证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度模版.docx
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1、证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度第一条 为防范港股通业务风险,加强与客户沟通,提高服务质量和客户满意度,根据xx证券有限责任公司客户回访管理办法特制定本制度。第二条 回访客户是公司与客户沟通的重要方式。公司呼叫中心总体负责客户回访工作,同时检查和监督营业部的客户回访工作实施情况。第三条 回访内容分类(一)新开户回访:1、对于新开港股通业务交易资格的客户,通过核对身份、地址等方式核实受访人是否为客户本人,询问其开户是否仔细阅读并签署了港股通客户委托协议、交易风险揭示书,及客户对公司开户流程的满意度;2、港股通业务推荐人是否按要求向客户讲解了业务交易风险揭示书,是否对客户进行了必要的投资
2、者教育,是否进行了充分的风险揭示;3、了解客户对业务工作人员的服务态度、服务质量及公司业务办理流程的满意程度及意见;4、业务推荐人是否擅自替客户办理港股通交易资格开立、知识测试、投资者交易权限等事宜。新开户的回访应港股通交易资格开立后的1周内完成。(二)重要业务事项回访:1、 投资者适当性评估事项的合理性及准确性调查;2、 投资者港股交易知识问卷的合理性调查等。重要业务事项回访应在业务发生后的两个交易日内完成。(三)持续性回访:1、业务通知与送达的全面性、及时性;2、对账单业务的准确性、及时性;3、各项业务流程的合理、合规性调查。(四)业务需求回访:1、各项业务培训的反馈及建议;2、业务需求及
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