中国对外贸易依存度研究综述.pdf
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1、 云南财经大学学报 2009年第6期(总第140期)宏观经济 收稿日期:2009-03-10 作者简介:石碧涛(1981-),男,湖北天门人,东莞理工学院经济贸易系讲师,暨南大学经济学院博士研究生,主要研究方向为国际贸易理论与实务、国际反倾销;张艳丽(1982-),女,安徽淮北人,东莞理工学院经济贸易系讲师,硕士研究生,主要研究方向为国际贸易、国际税收。关于这一点,薛荣久(2003)1和郭羽诞(2004)2都提出了异议。他们认为对外贸易中的出口贸易与进口贸易是不同商品或生产要素的交换,在贸易额上存在重叠性。另外,当一国来料加工占其外贸比例很高时,原材料和零部件在进口和出口时各计算一遍,重复计算
2、的部分可能会很大。中国对外贸易依存度研究综述石碧涛,张艳丽(东莞理工学院 经济贸易系,广东 东莞523808)摘 要:对于中国贸易依存度(包括出口依存度)的研究主要集中在依存度的计算方法,变量(进出口额、GDP等)的统计口径、构成,汇率的选择,加工贸易的大小,服务业占GDP的比重等问题上,同时,中国贸易依存度的合理水平的横向和纵向比较,贸易依存度对于贸易利益的分配和经济增长的影响也常常受到学者们的关注。通过依次对相关文献和研究成果进行简要介绍和评述,最后作出了总结。关键词:贸易依存度;出口依存度;文献综述中图分类号:F752 文献标志码:A 文章编号:1674-4543(2009)06-004
3、3-08外贸依存度(Foreign-Trade Dependence,FTD),是指一定时期内一国或地区进出口总额(EX+IM)(EX、IM分别表示货物出口和进口总额)与GDP的比例,即FTD=(EX+IM)/GDP。它反映一国或地区海关统计的货物输出输入与国民经济发展的关系,是判断一国或地区对外开放程度和该国或地区对国际市场依赖程度高低的重要指标之一,一定程度上能体现一国或地区经济中对外贸易的地位,以及该国或地区加入国际分工、世界市场的广度和深度。国内外研究中国对外贸易依存度的文献比较多。主要有:贸易依存度的定义及其与出口依存度的区别,贸易依存度的计算方法及相关变量(主要是GDP、进出口贸易
4、额、汇率等)的选择,我国贸易依存度的横向和纵向比较,以及其对于贸易利益和经济增长的影响评价。一、贸易依存度与出口依存度根据定义,贸易依存度=(EX+IM)/GDP。而商品进出口总值分为出口和进口,因此有学者提出单独计算出口和进口依存度。采用的计算方法分别为:EX/GDP和IM/GDP。对于进口依存度的研究并不多见。主要的原因可能在于采用IM/GDP公式计算的进口依存度并不能反映我国进口的真实状况和结构。佟健(2004)3 利用OLS计算中国的边际进口倾向(作者采用的计算公式是:Y=+X,Y和X分别表示进口额和GDP),以此作为我国的进口依存度。刘莉清(2008)4就加入WTO以来中国进口依存度
5、持续走高产生的问题进行分析。苑林娅(2007)5 指出,从长期来看,中国进口依存度将最终高于出口依存度。隋鹏楠(2006)6、永增(2007)7 对我国进口依存度的水平进行了估算和分析。沈利生(2003)8 计算1997年我国17个行业的进口依存度。研究最多的是出口依存度和外贸依存度。尽管出口依存度和贸易依存度存在概念和计算方法上的差异,但这里并不打算对此作出区分,而是笼统地对相关的研究文献进行综述。34 云南财经大学学报 二、贸易依存度计算方法及统计指标的选择贸易依存度计算方法的选择是后续各项分析的基础,直接影响到对于贸易依存度高低的评价和它对于贸易利益、经济增长的贡献评价。因此成为众多学者
6、研究的重点。贸易依存度的测算方法最早由世界银行等国际组织于二战结束后提出。当时为了促进和推动各国市场的开放,世界银行等国际组织在其研究报告中列入有关外贸依存度和跨国比较的内容。测算方法主要是采用比率法,即一国商品外贸额占GDP的比值(即传统的比率法)。但很快人们便注意到对外贸易比率法的局限性。著名经济学家钱纳里发现,对于人口较多的国家,对外贸易比率普遍较低;而库兹涅茨(S.Kuznets)则从统计学的角度指出,对外贸易比率与国家的国民收入之间存在负相关关系。因此对外贸易比率法并不能真实反映一国的贸易开放程度。即只有在诸如人均GDP、经济地理位置、人口规模等因素相近的国家之间,以对外贸易比率法度
7、量贸易开放度和进行跨国比较才有意义。此后,从20世纪6070年代起,围绕贸易开放度的度量方法,国外涌现了许多新观点。主要有两类:一是对比率法作局部调整和修改,如强调用购买力平价汇率(PPP)计算各国GDP,以减少因名义汇率扭曲所造成的影响等;二是认为度量贸易依存度应立足于贸易政策,不仅要度量关税措施,而且要度量非关税措施。20世纪90年代后出现的度量贸易开放度的方法包括:(1)指标法。有道拉斯(Dollars,1992)9、萨克斯(Sachs)和瓦诺(Warner,1995),10 以及爱德华兹(Edwards,1989)11所提出的三种观点。(2)回归方程法。包括Harrison(1996)
8、12回归法、Patrick(1998)13 回归法等。在国内,有学者提出了几种比较具有代表性的计算方法:11修正比率法。许统生(2003)14 考虑经济规模、贸易形式和汇率三个影响贸易依存度指标的因素,并根据这三者对传统比率法进行系数调整。计算公式为:RDFT=k1Eg购买力平价GDPg+k2Es购买力平价GDPs(1)其中:k1=11-购买力平价GDPg全球购买力平价GDPgk2=11-购买力平价GDPs全球购买力平价GDPs=商品贸易进出口总额对外贸易进出口总额=服务贸易进出口总额对外贸易进出口总额GDPg和GDPs分别为第一、二产业和第三产业的GDP;Eg和Es分别为商品和服务贸易进出口
9、总额。该公式考虑了汇率因素对于GDP的影响、服务贸易在总贸易中的比重以及第三产业占GDP的比重的影响,比较全面地修正了传统比率法的误差和缺陷。既考虑了贸易形态差异(特别是将服务贸易对贸易依存度的影响反映在结果上面),同时又考虑了经济规模来修正外贸依存度。此外,也消除了官方名义汇率换算所带来的扭曲效应。但问题在于:在计算调整系数k1和k2时,如何统计全球购买力平价GDPg和GDPs,即这里的“全球”应该包括哪些国家和地区。毕竟在一些国际性机构如联合国、WTO、I MF和WB公布各国相应的数据指标时,“全球”的范围会有很大的区别。21总活动法。沈利生(2003)8 把内需和外需对经济活动的影响统一
10、起来,提出以总活动替代GDP的测算公式。根据投入产出核算恒等式:中间投入+最终产品-进口=总产出。由于中间投入和最终产品中既包括国内产品,又包括进口产品,所以需要减去进口,才能使得到44 石碧涛,张艳丽:中国对外贸易依存度研究综述的总产出都是国内产品。将公式改写为:国内中间产品投入+国内最终产品+进口产品中间投入+进口最终产品-进口=总产出(2)式(2)中国内最终产品指消费、投资和出口之和。进口产品中间投入与进口最终产品之和仍为进口总额。公式(2)变为:国内中间产品投入+消费+投资+出口+进口-进口=总产出(3)式(3)中正负两项进口不能相互抵消是因为它们所表示的经济意义不同。正的进口表示外国
11、产品参与了本国的经济活动,负的进口表示必须把它们扣除才能与等式右边的总产出相等。如果正负进口项相互抵消,就成为一个只有出口没有进口的经济,不能体现进口在经济活动中的作用。将上式(3)中(-进口)项移到公式右侧,变为:国内中间产品投入+消费+投资+出口+进口=总产出+进口(4)如果将“总产出与进口之和”定义为经济总活动,则有:外贸依存度=(进口+出口)/总活动,出口依存度=出口/总活动。与传统的笼统计算总产出的方法相比,该公式把内需和外需对经济活动的影响统一了起来,将进口产品与总产出归结到总活动中去,为正确评估内需和外需在经济活动中的份额提供了科学依据,因此更具有合理性。31投入产出法。按照总活
12、动法中对于GDP结构的分解,龚江辉(2008)15 提出了外贸视角的投入产出法。首先根据传统的投入产出原理,构造“外贸视角的投入产出表”(如表1)。表1外贸视角的投入产出表国内出口进口国内使用净出口总产品国内X1X20Y10Q1出口0000ExQ2进口X3X40Y2-Im0要素投入V1V20总产品Q1Q20 资料来源:转引自龚江辉(2008)。15根据上述表格和依存度的定义,得到传统的贸易依存度为(根据假设:Im=X4+X3):FTD=Ex+ImY1+Ex-Im=Ex+X3+X4Y1+Ex-X3-X4(5)但由于完全用于出口而进行的进口仅仅起到一个载体的作用,与一国的经济对外依赖程度不直接相关
13、,因此在计算进出口额时,应当将这部分额度减掉,即:Ex=Ex-X4,Im=Im-X4。计算公式为:FTD=Ex+ImY1+Ex-Im=Ex-X4+X3Y1+Ex-X3-X4(6)可以看出,投入产出法修改了传统计算公式中的分子(进出口贸易额),并从投入产出的角度对于出口额和总产出量进行了更为合理的修改,对于衡量贸易领域中投入产出效率之于贸易依存度的影响提供了新的视角。此外,沈利生(2005)16 也提出了类似的投入产出法。三、贸易依存度的横向和纵向比较研究不管采用传统比率法,还是采用修正比率法,或者总活动法,在计算出我国的贸易依存度后,学者们倾向于与世界其他各国进行横向比较,或者根据本国时序资料
14、进行纵向比较。54 云南财经大学学报 11贸易依存度的横向比较。贸易依存度的适度水平在世界上尚无一致的标准,甚至没有一个被普遍接受的评价原则。许多学者采用国际比较方式提出了相对的评价标准,但是结果却大相径庭。关于中国贸易依存度是否适度有两种对立的结论:一种认为中国贸易依存度已经太高,达到危险的程度,如魏浩等(2004)17 认为中国经济增长对国际环境的依赖程度加深,经济安全风险加大。刘国光(2001)提出,“不可一味追求过高的外贸依存度,适当降低中国的外贸依存度”。18沈骥如(2004)认为,“中国外贸依存度超过60%:非降不可”;19 另一方面,刘力(2005)20 则认为中国贸易依存度仍然
15、很低。周世俭(2004)21 也指出,中国的贸易依存度并未触及安全底线。隆国强(2000)22 认为,如果考虑不同国家GDP构成的差异和汇率因素的影响后,根据世界银行计算的各国商品贸易额占购买力平价GDP的比重,中国的外贸依存度并不高。在中国贸易依存度不断提高的同时,美国、日本等几乎所有国家在贸易依存度上都有明显的提高。这种提高意味着,伴随经济的全球化,对外贸易在各国经济中的比重都在增加。因此更多的研究者认为,没有必要简单地将我国的贸易依存度与其他国家进行比较。陈家勤(2002)、23 揭晓(2007)24认为我国的外贸依存度呈现出自身鲜明的特征:我国外贸依存度的提高与国际发展趋势基本保持一致
16、;外贸依存度持续增长;我国的出口依存度一直高于进口贸易依存度;我国外贸依存度的提高同世界经济增长是同步的。苗迎春(2004)25 认为应该综合考虑中国的实际情况。一国贸易依存度的高低,既与经济总量有关,又与GDP的构成和汇率紧密相连,同时还受贸易商品结构、贸易方式和贸易竞争力指数等因素的影响。在横向比较上,有学者将我国各省份的贸易依存度进行比较。沈丹萍等(2006)、26 陈慧芬等(2008)27 和常士正(2006)28 分别分析苏南地区、江苏省和河南省的外贸依存度。杨碧云等(2009)29 对广东省的外贸依存度进行判断分析。冯雷(2000)30 指出省际与国际贸易之间具有极大的相似性。省际
17、贸易体制的改革与自由化应该纳入国家贸易体制改革与自由化的过程,国家贸易体制的改革与自由化应该兼顾省际贸易因素。龚江辉(2008)15 利用投入产出法计算2005年我国31个省市区的贸易依存度。21贸易依存度的纵向比较。据WTO和I MF的数据测算,1960年全球外贸依存度为2514%,1970年为2719%,1990年升至3817%,2000年升至4117%,2003年已接近45%。吴湘云(2007)31 通过比较各国历年的贸易依存度时序资料,并利用计量回归得出结论:全球贸易依存度总体上持续上升(年均递增率119%),我国的贸易依存度是显著偏高的(截至到2005年)。佟家栋(2005)32 通
18、过计算19782004年的贸易依存度,得出我国的外贸依存度总趋势是迅速上升。因此各国包括中国在内,贸易依存度都在不同程度地上升,这从另一角度说明贸易对经济增长的贡献率在增加。刘力(1999)33 通过实证分析认为贸易依存度的演化规律为:世界范围内,各国的贸易依存度呈不断提高的趋势;从一国不同的经济发展时期来看,在经济起飞和走向发达阶段,贸易依存度快速增加,而经济成熟以后,其变化比较稳定。四、影响贸易依存度的因素分析根据贸易依存度的计算公式,可知最直接的影响因素是货物进出口贸易额和GDP。由于货物进出口贸易额又受到加工贸易额、服务贸易额的影响,GDP有支出法、收入法和构成法之分,GDP中第三产业
19、的比重、汇率等影响GDP,因此间接的影响因素包括加工贸易额、服务贸易额、汇率等因素。11汇率。汇率主要通过影响进出口贸易额,进而影响GDP来影响贸易依存度。郑春梅(2008)34考察了汇率,特别是实际汇率(通过CPI或WPI修正之后的汇率)对外贸依存度的影响,对实际汇率与外贸依存度的关系进行了理论分析和实证检验,发现两者的结果截然相反。魏建国等(2005)35 提出采用购买力平价汇率(PPP)进行依存度的调整,从一定程度上消除了官方名义汇率换算所带来的扭曲,使结果更具合理性和可比性。21服务业占GDP比重的大小。在计算出口额与GDP的比率(下称出口比率)时,出口额一般只64 石碧涛,张艳丽:中
20、国对外贸易依存度研究综述包括了由海关统计的有形产品(goods)的出口额,而未将无形服务(service)出口贸易额纳入其中。但是在计算出口比率时,均包括第一、第二和第三产业的增加值。因此分子和分母的统计口径存在显著的差异。经济发展水平较高的国家,其服务业增加值在GDP中所占的比重也越大。因此在出口额中不考虑服务业时计算的结果通常有低估发达国家出口比率的倾向(熊启泉等36)。谭祖谊(2005)37 主张计算出口贸易时将所有的货物贸易、服务贸易和技术贸易额包括在内,以反映一国与世界贸易的全貌。张松涛(1997)、38陈家勤(2002)23等都有类似的分析。31加工贸易。加工贸易和一般贸易虽然存在
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