垄断资本主义的形成和发展.pptx
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1、第十二章 垄断资本主义的形成和发展第十二章第十二章 垄断资本主义的形成和发展垄断资本主义的形成和发展 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 国家垄断资本主义第一节第一节 从自由竞争资本主义到垄断资从自由竞争资本主义到垄断资本主义本主义自由竞争走向垄断垄断资本主义的基本经济特征垄断利润和垄断价格一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断1.1.1.1.自由竞争自由竞争自由竞争自由竞争 是指商品生产者为争夺有利的生产和销售条件、获取高额利润而进行的不受限制的竞争。资本主义发展阶段:自由竞争资本主义和垄断资本主义。其中,垄断资本主义又分为私人垄断资本
2、主义和国家垄断资本主义阶段。自由竞争资本主义阶段的时间跨度为16世纪到19世纪70年代。一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断1616世纪世纪工场手工业有工场手工业有了很大发展了很大发展1818世纪世纪工业革命以及工业革命以及工厂制的确立工厂制的确立1919世纪世纪7070年代年代14-1514-15世纪世纪资本主义资本主义萌芽阶段萌芽阶段地理大发现1717世纪世纪资产阶资产阶级革命级革命封建束缚自然经济限制竞争为自由竞争创造了有利条件资本主义经济制度完全确立生产和资本生产和资本走向集中走向集中废除封建土地所有制结束封建割据和行会资产阶级成为统治阶级自
3、由竞争资本主义阶段自由竞争资本主义阶段自由竞争资本主义阶段自由竞争资本主义阶段一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断 “资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力,比过去一切时代创造的全部生产力还要多,还要大。自然力的征服,机器的采用,化学在工业和农业中的应用,轮船的行驶,铁路的通行,电报的 使用,整个整个大陆的开垦,河川 的通航,仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口,-过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢?”马克思恩格斯选集1卷,95版,第277页。一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断
4、2.2.2.2.自由竞争资本主义的基本特点自由竞争资本主义的基本特点自由竞争资本主义的基本特点自由竞争资本主义的基本特点 社会资本分散,企业规模较小 竞争的手段主要是价格竞争 部门内部门内部门内部门内为获取超额剩余价值而竞争,使个别价值低于社会价值;途径是改进技术和提高生产率;部门间部门间部门间部门间为争夺有利投资机会而竞争,使价值转化为生产价格;途径是资本在部门间的自由转移;一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断资本在部门间自由转移,资本按着等量资本获得等量利润原则瓜分剩余价值 经济运行主要靠市场调节,政府充当“守夜人”一、自由竞争走向垄断一、自由竞
5、争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断3.3.3.3.垄断资本主义的形成垄断资本主义的形成垄断资本主义的形成垄断资本主义的形成垄断垄断 少数大企业为获得高额垄断利润而联合起来,控制一个或若干部门的商品生产和销售。垄断形成的原因垄断形成的原因 生产集中生产集中生产集中生产集中资本集中资本集中资本集中资本集中生产资料、劳动力和商品生产日益集中到少数大企业并控制该部门生产和销售。由于竞争和信用,社会资本日益集中到少数大资本手里的一种趋势。一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断自由竞争导致生产和资本集中自由竞争导致生产和资本集中 竞争和信用;科技革
6、命;经济危机;生产社会化生产资料的社会化生产资料的社会化生产资料的社会化生产资料的社会化生产过程的社会化生产过程的社会化生产过程的社会化生产过程的社会化产品的社会化产品的社会化产品的社会化产品的社会化竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时,商品的便宜取决于劳动生产率,而劳动生产率又取决于生产规模。马克思:马克思恩格斯全集44卷,第722页。一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断生产集中必然导致垄断生产集中必然导致垄断资本在部门间的转移受到资本量和需求资本在部门间的转移受到资本量和需求量的限制,资本自由竞争的条件消失了。量的限制,资本自由竞争
7、的条件消失了。为避免竞争引起的两败俱伤,大企业有为避免竞争引起的两败俱伤,大企业有达成垄断协议,彼此妥协的必要。达成垄断协议,彼此妥协的必要。必然性必然性必然性必然性可能性可能性可能性可能性生产和流通掌握在少数大企业手里,相生产和流通掌握在少数大企业手里,相互达成协议成为可能。互达成协议成为可能。大企业结成垄断组织,以避免生产集中大企业结成垄断组织,以避免生产集中可能引起的生产过剩。可能引起的生产过剩。一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断1873187318731873年危机年危机年危机年危机第二次科技革命第二次科技革命重化学工业重化学工业生产过剩危
8、机频繁股份公司创立高潮股份公司创立高潮生产和资本的集中1860s1860s1860s1860s垄断组织的进垄断组织的进一步发展阶段一步发展阶段1857年德国出现第一个卡特尔19世纪60年代美国出现了“普尔”的垄断组织1880s1880s1880s1880s19191919世纪末世纪末世纪末世纪末20202020世纪初世纪初世纪初世纪初垄断组织的垄断组织的萌芽阶段萌芽阶段垄断组织的普及垄断组织的普及和占据支配阶段和占据支配阶段出现金融资本和金融寡头垄断组织虽有广泛发展,但不稳固,也未确立统治地位垄断组织发展的三个阶段垄断组织发展的三个阶段一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄
9、断一、自由竞争走向垄断垄断与竞争的关系垄断与竞争的关系 垄断是从自由竞争中产生的,取代自由竞争占据了统治地位,并作为竞争的对立面而存在。但垄断没有也不可能消除竞争,反而使其更加复杂和激烈,这是因为:垄断没有消除竞争的基础和动因;社会生产的复杂性;垄断阶段竞争形式的复杂性;一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断自由竞争与垄断竞争的区别自由竞争与垄断竞争的区别 竞争的强度竞争的强度竞争的强度竞争的强度竞争的手段竞争的手段竞争的手段竞争的手段竞争的目的竞争的目的竞争的目的竞争的目的平均利润或超额利润 VS 垄断利润经济手段 VS 经济和政治手段竞争的范围竞争
10、的范围竞争的范围竞争的范围经济/国内 VS 经济政治文化等/国际散、小、弱 VS 大、长、强 一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断卡特尔卡特尔 Cartel部门领域部门领域控制形式控制形式参与企业的独立性参与企业的独立性 同类商品划分销售市场;规定产量、市场份额和价格生产、商业、财务生产、商业、财务法律法律同类商品统一采购原材料和产品销售生产和法律生产和法律销售(无)销售(无)同类商品统一生产、销售和财务生产、商业和法律生产、商业和法律(无)(无)跨部门联合大垄断企业或大银行为核心的企业集团形式上的独立性辛迪加辛迪加 syndicate 托拉斯托拉斯
11、Trust 康采恩康采恩Konzern 3.3.3.3.垄断组织形式垄断组织形式垄断组织形式垄断组织形式 是指在一个或多个经济部门占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的初期形式垄断组织的初期形式一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断一、自由竞争走向垄断二战后的垄断组织形式二战后的垄断组织形式 混合联合公司(Conglomerate)跨国公司和跨国银行等巨型组织形式。关联多元化非关联多元化二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征1.1.1.1.垄断在经济生活中占据统治地位垄断在经济生活中占据统治地
12、位垄断在经济生活中占据统治地位垄断在经济生活中占据统治地位 垄断是垄断资本主义实质的和深厚的经济基础,在社会经济生活中占统治地位。20世纪80年代美国部分行业垄断企业市场占有率汽车(通用、福特、克莱斯勒)汽车(通用、福特、克莱斯勒)85-95%重型电力设备(通用电气、西屋)重型电力设备(通用电气、西屋)55-60%石油(石油(埃克森、莫比尔、印第安纳、美孚)埃克森、莫比尔、印第安纳、美孚)50-55%钢铁(钢铁(美国、伯利恒、国民国际、共和美国、伯利恒、国民国际、共和)65-70%飞机(飞机(波音、联合技术、麦道、通用动力)波音、联合技术、麦道、通用动力)75-85%玻璃(玻璃(PPGPPG工
13、业、利比工业、利比-欧文欧文-福特、科宁福特、科宁)80-90%炼铜炼铜(爱麦克斯、弗尔普斯一道奇、肯尼科特)爱麦克斯、弗尔普斯一道奇、肯尼科特)80-90%二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征美国的大公司和它们所占的资产、产值、销售额、利润的份额也在不断增加和提高1960197019909家资产10亿美元以上公司2348.871.2制造业最大的200家公司的增值额在全部制造业增值总额中的比重1947年19671982304244二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本
14、经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征1997199719971997年美国部分行业集中程度(年美国部分行业集中程度(年美国部分行业集中程度(年美国部分行业集中程度(%)行业行业前前4 4大企业大企业前前8 8大企业大企业企业数量企业数量化纤化纤化纤化纤1001001001001001001001004 4 4 4粗铜粗铜粗铜粗铜959595959999999911111111洗衣机洗衣机洗衣机洗衣机909090909999999910101010卷烟卷烟卷烟卷烟999999991001001001009 9 9 9啤酒啤酒啤酒啤酒9090909095959595494494494494灯泡灯
15、泡灯泡灯泡898989899494949454545454早餐食品早餐食品早餐食品早餐食品838383839494949448484848汽车汽车汽车汽车8383838392929292325325325325军火军火军火军火8989898994949494107107107107冰箱冰柜冰箱冰柜冰箱冰柜冰箱冰柜828282829797979721212121Source:U.S.Department of Commerce,Bureau of the Census,1997 Census of Manufacturers,Concentration Ratios in Manufacturi
16、ng,Subject Series 2001.二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征2.2.2.2.金融资本与金融寡头的统治金融资本与金融寡头的统治金融资本与金融寡头的统治金融资本与金融寡头的统治银行的集中和垄断银行的集中和垄断 首先,工业集中是银行业集中的基础。工业集中导致对银行信贷的巨额需求。只有大银行才能满足这种需求。同时,垄断企业的剩余资本为银行业集中提供了物质条件。其次,银行业内部竞争也加速了银行业的集中和垄断。二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二
17、、垄断资本主义的基本经济特征垄断条件下银行的新作用垄断条件下银行的新作用 银行从自由竞争阶段普通的借贷关系中介人,变成垄断阶段的万能的垄断者。体现在:(1)银行支配工商业生产经营活动 大银行利用存放款等业务,了解和监督企业经营状况;通过扩大或减少贷款影响工商企业可支配的资本数量;通过股份发行使工商业更加依赖银行资本。二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征(2)银行促进了垄断组织的形成。银行业务的扩大和长期贷款的增加使银行与工商企业的命运紧密结合;银行信用增加了大资本的实力,在竞争中自发地推动了资本、生产集中和垄断
18、组织的形成;银行有意识地促进有信贷关系的企业之间达成协定,形成垄断组织。二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征金融资本的形成金融资本的形成金融资本金融资本 是由银行垄断资本和工业垄断资本相互渗透、融合而成的一种垄断资本。形成途径形成途径 资本参与:是指通过金字塔持股控股,或者交叉持股形成银行资本与产业资本之间;产业资本之间;金融资本之间密切的资本关系;人事交流:是指垄断企业间通过互派董事相互监督。德国企业各类互派董事(1895-1912)互派董事类型企业样本数量百分比任意类型互派董事或监事334767.07银行监
19、事派驻企业董事268452.56大银行监事派驻企业董事61211.98银行和企业组成联合监事会226844.41没有银行董事的企业联合监事会58411.40企业董事派驻银行监事2655.19企业监事兼任银行监事1072.10资料来源:Caroline Fohlin.Finance Capitalism and Germanys Rise to Industrial Power.Cambridge University Press,2007,p.135.二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征金融资本的形成及其统治,
20、是垄断资本主义的重要标志。垄断资本主义同自由竞争资本主义的一个重要区别,就在于它不是工业资本的统治,而是金融资本的统治。二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征普通的中普通的中普通的中普通的中介人介人介人介人工业工业工业工业垄断垄断垄断垄断银行集中和银行集中和银行集中和银行集中和垄断垄断垄断垄断银行银行银行银行竞争竞争竞争竞争万能的垄万能的垄万能的垄万能的垄断者断者断者断者工业工业工业工业资本资本资本资本银行银行银行银行资本资本资本资本金融金融金融金融资本资本资本资本金融资本的形成金融资本的形成银行的新作用银行的新
21、作用银行的新作用银行的新作用二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征二、垄断资本主义的基本经济特征金融寡头的统治金融寡头的统治 是掌握庞大金融资本的最大垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济上的统治,主要采取“参与制”实现的。金融寡头在政治上的统治,主要通过与政府的“个人联合”来实现。“人事结合人事结合”的案例:华尔街利益的代言人的案例:华尔街利益的代言人 金融服务现代化法(Financial Services Modernization Act)和商品期货现代化法(Commodity Futures Modernization Act)被
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