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银行自助设备信息技术管理办法模版.doc
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1、附件*银行自助设备信息技术管理办法第一章 总 则第一条 为统一规范我行信息技术部门对自助设备的管理,明确总、分行信息技术部门在自助设备的采购和安装、软件管理、设备维护、停用和报废、机具安全维护等重要管理环节中应履行的职责和承担的义务,保证我行自助设备的信息安全和稳定可靠的运行,特拟定本办法。第二条 本办法所指自助设备包括(但不限于):取款机、自动存款机、存取款一体机、外币兑换机、查询机、多媒体终端等自助设备。自助银行分为在行式自助银行网点和离行式自助银行网点两种形式。在行式自助银行是指设立在银行营业网点内部的自助服务区。自助服务区与营业网点之间有通道,营业时间内,自助区可与网点连通;营业时间以
2、外营业网点关闭,自助服务区与网点隔开,可独立为客户提供小时的自助服务。离行式自助银行是指不依附于银行网点,完全由机器服务代替柜台人工服务,可独立为客户提供X24小时服务的自助银行。第三条 本办法适用于我行的各级信息技术部门,包括总行信息技术部,分行信息技术部,以及在一、二级分行未设立信息技术部时履行信息技术部有关职能的部室。若二级分行或异地支行内无任何能履行分行信息技术部有关职能的部室,则一般情形下由二级分行或异地支行所属的一级分行信息技术部代为履行,但部分需要到现场的工作,如自助设备的钥匙监交等,可由一级分行的信息技术部委派二级分行或异地支行的人员(如电脑联络员)代为履行。海外分行信息科技部
3、门在遵守本地自助设备管理制度要求基础上,参照本管理办法执行。涉及外包服务的,其协议应当包括法律选择和司法管辖权的商定,明确争议解决时所适用的法律及司法管辖权,原则上应当要求服务提供商依照中国的法律解决纠纷。第二章 职责分工第四条 总行信息技术部的职责(一) 负责拟定、修订本办法,并督导分行信息技术部履行办法中所规定的职责。(二) 参加我行自助设备及维护的采购工作,为采购决策提供技术支持。(三) 负责我行自助设备有关软件的项目管理、开发管理、配置管理及发布管理等工作。第五条 分行信息技术部的职责(一) 负责我行自助设备软硬件系统的安装、调试、运行和数据安全的管理工作,以及自助设备有关计算机网络的
4、管理工作(如通讯线路的申报、安装、验收和维护工作等)。(二) 负责自助设备的机具、网络等技术维护的管理和维护培训工作。自助设备发生故障疑难问题时,负责协助管机行解决。(三) 负责对我行自助设备和网络的故障维护和保养管理等工作进行培训、检查、监督和指导。(四) 依据有关总行采购管理部公布的自助设备的采购结果及分行业务部门的机型和数量需求,与自助设备厂商(代理商)签订相应的采购协议。(五) 依据有关总行采购管理部公布的自助设备维护采购结果,与对应的自助设备维护商签订维护协议,并依照维护协议行使对设备维护商的监督和管理职能。(六) 负责联系维护商,调查分行老化严重和故障率高的自助设备的问题原因,并提
5、出更换和调整建议或意见。(七) 负责自助服务费用差错的技术鉴定;(八) 协助分行零售银行部拟定有关管理办法及操作流程等。第六条 分行零售银行部的职责分行零售银行部配备自助设备管理员进行业务管理。协助处理各网点及自助设备管理中心的帐款差错;协助对涉及他行卡的异常交易进行查询、调账。负责依据有关检查频率及内容进行自助设备的检查,并将检查结果通报全行。详细如下:(一) 依据有关总行规定及实际情形,拟定自助银行业务的有关规章制度和实施细则并监督实施。(二) 增加检查频率,协同分行信息技术部定时或不定时的对在行式及离行式自助银行进行指导检查,包括:设备运行状态是否正常;长短款处理是否及时准确;所有登记簿
6、登记是否完整、准确;监控设备是否清晰;第七条 支行网点(管机行)的职责管机行作为在行式自助设备日常业务处理及设备维护部门,需配备两名管机员。管机员负责各类设备耗材的更换、简单故障的排除;协助配合分行信息技术部和零售银行部负责自助取款机及自助存取款机的清机,长短款的处理,吞卡、卡钞处理并负责设备有关质量记录的记载、保管等有关的工作。(一) 协助配合分行信息技术部更新、核对设备维护商的维护人员信息。(二) 依据有关分行信息技术部维护通知书验证维护商人员身份,依照行内安全管理制度带领维护人员进入维护区域对自助设备进行维护;(三) 管机行应关注自助设备无法鉴别的假钞或重大设备故障,并及时告知信息技术部
7、;(四) 协助配合分行信息技术部做好自助设备停用或报废的有关处理;第三章 自助设备的选型和安装第八条 总行信息技术部组织我行自助设备的选型工作。选型时要保证所选自助设备的技术指标符合行业标准(如银联、VIA、MSTER组织标准、CEFS标准等)并能适应可预期的技术、业务和安防等变化需要。第九条 分行信息技术部参加自助设备的安装场地选址时,应考虑其网络通讯条件以及设备运行环境是否满足要求。其中离行式自助设备必须采用专线或者符合总行信息技术部要求的无线连接方式,并能满足我行自助设备应用系统的正常运行和管理要求。第十条 分行信息技术部或分行信息技术部委托的接收人在新采购的自助设备到货时,应和设备供应
8、商(代理商)一起检查外包装是否完整,并由设备供应商(代理商)工程师在接货现场拆开外包装后,接收人将设备清单、设备序列号制表登记备案。分行信息技术部负责牵头组织自助设备和通讯网络的安装和调试工作;并协助配合零售银行部依照*银行零售银行负债及中间业务规范中的有关规定与管机行履行设备的验收和交接工作。 第四章 自助设备的软件管理第十一条 自助设备操作系统和有关软件系统的安全事宜,依照*银行自助设备信息安全管理规范(见附1)执行,以符合我行信息安全管理要求。总行信息技术部负责该规范的修订。第十二条 自助设备的软件管理要求,依照*银行自助设备软件管理规范(见附2)执行,其中,所有涉及需要到现场才能履行的
9、软件升级,分行信息技术部都必须提前向管机行发出自助设备软件升级通知书(见附3)。总行信息技术部负责对该规范的修订。第五章 自助设备的维护第十三条 分行信息技术部应依据有关总行采购管理部公布的自助设备维护采购结果通知,与自助设备维护商签订维护协议,并将该维护协议的详细内容和要求通知到各管机行。各管机行应依照分行签订的维护协议内容,要求自助设备维护商履行维护协议所规定的自助设备的例行检修维护工作。第十四条 分行信息技术部在和自助设备维护商签订维护协议时,必须要求自助设备维护商提供有资质的维护人员名单(包括该名单的有效期,名单内人员的证件号码和相片)并加盖公章。维护人员一旦变更,设备维护商必须及时通
10、知分行信息技术部更新维护人员名单。第十五条 分行信息技术部须采取方便有效的方式,向各管机行公布各自助设备维护商的维护人员名单、证件、照片等信息,在发生变更时需及时进行更新。第十六条 自助设备中所有运行数据均属于银行保密信息,严禁自助设备维护商的维护人员擅自拷贝数据。如确实需要拷贝数据的,须按*银行自助设备信息安全管理规范中的有关规定执行。第十七条 自助设备维护商因自身原因需要对自助设备进行硬件升级的,需事先将升级方案报总行信息技术部审批,经总行信息技术部同意后,分行信息技术部参照总行信息技术部的详细通知要求履行升级工作。第十八条 自助设备维护商若在例行维护、软硬件升级和设备故障维护以外的情形下
11、,还需要进入维护区域对自助设备进行维护的,应事先通知分行信息技术部,分行信息技术部审查同意后将自助设备允许维护通知书(见附4)以电子邮件或传真号码方式发给管机行,管机行依据有关维护通知书验证维护商人员身份后,方可允许其进行维护工作。第十九条 更换自助设备主机硬盘和更换加密模块(EP密码键盘,下同)时,应采取安全管控策略,依照*银行自助设备信息安全管理规范中的有关规定执行。第二十条 自助设备如出现误收了设备无法鉴别的假钞或重大设备故障,给我行造成直接现金损失,管机行必须立即报告分行信息技术部、会计部、零售银行部和监察保卫部;由分行信息技术部组织分析原因,并及时报告总行信息技术部和总行采购管理部。
12、涉及重大安全事件或安全隐患,总行信息技术部将问题及时转交总行监察保卫部组织处理。第六章 自助设备暂停使用及报废第二十一条 自助设备因场地装修、搬迁需要长期暂停使用或设备因老化陈旧无法达到使用要求需要停用报废时,必须对设备作以下处理:(一) 分行信息技术部须依照*银行零售银行负债及中间业务规范的停用和报废要求做好有关工作。(二) 分行信息技术部接到管机行的自助设备暂停使用或报废通知后,应按通知内容要求,及时在各有关信息系统中做好停用或报废的有关处理。(三) 管机行应依照*银行营业及办公场所环境安全管理办法拟定有效措施确保停用设备的安全。若管机行无有效措施能确保设备的安全,则必须将设备主机硬盘和加
13、密模块拆除并交给分行信息技术部进行妥善保存。拆除模块时,若分行信息技术部人员在现场监督,管机员(或分行授权的人员)履行登记交接记录表后,直接交给现场分行信息技术部人员即可;若分行信息技术部人员无法现场监督,分行信息技术部应依照第十六条的要求给管机行发送自助设备允许维护通知书,管机行依据有关维护通知书验证维护商人员身份,安排管机员(或分行授权的人员)对拆除工作进行监督,并现场将拆除模块进行封包,加骑缝签名或盖章后,通过管机行指定的人员送分行信息技术部。(四) 自助设备在停用时,管机行应做好停用设备及其钥匙等重要物饰的保管工作。若管机行不具备对该停用设备或其重要物饰进行保管的条件,需要将停用设备或
14、其重要物饰移出该管机行的情形下,分行信息技术部应依照*银行零售银行负债及中间业务规范的有关要求,协助配合有关管机行做好停用自助设备或其有关重要物饰的交接工作。(五) 分行信息技术部应妥善保管已停用的自助设备的硬盘及加密模块,在设备恢复使用时由分行信息技术部交还管机行,管机行派人在现场监督维护商进行安装,或由分行信息技术部派人直接在现场监督维护商履行安装。(六) 停用后自助设备作报废处理的,管机行需要与分行信息技术部对报废设备整机(包括设备机身、加密模块、主机硬盘、钥匙等)进行交接。然后由分行信息技术部负责对该设备的主机硬盘进行消磁处理,并在自助设备关键部件交接登记表(见附)上登记加密模块的序列
15、号,履行以上操作后的主机硬盘和加密模块随原自助设备整机及其钥匙等物件一同保管或处理。第二十二条 分行信息技术部应及时将报废后的自助设备整机交回符合中国银监会规范要求的自助设备供应商(代理商)进行将来处理,督促厂商及时将回收设备费用交财务部门,并要求回收厂商出具符合银监会规范要求的销毁承诺函。总分行各级机构均不得擅自将报废后的设备直接变卖到废品收购站等非自助设备生产单位。第七章 自助设备的检查与监督第二十三条 分行信息技术部每年组织对自助设备维护商的维护质量进行评估,并将评估结果自助设备维护商维护质量评估表(见附6)上报总行信息技术部和总行采购管理部。第二十四条 每台自助设备应该建立质量记录档案
16、。质量记录档案详细可由管机行所保管的设备安装交接清单和*银行零售银行设备故障维护登记簿两部分组建。分行可在不少于以上质量记录档案所包含的记录要素基础上,依据有关分行实际运行需要拟定或指定其他形式的纸质/电子记录。质量记录档案应按*银行零售银行负债及中间业务规范的有关要求进行保管。第八章 附 则第二十五条 本办法由总行信息技术部负责说明。第二十六条 分行可依据有关本办法拟定实施细则。第二十七条 本办法自0x年x月xx日起施行。总行x年x月x日印发的*银行现金自助设备管理办法(招银发*34号)一文同时废止。附:1*银行自助设备信息安全管理规范 2*银行自助设备软件管理规范 3.自助设备软件升级通知
17、书 4自助设备允许维护通知书 5.自助设备关键部件交接登记表 6自助设备维护商维护质量评估表附1*银行自助设备信息安全管理规范一、拟定目的本规范依据有关*银行自助设备信息技术管理办法需要拟定,作为该管理办法部分内容的补充和实施指引。二、防病毒软件的安装自助设备防病毒软件的管理依照*银行计算机病毒防治管理办法执行,防病毒软件的安装和配置应依照信息技术部下发的防病毒软件配置规范,但由于自助设备主机属于无人值守的C,且以往也发生过防病毒软件错误隔离系统正常资料文件的情形,为了保证我行自助设备的平稳运行,自助设备上的防病毒软件安装要求、安装策略、以及病毒定义更新策略,应与我行其他PC主机有所区分,详尽
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