奎德的政策分析理论.ppt

奎德的政策分析理论u政策分析发展状况 u 政策分析及其必要性 u 政策分析的要素 u 政策分析的过程 u政策分析与政治因素 u简评1爱德华.S.奎德 他是一位著名的应用数学专家和系统分析与政策分析的专家。他长期在兰德公司从事政策分析的理论和实践研究，曾担任兰德公司数学部主任。他与政策科学家德罗尔一起创办了政策科学理论刊物。其著作有：公共政策分析公共决策分析21980年美国社会学家S.尼格尔主编的政策研究手册一书正式出版。1983年尼格尔主编的政策科学百科全书正式出版，标志着政策分析这一学科已渐趋成熟。80年代以来美国兰德公司正式培养政策分析博士研究生，社会上开始出现政策分析家。1985年美国设立莱斯韦尔奖，授予对政策分析作出重要贡献的学者。现在国际上已公开出版 5种政策分析方面的杂志，即政策分析、政策科学、公共政策、公共利益、政策研究杂志。政策分析的发展 政策分析起源于美国。1951年莱斯韦尔与勒恩纳合作，在美国出版政策科学一书，为政策分析奠定了基础。因此莱斯韦尔成为政策分析的奠基人1969年莱斯韦尔组织领导了世界上第一个政策科学研究小组。60年代末到70年代初美国兰德公司的J.德热主编了一套政策科学丛书，有人称之为政策科学三部曲，即重新审查公共政策的制订过程(1968)、政策科学探索(1971)、关于政策科学的设想(1971)。70年代初美国社会学家奎德主编的政策科学杂志正式创刊。政策科学的奠基人莱斯韦尔也发表新著二十年之后，对政策分析作了深入的探讨。*3什么是政策分析？政策分析是对政策的调研、制订、分析、筛选、实施和评价的全过程进行研究的方法，又称政策科学它使用各种分析方法和分析技术来帮助决策者制定政策。政策分析的核心问题是对备选政策的效果、本质及其产生原因进行分析。运筹学、系统分析和政策分析三者之间关系奎德认为，政策分析是在运筹学和系统分析的基础上发展起来的。运筹学和系统分析侧重于对系统进行定量分析，政策分析则侧重于对问题的性质进行分析，从而发现新的政策方案和解决途径。运筹学与系统分析前者处理“底层问题”效率问题 后者处理“高层次”问题目标选择问题系统分析 与政策分析从研究问题的内容和环境上区别总之三者关系是：运筹学系统分析政策分析4政策分析的必要性一 决策失误1.可以避免的：决策所必需的信息、资料、证据完全具备，但由于缺乏科学的决策方法和程序造成的决策失误。其原因是：缺乏政策分析2.难以避免的：由于决策所需要的信息、资料、证据不充分或者有关事件的未来发展尚未充分展现出来，或者决策所涉及的问题复杂并带有大量的不确定性因素而导致的。奎德认为：这种决策失误虽难以完全避免，但可运用政策分析把损失控制到最小程度。二 决策机构的低效1.决策者众多，代表着不同的利益集团，所以目标很难达成一致。2.使用的决策程序和方法落后。3.政府工作人员的不称职。上述原因归结到一点就是：缺乏政策分析，由此可以体现进行政策分析是有必要的。*5政策分析的要素目标备选方案效果标准模型n目标（goals or objectives）决策者通过其决策试图完成或实现的东西。分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正所要达成的目标。因为这些目标往往被决策者以抽象的语句或笼统的方式所陈述或隐含，以至于相当模糊。如果决策者还没有一定的目标的话，那么分析者就应认真地分析研究，并在目标应该是什么的问题上与决策者或当事人达成一致。奎德认为，只有选择正确的目标，关于备选方案，成本和效益的信息才会有意义、有价值。6n备选方案（alternatives）备选方案是决策者用来达到目标的选择或手段。在不同的场合，它们可以是政策、策略、项目或行动等。备选方案之间不必是明显地相互排斥(相互取代)或起着相同作用的。备选方案不只是那些决策者从一开始就知道的选择，而且也包括那些后来才被发现的选择。奎德认为：备选方案的选择和确定一般要经过寻找、筛选、检验和准备实施这几个阶段。n效果(impacts)指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着一系列的结果，我们称这些结果是与备选方案相联系的效果。奎德认为，决策的效果有正负之分。有些效果是对实现目标的积极的贡献，即收益；另一些效果则是与备选方案相联系的消极的结果，即成本。与备选方案相联系还有另一种效果，我们称之为外在的结果，即经济学所讲的外部效应(Externalities)。收益和成本都可以用货币单位来计 量，但有一些情况是不可以的。（举例）*7 奎德认为，标准是一种规则和尺度，使用它能够把各个备选方案按照适当的顺序排列起来，并且能够计量各个备选方案的效果。他特别提出，政策分析人员不要掺和到政策标准的选择中去，而要让决策者自己做出选择。一般的决策标准有效能、效率、适当性、公平性、回应性和合适性等。在资源有限的条件下，政策分析常常采用成本利益分析(损益分析)或成本效能分析，以这两种分析的结果作为方案比较选择的标准。针对单一的政策目标，可以运用的标准常常不只一个。n标 准n模 型 奎德指出所有政策分析的核心都在于找到或构造出一个模型，来预测或简单说明采取某种方案将会产生什么后果。模型有各种表现形式，如公式、物理结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵的图像而已。模型不仅可以用来预测备选方案的结果，而且可以应用于问题的建构或界定，甚至可以应用于整个分析过程。8政策分析的过程“奎德认为，所谓政策分析的过程是指政策分析工作的先后次序，它是由问题本身及其内容决定的。”总体总体概述概述阐明目标，解释有关问题和限定问题范围。是整个政策分析工作的出发点。广泛广泛探索探索搜集作为分析依据的材料，找出他们之间的关系以及寻找新的备选方案。多方多方比较比较比较每个方案可能涉及的成本、效益及其他后果，依据不同标准列出优劣顺序。排列优劣顺序的方法：成本递增&效用递减说明说明解释解释贯穿于分析过程始终，得出结论，提出见解。测试测试检验检验决策正确与否，很难进行检验，但根据一种或若干模型显示的结果，可以进行一些检验工作。9政策分析与政治因素在奎德看来，与政策分析密切相关的政治因素主要表现在两个方面：一 政治的可行性 指某项政策在政治上被接受的可能性，这里既包括政府机构和政府组织内部的政治，也包括当事人是否接受解决问题的方式、方案和结果。影响政治可行性的政治因素有：政治家，政府官员和政策分析人员各自的利益，追求不同政策分析和政治考虑问题的角度不同政策分析受多种政治因素的影响有些政策会碰到政治上的反对者 二 谁是真正的委托人无论事实上的委托人是谁，政策分析人员的真正委托人应该是整个社会和全体公民。奎德认为，政策分析人员的价值天平更应该倾向于公众一边。10简评u奎德对政策分析的本质，政策分析、系统分析和运筹学之间的关系有了深入的阐述。u深刻分析了政策分析的必要性u归纳了政策分析的要素和过程u比较分析了政策分析和政治因素的关系u奎德提出的政策分析理论与方法为当代政府决策的科学化奠定了基础当然我们也应看到：由于奎德所处的社会背景和阶级立场不同，所以他的政策分析理论并非十全十美。11