浅谈施工监理与合同管理的关系.doc

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浅谈施工监理与合同管理的关系
On the construction supervision and contract management relations
李昌奇
1975年生，性别男，安徽省宁国市人，本科学历，助理工程师,工作单位：宣城华安路桥工程监理有限公司 邮编242300 地址：宁国市五里铺开发区外环南路9号路畅公司五楼
[内容摘要]：本文通过公路工程施工活动中的工程变更、工程延期、索赔、工程转让分包等情况。阐述了监理工程师如何控制与处理有关合同事宜，以及合同是监理工程师实施监理工作的重要依据的概念。
[关键词]：监理 合同 关系
1.概念
1.1合同管理一词在不同的场合有不同的涵义，概括起来合同管理是指依据合同规定对当事人的权利和义务进行监督管理的过程。合同管理可分为宏观的合同管理和微观的合同管理。宏观合同管理是指国家和政府机关为建立和健全合同制度所开展的管理工作，包括立法工作、行政执法工作、行政监督工作等等；微观的合同管理是指企业对合同的管理工作。就公路工程承包合同而言，微观合同管理按主题的不同可分为业主的合同管理，承包商的合同管理以及监理单位的合同管理。同时，微观的合同管理有可分为广义的合同管理和狭义的合同管理，广义的合同管理是指以合同为依据所开展的所有合同管理工作，甚至包括招标投标工作。狭义的合同管理主要是指合同在变更过程中所开展的有关管理工作，包括处理工程变更、工程延期、费用索赔、审批工程分包等事宜。
1.2施工监理是指监理单位参加监理投标，中标后与业主签订监理合同并依据合同要求在施工准备阶段、施工阶段及缺陷责任期阶段对工程质量、费用、进度和合同事宜进行全面的监督和管理。（4）
工程监理是对工程建设有关活动的监理，是一项目标性很明确的具体行为，它有巡视、检查、评价控制等从旁纠偏，督促目标实现的意思。它不同于一般性的监督管理，而是一个以严密的制度构成为显著特点的综合管理行为。工程监理通过对工程建设参与者的行为进行监控、督促和评价，并采取相应的监理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规和有关政策，制止建设行为随意性和盲目性，促使工程建设费用、进度、质量按计划(合同)实现，确保工程建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性。
2.施工监理与合同管理的关系
从施工监理的概念可知，施工监理的依据是合同，监理工程师所进行的监理工作实际上是合同管理工作，无论是进行质量监理，还是进行进度控制或计量支付，监理工程师都应按合同办事。监理工程师的职责和权限一旦在监理合同和施工合同中予以明确，就变成了业主和承包商应遵守和执行的承包合同条款，一方面监理工程师应尽职尽责，不能越权；另一方面业主和承包商应服从监理工作，配合监理工作。监理工程师即不属于合同关系的甲方，也不属于合同关系的乙方。监理工程师的独立地位和公正要求，决定了他在合同管理中，能督促合同双方全面履行合同，公正的解决工程变更、延期、索赔等合同管理事宜，协调双方的合同关系，及时避免或减少合同履行中产生的争议和纠纷，维护业主、承包商的合法权益，保证合同的正常执行。下面从狭义的合同管理角度阐述施工监理与合同管理的关系：（3）
2.1工程变更（5）
工程变更也就是合同变更，是指对合同中的工作内容做出修改，或者追加或取消某一项工作。由于公路工程地质水文条件的复杂性，发生合同变更是较常见的，几乎每一个公路工程项目都会发生工程变更。公路工程合同文件中技术规范或设计图纸及施工方法等发生变更，是发生在施工过程中，有时是事先不可预见无法事先约定，需要监理工程师依据工程现场情况而决定，若处理不当，即使是正常的工程变更也会影响工程进展，必须高度重视。
工程变更按提出的各方当事人来看，可分为以下几个方面：
2.1.1承包商提出工程变更承包商提出的工程变更应交与监理工程师审查。承包商在提工程变更时，一种情况是工程遇到不能预见的地质条件或地下障碍的地质条件和施工经验提出变更。另一种情况是承包商为了节约工程成本或加快工程进度提出变更。
2.1.2工程相邻地段的第三方提出变更。如果是工程相邻地段之外的任何第三方提出变更要求，监理工程师要先报请业主出面与第三方相协调，以利工程进展。
2.1.3业主方提出的变更
如果是业主方提出的变更，监理工程师应与承包商协商，看是否合理可行，主要看业主方提出的工程变更内容是否超出合同限定的范围。若属于新增工程，则不能算为工程变更，只能另外签合同处理，除非承包方同意作为变更。
2.1.4监理工程师提出的变更，监理工程师往往根据工地现场的工程进展的具体情况，认为确有必要时本着节约工程成本和加快工程进度与确保工程质量的原则，可提出工程变更。
由上述可见工程变更是合同管理的重要组成部分，合同文件是监理理工程师处理工程变更的法律依据。
2.2工程延期
工程建设项目当完成了立项及筹资工作后，即进入了工程建设的实施阶段，它包括勘察设计、征地拆迁、施工等工作。这些工作的技术性很强，有可能预估工作的期限。为了使工程项目能尽快投入运营，以便早日发挥投资效益，因此在每一项合同中必须确定完成该合同所包含的工作量的期限，以督促承包方积极进行工作。
工程延期是指工程进度方面的延期，由于公路工程施工本身的复杂性，发生工程施工延期是比较常见的。一项工程延期业主是否同意及给予经济补偿，这取决于引起该项工程延期的原因是否可以预见、承包商或业主是否有过错，以及合同中的文字规定。所以监理工程师在审批承包商的延期申请时要严格按照合同文件的条款进行，认真的审查承包商详细的资料与证明，全面的核实监理的原始记录(如监理日志、天气记录等)，重新调查承包商延期的事实、时间、人力、机械设备的闲置以及能否重新调整计划等，审批要及时以免承包商声称被迫加快工期而要求支付赶工费用，延期的计算方法要科学合理且要充分考虑关键线路与非关键线路上的机动时间。
工程延期是合同管理的一个关键环节，监理工程师必须全面掌握合同文件的内涵才能把握好工程延期的审批。
2.3工程费用索赔
索赔是作为经济合同中合法的所有者及权利方申请或要求他认为自己应该得到的资格、权益或付款，也就是索取赔偿。公路工程项目承包合同，是业主和承包商双方权利和义务相等的合约。当事人任何一方既享有合同所赋予的权利，又必须履行合同中要求的责任和义务。这样合同才能如期完成，双方才能享有各自的权利。一旦任何一方没有履行自己的义务，就造成违约行为。若这种违约行为给另一方造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方以补偿，这是正常和合理合法的情况，并非是对任何一方的不友好或处罚行为，只是对实际损失或额外费用的一种补偿。因此，对于费用索赔必须要正确对待。
监理工程师对审核与处理索赔应采取以下准则：一是依据FIDIC同条件中的条款及合同和实事求是去对待索赔事件；二是各项记录、报表、文件、会议纪要等索赔证据的文档资料要准确齐全；三是要核算数据正确无误。（1）
由于承包商提出的索赔往往是机会性的，索赔数量较大，有时夸大、虚报、移花接木和行贿等手段希望索赔成功。而且业主总希望监理工程师拒绝承包商提出的一切费用索赔，以减少工程成本的增加。因此，监理工程师必须正确对待FIDIC合同条件赋予的裁决索赔的充分权利，必须做到大公无私、不偏不袒地以独立裁判人的身份调查索赔原因是否成功，审核索赔费用是否实际，做到既维护业主利益又保护承包商的合法权益，树立监理工程师的良好威信。由此可见,合同条款是监理工程师依法办事的依据，而监理工程师又是合同条款的执行者。
2.4工程转让与分包
按照国际惯例，获得整个工程或区段工程合同的承包商，可以将该工程按专业性质或工程范围再分包给若干家分包商承担。业主也可以将一些专业性强的部分工程或单项工程直接授予指定的分包商。分包商一般直接与承包商签订合同。监理工程师应兼顾业主和承包商的利益，加强组织、监督与管理承包商和分包商，处理好一般分包合同与指定分包合同，避免和禁止不必要的层层分包，使工程达到进度、质量、投资三大控制目标。（2）
监理工程师要控制好：工程进度、质量、投资三大目标，审查和批准分包商是关键的一环。作为承包商，也须十分谨慎稳妥地选择合适的分包商实施分包工程，并且要主动报与监理工程师征求意见，以利工作。若分包商选择不当，可能要被分包商拖进闲境，一家分包商拖延工期或因质量低劣而返工，可能引起连锁反应，影响与之有关其他分包商的工程进度。例如预埋水、电管道工程的返工，也因引起道路工程相应返修。特别棘手的是，承包商被迫再找另一家分包商来接替实施工程未完部分，是极难处理的。因此，不论是从监理工程师还是总承包商的角度来看，在工程开工前必须要选择好分包商，切忌“中途换马"，工程进展过程中，要加强对分包商的协调、监督和管理。
如上所述，工程分包时应该加强对分包商资历的审批与管理，允许工程建设市场上一些专业施工队伍分包，是因为他们在某一等级又无法承揽整个施工项目，允许其分包工程是有利于工程建设的，既有其对建设项目起促进作用的有利一面。用唯物辨证法的观点来看，任何事物都有其两面性或多面性。工程分包也不例外。若业主和监理工程师对分包管理不严，或不指定承包商上报分包商的情况并审查批准，可能会使分包商放任自流，将从承包商处分包来的工程再行分包，或者分包商并不是某一专业上的强项分包，力所不能及，盲目揽活分包，会造成工程质量严重不合格。
总结工程分包施工及管理上正反两方面的经验教训，不管是业主经营工程项目还是有第三方独立监理的工程项目，加强对分包的监督、批准与管理，监理人员要对分包工程实施监督，是十分必要的，是合同管理中不可忽视的重要内容，是保证工程控制三大目标实现的一个重要保证环节。
综上所述，监理工程师在合同管理中，既能处理日常的合同事务，对承包合同双方又能起到监督和约束作用，这就是施工监理与合同管理的关系。
3．加强和完善公路工程合同管理的必要性
改革开放以来，我国的公路建设事业取得了长足发展。由于公路工程建设中较早地采用了招标投标制、承包合同制及施工监理制，以后又推行了建设项目法人制，因而在公路工程质量、工期和造价上取得了良好的效果。特别是一些世行贷款项目，如京津塘高速公路，由于采用了严格的招投标制度、FIDIC条款及施工监理制度，保证了合同的正常履行和工程的投资效益。目前，在我国许多地区的公路交通部门掀起了一股FIDIC条款的学习热潮。FIDIC条款是国际咨询工程师联合会颁发的土木工程施工合同条件，由于其内容具有公平合理、严密、权责明确及可操作性强的特点，因而得到许多国家认可和使用。
我国的世行贷款项目都采用FIDIC条款作为合同通用条款，一些由国家投资的公路建设项目，也在合同条款中逐步引起了FIDIC条款的内容。FIDIC条款的推广使用，促进了承包合同制的完善。在十余年FIDIC条款的学习和使用中，我国结合国情并总结经验，交通部已正式颁发并出版了《公路工程国际招标文件范本》和《公路工程国内招标文件范本》、《公路工程施工监理合同范本》，这些文件和合同范本的颁发，进一步促使了我国土木工程管理与建设市场的繁荣与健康发展。尽管业主负责制、工程监理制和承包制在公路工程建设中得到了全面推行，但还存在不同程度地影响合同正常履行的问题，妨碍了合同公平与工程的正常进展。因此，加强和完善合同管理有着非常重要的意义：
a.强合同管理是工程建设市场从人治走向法治的需要；
b.加强合同管理是基本建设管理的需要；
c.加强合同管理有利于引资，是对外开放的需要；
d.加强合同管理有利于提高企业素质，增加企业的竞争能力。
4.结尾
综上所述，工程监理人员要不断的加强学习合同法律知识，领悟FIDIC条款的精神实质，认真执行合同条款的内容，加强合同管理，坚持监理规范与原则，更好的为我国的公路交通事业服务。
参考文献
[1] 李宇峙、袁剑波著，《FIDIC条款与公路工程施工监理》，[J],北京，人民交通出版社，2001年1月第1版,P226-268；
[2] 中华人民共和国交通部公路司编著，《公路公路工程国内招标范本》，[S],北京,人民交通出版社，2003年1月第1版,P1-20；
[3] 雒应著《合同管理》，[J],北京，人民交通出版社，2007年3月，第2版，P7-91；
[4] 刘健新著《监理概论》，[J],北京，人民交通出版社，2005年12月，第24版，P115-154。
[5] 《公路工程施工监理规范》，[S]，中华人民共和国交通部发布，2006年11月，第1版，P4-17。
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