理财咨询协议书.docx

理财咨询协议书
甲方：（客户姓名/名称）
身份证/营业执照号码：（身份证号码/营业执照号码）
联系地址：
联系电话：
乙方：（理财机构名称）
统一社会信用代码/营业执照号码：（统一社会信用代码/营业执照号码）
联系地址：
联系电话：
鉴于甲方具备相应的民事行为能力，乙方作为理财机构在法律规定的范围内提供理财咨询服务，双方本着自愿、诚实信用的原则，经过协商一致，达成以下协议：
第一条 目的及范围
1.1 乙方为甲方提供专业的理财咨询服务，以协助甲方制定个人或机构的理财计划。
1.2 理财咨询服务包括但不限于：提供理财产品信息、制定风险偏好评估、提供投资建议等。
第二条 权利与义务
2.1 甲方的权利与义务
2.1.1 甲方有权向乙方提出理财咨询的要求，并提供真实、准确的个人或机构基本信息。
2.1.2 甲方有权根据乙方提供的理财咨询，进行自主决策，并承担由此产生的风险与责任。
2.1.3 甲方应按时支付约定的理财咨询费用。
2.2 乙方的权利与义务
2.2.1 乙方有权根据甲方提供的信息，进行理财咨询并提供相关建议。
2.2.2 乙方应以诚实、专业的态度为甲方提供理财咨询服务，并保护甲方的合法权益。
2.2.3 乙方应以客观、真实的标准提供理财产品信息，不得虚假宣传。
2.2.4 乙方应妥善保管甲方提供的个人或机构信息，不得泄露或滥用。
第三条 服务费用
3.1 甲方应按照双方约定的方式和金额支付理财咨询费用。
3.2 具体的服务费用标准和支付方式将在后续协商中确定。
第四条 风险提示
4.1 甲方在接受乙方的理财咨询服务时，应了解并自愿承担理财投资的风险。
4.2 乙方提供的理财咨询仅供参考，甲方须自主做出决策，承担相应的投资风险。
4.3 甲方应根据自身的风险承受能力和理财目标，合理选择投资产品。
第五条 争议解决
5.1 本协议的解释、履行及争议解决适用中华人民共和国相关法律法规。
5.2 出现争议，双方应协商解决，协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条 其他约定
6.1 本协议自双方签字之日起生效，至服务终止之日终止。
6.2 本协议的修改、补充应经双方书面协商一致并签署补充协议。
6.3 本协议的正本一式两份，甲方、乙方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）： 乙方（签字）：
日期： 日期：