危险源之间的关系风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。26安全风险和事故隐患之间的关系安全风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合。事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。安全风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；事故隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。但两者也有关联，事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。27第三讲 企业如何有效构建双重预防机制双重预防机制的基本工作思路是什么？双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。28隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。29隐患排查治理机制隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。五级隐患排查：企业、专业、区队、班组、岗位30隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。31企业事故隐患排查治理闭环工作机制一要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的信息管理系统。二要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账等持续改进的闭环管理。三要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整改效果等环节实现有效闭合管理。四要建立完善事故隐患登记报告制、事故隐患整改公示制、重大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。32隐患是如何发生的？所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化是指下列一种或多种情况：（1）危险源辨识不全；（2）风险分级错误；（3）针对风险制定的管控措施不到位；（4）风险管控措施落实不到位。33XXX矿风险管控情况分析表 分析部门：年 月 日-月 日隐隐患患类类型型存在的存在的隐隐患（含三患（含三违违）整改整改情况情况是否存在以下是否存在以下风险风险管控失效或弱化管控失效或弱化问题问题纠纠正、正、预预防措施防措施责责任部任部门门/人人分管分管领导领导风险风险辨辨识识风险风险分分级级风险风险管管控措施控措施管控措管控措施落施落实实存在存在问问题综题综述述已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实已整改已整改未整改未整改已辨已辨识识未辨未辨识识正确正确错误错误已制定已制定未制定未制定已落已落实实未落未落实实 分析人：审核：批准：34风险分级管控机制构建流程 第一，确定风险分级管控实施方案；第二，排查风险点；第三，落实各风险点的风险分级管控的责任主体；第四，通过危险源辨识（或基于经验、头脑风暴等），查找出各风险点所有有可能产生或诱发事故的危险源；第五，对辨识出的所有危险源进行风险分析和风险评价，确定出不同的风险等级；35第六，针对不同风险级别的危险源，策划、制定出相应的控制标准，通过实施各种控制措施和整改措施，确保危险源符合控制标准要求，一旦管控失效（根源危险源、状态或行为危险源不符合控制标准要求），就意味着出现了隐患，企业一旦出现了隐患，必须立即转入隐患排查治理机制；第七，及时发现和排查生产系统中存在的隐患，对隐患进行分级，制定隐患治理方案，对隐患及时进行处理、验收、评估和统计分析上报等；第八，必要的时，进行风险预警。36风险点风险点是指伴随风险的单位、场所、部位、活动、项目、设施设备、环境、岗位等，以及在特定单位、场所、部位、活动、项目、设施设备、环境、岗位等实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。37井工煤矿风险点根据井工煤矿的特点，尽可能按照专业、作业任务、工序、场所、设备、环境、岗位等来排查风险点。井工煤矿主要风险点一般包括：采煤、掘进、机电、运输、通风、防治水、火工品等专业及其他（如机修厂、锅炉房、电焊作业、起吊作业、库房）等涉及的各主要作业地点、作业任务、工序、场所、设备、环境、岗位等。38危险源辨识危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法事故机理分析法等39工作任务分析法(掘进专业作业任务划分)作作业业任任务务涉及涉及岗岗位位危危险险源及后果源及后果开工前准开工前准备备综综掘掘掘掘进进机割煤机割煤炮掘炮掘打眼打眼装装药联线药联线放炮放炮攉煤攉煤支支护护胶胶带输带输送机运煤送机运煤刮板刮板输输送机运煤送机运煤40作作业业任任务务涉及涉及岗岗位位危危险险源及后果源及后果运料运料各种各种设备检设备检修修供供电电管路安装管路安装维护维护局部通局部通风风钉钉道道搬运搬运抽水抽水巷道清理巷道清理交班交班安全技安全技术术管理等管理等其他其他41事故机理分析法（瓦斯爆炸的发生机理）事故事故形式形式发发生条件生条件/原因原因发发生生前兆前兆易易发发地点地点事故危害事故危害瓦斯瓦斯爆炸爆炸1.1.瓦斯瓦斯浓浓度达到爆炸度达到爆炸极限极限5%-16%5%-16%2.2.氧气氧气浓浓度大于度大于12%12%3.3.存在点火源（存在点火源（650-650-750750度）或火花（点度）或火花（点火能大于火能大于0.28mJ0.28mJ）1.1.附近空附近空气又气又颤动颤动的的现现象；象；2.2.发发出空出空气流气流动动声声1.1.综综采工作面回采工作面回风风隅角、隅角、后部溜子；后部溜子；2.2.掘掘进进工作工作面迎面迎头头；3.3.封封闭闭的采空的采空区或其他区或其他发发火点；火点；4.4.巷巷道冒道冒顶顶的高冒区；的高冒区；5.5.盲盲巷或微巷或微风风区，漏区，漏风风密密闭闭前前1.1.产产生高温火焰，大量有毒生高温火焰，大量有毒有害气体，直接威有害气体，直接威胁胁井下人井下人员员的安全；的安全；2.2.火灾火灾发发生后，生后，会会产产生火生火风压风压，出，出现风现风流逆流逆转现转现象，使灾情象，使灾情扩扩大，破坏大，破坏矿矿井生井生产产系系统统；3.3.可能引可能引发发煤煤尘尘爆炸爆炸42风险评价对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确认的过程。43风险辨识和评价的方法有哪些？风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法：1.工作危害分析法（JHA）2.安全检查表分析法（SCL）3.风险矩阵分析法（LS）4.作业条件危险性分析法（LEC）5.风险程度分析法（MES）441.工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。452.安全检查表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。463.风险矩阵分析法（LS）是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC式中，p 表示事件或事故发生可能性；C 表示事件或事故可能造成的损失根据风险值的大小，可将风险分为5个等级。47可能性等级赋值赋值有效有效类别类别发发生的可能性生的可能性发发生生频频率率发发生生频频率量化率量化1 1L L不能不能估估计计从不从不发发生生1/1001/100年年2 2K K很少很少1010年以上年以上可能可能发发生一次生一次1/401/40年年3 3J J低可能低可能1010年内年内可能可能发发生一次生一次1/101/10年年4 4I I可能可能发发生生5 5年内年内可能可能发发生一次生一次1/51/5年年5 5H H能能发发生生每年每年可能可能发发生一次生一次1/11/1年年6 6G G有有时发时发生生1 1年内能年内能发发生生1010次或以上次或以上10/110/1年年48严重度等级赋值赋值有效有效类别类别可能造成的可能造成的损损失失人人员伤员伤害程度及范害程度及范围围由于由于伤伤害估算的害估算的损损失（元）失（元）1 1F F一人受一人受轻轻微微伤伤害害0 0到到200020002 2E E一人受到一人受到伤伤害，需要急救；或多人害，需要急救；或多人受受轻轻微微伤伤害害20002000到到1 1万万3 3D D一人受一人受严严重重伤伤害害1 1万到万到4 4万万4 4C C多人受多人受严严重重伤伤害害4 4万到万到100100万万5 5B B一人死亡一人死亡100100万到万到500500万之万之间间6 6A A多人死亡多人死亡500500万以上万以上4950风险等级划分表风险值风险值风险风险等等级级30-3630-36特特别别重大重大风险风险(级级)红红色（重大）色（重大）18-2518-25重大重大风险风险(级级)橙色（橙色（较较大）大）9-169-16中等中等风险风险(级级)黄色（一般）黄色（一般）3-83-8一般一般风险风险(级级)蓝蓝色（低色（低风险风险）1-21-2低低风险风险(级级)514.作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大。525.风险程度分析法（MES）风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R，R=MES。其中M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度E 增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S 分别制定了其取值标准。53风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。54风险一般分为几级？风险一般分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系，例如，将风险最低的两级都定为低风险（蓝色风险），以适应评价和管理的要求。55风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。56风险控制措施风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。57风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：1.措施的可行性和有效性；2.是否使风险降低到可容许水平；3.是否产生新的危险源或危险有害因素；4.是否已选定了最佳的解决方案。58风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。安全风险分级管控清单企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。59安全风险分布图有几类，怎么绘制？至少应包括三类：一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。60一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等级难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行业（领域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。61某矿各系统红、橙、黄、蓝四色空间分布图62还有一类是区域整体安全风险图，对于一个地区、一个城市要综合分析下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和城市等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。63XX系统安全风险辨识评估标准 项项目目条款内容条款内容违违反的反的后果后果风险评风险评估估现场风险评现场风险评估估评评估估人人类别类别等等级级符合不符符合不符符合不符符合不符符合不符符合不符每月进行一次系统的现场风险评估，各分管矿领导、副总务必要亲自参与分管系统的现场风险评估64 XX专项安全风险辨识评估标准项目：日期：年 月 日每次专项活动开始前及作业过程中，严格按照本标准进行现场风险评估。作作业业任任务务存在的存在的风险风险造成的造成的后果后果风险评风险评估估控制控制标标准及措施准及措施现场风险评现场风险评估估评评估估人人类别类别等等级级符合符合不符不符符合符合不符不符符合符合不符不符符合符合不符不符符合符合不符不符符合符合不符不符65掘进机司机安全生产风险告知卡序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施1 11 1）掘进机司机未持证上岗；）掘进机司机未持证上岗；2 2）开机前未开机前未检查检查工作面工作面顶顶板和支板和支护护情况；情况；3 3）掘）掘进时进时未控制好循未控制好循环环进进尺尺；4 4）割煤完毕后，进入空）割煤完毕后，进入空顶区观察巷道掘进工程质量等造顶区观察巷道掘进工程质量等造成顶板事故。成顶板事故。较大较大1.1.掘进机司机必须持证上岗；掘进机司机必须持证上岗；2.2.开机前开机前检查检查工作面的工作面的顶顶板和支板和支护护情况，要情况，要严严格格执执行敲帮行敲帮问顶问顶制度；制度；3.3.按照作业规程规定控制掘进循环进尺；按照作业规程规定控制掘进循环进尺；4.4.割煤完毕后，在支护完好的顶板下，观察割煤完毕后，在支护完好的顶板下，观察巷道掘进工程质量。巷道掘进工程质量。2 21 1）开机时掘进机行走范围内有）开机时掘进机行走范围内有人员及设备；人员及设备；2 2）电缆等设施未）电缆等设施未放在安全位置；放在安全位置；3 3）掘进机司机）掘进机司机操作不规范；操作不规范；4 4）掘进机司机作）掘进机司机作业时身体探出驾驶位置或离机操业时身体探出驾驶位置或离机操作等造成人身及设施伤害事故。作等造成人身及设施伤害事故。较大较大1.1.掘进机司机开机前要仔细观察，确保在掘掘进机司机开机前要仔细观察，确保在掘进机工作范围内无任何人员及设备；进机工作范围内无任何人员及设备；2.2.电缆必须安装随机电缆防坠装置，掘进机电缆必须安装随机电缆防坠装置，掘进机作业过程中必须有专人看护电缆，防止电缆作业过程中必须有专人看护电缆，防止电缆被挤压；被挤压；3.3.掘进机司机严格按照操作规程操作，跟班掘进机司机严格按照操作规程操作，跟班队长、班长监督检查。队长、班长监督检查。66序号序号危险源及后果危险源及后果等级等级标准及措施标准及措施3 31 1）未检查安全保护和警示装置）未检查安全保护和警示装置（声音、设备防护、警示、警（声音、设备防护、警示、警标等）；标等）；2 2）未检查掘进机及电）未检查掘进机及电缆的状态等造成机电事故。缆的状态等造成机电事故。较大较大1.1.掘掘进进机司机必机司机必须检查设备须检查设备的安全保的安全保护护装置、装置、工作面的安全警示装置，工作面的安全警示装置，对对缺少安全警示装缺少安全警示装置必置必须须立即立即进进行行处处理；理；2.2.掘掘进进机司机机司机检查检查掘掘进进机机紧紧固件，保固件，保证证不得不得出出现现缺油、松缺油、松动现动现象；象；发现发现有截有截齿损齿损坏坏现现象象，必，必须须及及时时更更换损换损坏的截坏的截齿齿；保；保证证照明、照明、喷喷雾雾正常；掘正常；掘进进机司机必机司机必须须随随时检查时检查，并保，并保证证油位、油位、检查检查各操作手把、按各操作手把、按钮钮灵活可靠；灵活可靠；检检查电缆查电缆、水管是否完好。、水管是否完好。4 41 1）掘进机内外喷雾不齐全、压）掘进机内外喷雾不齐全、压力不符合要求或不能正常使力不符合要求或不能正常使用；用；2 2）掘进机司机在割煤时未）掘进机司机在割煤时未佩戴防尘口罩等造成尘肺病。佩戴防尘口罩等造成尘肺病。一般一般1.1.掘进机内外喷雾齐全完好，水压符合规程掘进机内外喷雾齐全完好，水压符合规程要求，并能正常使用要求，并能正常使用；2.2.在割煤时在割煤时,掘进机司机佩戴防尘口罩。掘进机司机佩戴防尘口罩。67部部门门：日期：日期：班次：班次：交班交班时间时间：序序号号确确认认事事项项是是（）否）否（）序序号号确确认认事事项项是是（）否否（）1 1掘掘进进工作面工作面风风筒是否符合筒是否符合标标准要求准要求8 8各种保各种保护护是否有效是否有效2 2瓦斯瓦斯浓浓度是否超限度是否超限9 9液液压压系系统统是否运行正常是否运行正常3 3支支护护是否是否齐齐全有效全有效1010冷却、冷却、喷雾喷雾系系统统、照明系、照明系统统是否完好是否完好是否有片帮、漏是否有片帮、漏顶现顶现象象4 4掘掘进进机工作范机工作范围围内是否有内是否有积积水水1111履履带带是否有破是否有破损损,连连接接销销是否有短缺是否有短缺现现象象5 5探放水是否在允探放水是否在允许许掘掘进进范范围围内内1212掘掘进进机机电缆电缆是否按是否按规规定定进进行吊挂行吊挂6 6掘掘进进机机身范机机身范围围内内卫卫生是否清理干生是否清理干净净1313截截齿齿是否有短缺是否有短缺现现象象7 7信号是否正常信号是否正常1414机机载灭载灭火器是否完好有效火器是否完好有效交接班存在交接班存在问题问题及及处处理理掘进机司机交接班安全确认 68岗位、班组交接班安全风险辨识评估表区队:日期:年 月 日 班次:填表人：序序号号姓名姓名岗位安全确认是否发现问题岗位安全确认是否发现问题跟班干部复查结果（符合打跟班干部复查结果（符合打，不，不符合打符合打X X并记录发现的问题）并记录发现的问题）跟班干部及跟班干部及岗位员工签字岗位员工签字本班存在的本班存在的主要风险主要风险无无有有无无有有无无有有无无有有无无有有 领导复查：时间 年 月 日69安全风险辨识评价（新标准要求）1.安全风险辨识评估企业要构建年度和专项进行安全风险辨识评估机制。安全风险辨识评估一般分为：年度安全风险辨识评估专项安全风险辨识评估。701次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式71类类型型内容内容年度辨年度辨识评识评估估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。应急救援预案。72类类型型内容内容专项专项辨辨识识评评估估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1 1次专项辨识：次专项辨识：1.1.专项辨识由总工程师组织有关专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；业务科室进行；2.2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.3.补充完善重大补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；安全风险清单并制定相应管控措施；4.4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展大变化时，开展1 1次专项辨识：次专项辨识：1.1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.2.重点辨识重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.3.补充完善重大补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；安全风险清单并制定相应的管控措施；4.4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。、操作规程。启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产推广应用前，连续停工停产1 1个月以上的煤矿复工复产前，开展个月以上的煤矿复工复产前，开展1 1次专项辨识：次专项辨识：1.1.专项辨识由分专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；2.2.重点辨识作业环境、工程技术、重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；措施；4.4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1 1次针对次针对性的专项辨识；性的专项辨识；1.1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.2.识别安全风险辨识结果识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；补充完善重大安全风险清单并制