证券股份有限公司港股通交易投资风险揭示书模版.docx
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1、*证券股份有限公司港股通交易投资风险揭示书尊敬的港股通投资者: 为使您更好地了解港股通业务有关风险,*证券股份有限公司(以下简称“本公司”)依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性资料文件、业务规则以及本公司制订的有关业务制度,制订*证券股份有限公司港股通交易投资风险揭示书(以下简称“风险揭示书”) 本风险揭示书所指港股通包括*交易所(以下简称“上交所”)开展的沪港通业务下的港股通和深圳交易所(以下简称“深交所”)开展的深港通业务下的港股通。本风险揭示书并未能揭示从事港股通交易的所有风险,您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否参加港股通交易。 在您决定参加港股通交易之前,请您务必认真阅读中国证监
2、会有关资料文件。此风险揭示书以及您与本证券公司签署的*证券股份有限公司港股通委托协议共同构成您委托本证券公司参加港股通交易的协议。 港股通投资者从事港股通交易,除了面临证券*场中的宏观经济风险、政策风险、上*公司经营风险、技术风险、不可抗力因素致使的风险等之外,还可能面临包括(但不限于)以下风险: 一、【内地、*两地证券*场差异风险】:*证券*场与内地证券*场存在诸多差异,投资者参加港股通交易需遵守内地与*有关法律、行政法规、部门规章、规范性资料文件和业务规则,对*证券*场有所了解;通过港股通参加*证券*场交易与通过其他方式参加*证券*场交易,也存在一定的差异。 部分港股通上*公司基本面变化大
3、,股票价格低,可能存在大比例折价供股或配股、频繁分拆合并股份的行为,投资者持有的股份数量、股票面值可能发生大幅变化,投资者应当关注可能造成或产生的风险。 与内地证券*场相比,*场股票停牌制度存在一定差异,港股通股票可能出现长时间停牌现象,投资者应当关注可能造成或产生的风险。 二、【港股通股票范围存在限制的风险】:投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制,且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票,自调整之日起,投资者将不得再行买入。 三、【额度限制的风险】:港股通业务实施每天额度限制。在*联合交易所有限公司(以下简称“联交所”)开*前时段,当
4、天额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所延续交易时段或收*竞价交易时段,港股通当天额度使用完毕的,当天投资者将面临未能通过港股通进行买入交易的风险。四、【两地交易日差异的风险】:只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为沪港通交易日,详细以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。 只有深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为深港通交易日,详细以沪深交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。五、【交易时间的风险】:每个港股通交易日的交易时间包括开*前时段、延续交易时段和收*竞价交易时段,详细按联交所的规定执行。圣诞前夕(12月24日)、元旦前夕
5、(12月31日)或除夕日为港股通交易日的,港股通仅有半天交易,且当天为非交收日。 七、【股票退*的风险】:联交所*场股票交易没有退*风险警示、退*整理等安排,有关股票可能存在直接退*的风险。港股通股票一旦从联交所*场退*,投资者将面临无法继续通过港股通买卖有关股票的风险。 港股通股票退*后,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)通过*结算继续为投资者提供的退*股票名义持有人服务可能会受限,投资者应当关注可能造成或产生的风险。 八、【停*的风险】:*出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停*,投资者将面临在停*期间无法进行港股通交易的风险;出现上交所证券交易服务
6、公司、深交所证券交易服务公司认定的交易异常情形时,上交所证券交易服务公司、深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者所有港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司、深交所证券交易服务公司及上交所、深交所对于发生交易异常情形及采取相应处置措施造成的损失,不承担责任。 九、【汇率的风险】:投资者在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国结算*及深圳分公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。十、【订单类型、交易方式、订单未能更改的风险】:投资者参加联交所
7、自动对盘系统交易,在联交所开*前时段应当采用竞价限价盘委托,在联交所延续交易时段应当采用增强限价盘委托。港股通订单已经申报的,不得更改申报价格或申报数量,但在联交所允许撤销申报的时段内,未成交申报可以撤销。 十一、【碎股交易存在限制的风险】:投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。 港股通股票实施股份分拆合并期间,投资者持有的该股票只在临时代码单柜交易末日、临时代码与新代码并行交易末日由临时代码转换为新代码。由于临时代码与原代码交易单位不同而可能造成或产生碎股,投资者应关注可能造成或产生的风险。港股通股票变更交易单位时,在实施原代码和临时代码并行交易期间,依据有关关于港股通股
8、票在境内的登记结算安排,港股通业务仅提供原代码的交易服务,暂不提供临时代码交易服务。由于临时代码与原代码交易单位不同而可能造成或产生碎股,投资者应关注可能造成或产生的风险。十二、【当天回转交易的风险】:投资者当天买入的港股股票,经确认成交后,在交收前即可卖出,投资者应当关注因此可能造成或产生的风险。 十三、【最小交易价差、每手股数、申报最大限制的风险】:与内地证券*场相比,联交所在订单申报的最小交易价差、每手股数、申报最大限制等方面存在一定的差异,投资者需要承担因此可能造成或产生的风险。 十四、【通信链路故障的风险】:港股通交易中若联交所与上交所证券交易服务公司或深交所证券交易服务公司之间的报
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