XX电厂投资控制与合同管理监理实施细则11.doc

编号：HECC-ZHGL-FB-HD-

国电湖南宝庆煤电工程
（2*660MW燃煤机组）

投资控制及合同管理监理实施细则

湖南电力建设监理咨询有限责任公司

二零零八年十一月

合同编号：GDBQ-Z-JT-2007-04

监理资质证书 甲 级 证 书

国家发展和改革委员会： 编号: 工 咨 甲 2030823001 号

建 设 部 .编号： [建]工监企第 (981057) 号

批 准：

会 签：

审 核：

编 写：

目 录

编制依据 4
工程概况及投资控制监理范围 5
投资控制内容及方法 6
投资分析及投资控制目标分解 9
合同管理内容及方法： 10
投资控制及合同管理工作流程： 15
执行的作业指导书名称及标识符 16
附录1 ：投资控制工作流程图 17
附录2《合同管理流程图》 18
附录3 ：索赔程序流程图 19

编制依据
1、 国家电力公司颁发的国电火[1999]688号文。《国家电力公司工程建设监理管理办法》
2、 国家计划、建设部颁发的建监[1995]737号文，《工程建设监理规定》。
3、 《国电湖南宝庆煤电工程（2×660MW）工程监理合同》。
4、 湖南电力监理咨询有限责任公司宝庆煤电工程监理部编制的《国电宝庆电厂（2×660MW）施工监理规划》。
5、 本工程监理范围内初设、施工图纸、设备图纸、初设概、预算及相关的技术文件、资料、规程、规范、定额、标准等。
6、 业主及公司有关本工程管理制度及D版文件。
7、 建设单位对本工程编制的施工组织设计。

工程概况及投资控制监理范围
1、 项目工程概况：
1.1、 工程名称：国电湖南宝庆煤电工程（2×660MW）
1.2、 工程地点： 湖南省邵阳市
1.3、 工程规模： 2×660MW国产超临界燃煤发电机组
2、监理范围：国电宝庆煤电工程的施工阶段投资控制及合同管理的监理工作。
3、投资控制监理目标：
充分发挥工程监理的管理和技术优势，向管理要效益。协助设计单位优化设计方案，从技术角度挖掘节约工程投资的可能性，力求节约投资。对工程项目投资认真监控，把好工程投资的计量支付关，把授权监理范围内的工程投资控制在设计、施工合同规定的范围内，将索赔减少到最低限度。
4、合同管理目标
建立完善的合同管理体系，保证合同的可操作性和执行的严肃性，通过合同管理，使本工程所有合同在执行过程中始终处于受控状态，进而实现工程建设总目标。

投资控制内容及方法
1、施工阶段投资控制：
施工阶段投资控制的主要任务是通过对施工图审查控制工程款支付、控制工程变更费用、预防索赔，将建安工程总费用控制在承包合同范围内。施工阶段投资控制的措施如下：
1.1、建立投资控制体系
加强工程投资控制信息的交流工作，制定系统完善的工程前期及施工过程中的投资控制计划。
向项目法人提交项目投资控制及其存在问题的分析报告，及时发现问题、解决问题，完善投资控制措施，实现投资的静态控制、动态管理。
1.2、加强施工图预算审查
审核施工图预算是否严格按批准的初步设计确定的原则、范围、内容、项目投资额编制，审查控制不合理变更，有效控制造价。审查施工图预算的重点在以下内容：
⑴、工程量计算是否正确，确保工程量的计算符合定额计算规定和图纸尺寸。
⑵、预算单价套用是否正确。审查时重点在以下几个问题：①预算中所列各分项工程预算单价是否与预算定额的预算单价相符，其名称、规格、计量单位和所包括的工作内容是否与单位估价表一致。②换算的单价。首先要审查换算的分项工程是否是定额中允许换算的，其次审查换算是否正确。③对补充定额和单位估价表要审查补充定额的编制是否符合编制原则，单位估价表是否计算正确。
⑶、取费标准是否符合现行规定：①其他直接费具体计算时，应按当地规定执行。审查时注意是否符合规定和定额要求。②间接费计取的审查，建安企业按本企业的级别和工程性质计取费用，避免高套取费标准；有关费用的取费基数是否符合规定；是否将不需要安装的设备也计取为安装费中。③计划利润和税金的审查，重点放在计取基数和费率是否符合当地现行规定上。
1.3、控制工程变更的费用
建立工程变更管理制度，对影响工程造价的变更，要求设计单位进行变更方案的技术经济分析，监督设计单位按照“先算帐，后变更”的管理模式，向项目法人说明变更产生的投资增减额和效果，供项目法人决策。
针对工程变更对工程造价的影响，在工程进展过程中，以投资控制目标为基础，把实际支出额与目标额进行比较，发现偏差及时分析、调整，防止出现竣工结算与控制目标相差悬殊的局面。
对属于提高设计标准、扩大设计规模、超出批准初步设计范围的新增内容及限额以上的重大设计变更，及时提出监理意见，报请项目法人审批。
严格审核变更价款,包括工程计量及单价审核,坚持工程量属实、单价合理的原则。
●确定工程变更的单价坚持以下原则：合同报价中有适合于变更工程的单价，按合同已有的单价计算变更价款；合同报价中有类似的单价，可以此作为基础确定变更价格；合同中没有类似和适应的单价时，由施工承包商提出、监理工程师审核后执行。
●工程变更工程量按照图纸标注量，必要时现场确认。
建立工程变更审批制度，为工程结算提供有效资料。把好审批关，防止出现因未能及时签证或签证不规范、不明确引起的结算纠纷。
加强现场费用签证和工期签证的管理,整理记录现场发生情况的第一手资料，为索赔事件的处理提供依据。
1.4、控制工程款的支付：
根据施工合同及施工进度、违约索赔情况，综合考虑施工进展对资金的需求，协助项目法人合理编制资金使用计划，按期支付工程进度款，避免超进度付款。
控制工程预付款，严格审查施工承包商申请工程预付款的条件，审查施工承包商预付款申请的数额和支付时间，执行合同规定。
加强工程计量控制，对达到合同、规范标准的工程部位及时统计工程量，确保工程量统计及时、完整、真实、有效，为工程进度款的支付提供依据。例如：施工现场水文、地质情况、施工条件变化、施工技术要求变化等发生合同外或设计文件外的施工项目，必须及时进行工程计量,防止结算时由于工程量引起的纠纷.
●工程计量的依据：工程量清单及说明、施工图纸、工程变更单、额外签证单、合同条件、技术规范、有关计量的补充协议等。
●工程计量的范围：合同范围内工程量清单的内容和合同文件规定的各种费用的支付项目。
●工程计量的条件：所有计量的工程必须达到合同规范标准的工程。监理工程师在工程验收单上签署同意意见后，方可进入计量程序。
●工程计量的管理：为避免工程计量中出现重复和漏计现象，监理工程师建立计量台帐进行宏观控制和管理。
协助项目法人严格控制工程进度款，依据监理统计的已完工程的工程量审核施工承包商统计并填写的进度款支付申请及有关资料，核实工程进展的实际情况，提出监理意见，做到价款结算与工程建设进度同步，避免投资的超前使用。

投资分析及投资控制目标分解
1、投资组成及资金投向：
1.1、本工程静态总投资：47亿元（含脱硫设施）
投资比例：国电湖南宝庆煤电有限公司占60％
湖南省地方电力资产经营有限公司占40％
1.2、资金投向：
1.3、 投资目标分解(单位：万元)
序
号
项目名称
各年度投资金额
2003年
2004年
2005年
2006年
2007年
小计
一
主辅生产工程
3296
20930
36348
44833
8587
113993
二
与厂有关单项工程
829
2646
14495
10273
3213
31455
三
设备购置费用
31265
67000
69717
39358
17391
224731
四
其 他
5610
12593
5715
8895
7167
39981

工程静态投资
9734
47639
60643
71068
25603
214688

工程动态投资
41036
116874
137551
122575
48098
466134

合同管理内容及方法：
建立完善的合同管理体系，运用法律、经济手段对合同的订立和履行进行指导、监督检查，防止违法行为，处理经济合同纠纷，作为公正的第三方保护合同双方的合法权益。
合同管理中，必须以合同文件为依据，实行履约检查制度，以程序化管理作为合同管理运作的核心，加强工程纵向、横向联系和接口协调。
1、建立完善的合同管理体系：
建立合同管理制度，包括：合同订立审批制度、合同登记保管制度、合同履约检查制度、合同统计制度、合同归档备案制度等；用法律手段管理合同，保证合同的真实性、合法性和时效性，维护项目法人的合法权益。
2、合同管理体系的运作方式：
合同管理体系按以下方式运作：合同评审、合同谈判、合同签定、合同执行过程中的履约检查、索赔处理。通过监理工程师进行纠正偏差、纠纷处理和多方协调的工作，保证工程有关各方对合同的履约，达到工程建设的预期目标。
3、合同条款的评审：
整理询标会记录、来往文件备忘录、来往信件及承诺。对合同的管理性条款和责任性条款进行重点审查：
合同条件充分反映施工承包商所作承诺，防止空头承诺。
杜绝使项目法人追加费用、延长工期等倾向性条款。
4、合同实施过程中的履约检查：
分析项目法人与施工、设备材料采购、调试等单位执行合同的情况，发现问题及时通报，并配合组织协调。
以合同文件作为履约检查的基本依据。
检查内容:
●施工承包商的资质与合同规定相符，不允许非法分包、转包；
●施工承包商应按合同要求的分包管理程序选择分包商；
●资源（机械设备和仪器、材料、能源、管理人员和劳力等）投入和配备应符合合同要求，满足工程需要；
对合同执行过程中发现的问题进行协调并提出监理意见。
5、各种工程合同的管理：
5.1、监理委托合同的履行
在总监理工程师的具体领导下，根据委托监理合同制订监理规划和具体的实施细则，了解项目法人的建设意图和对监理工作的要求，并与后续工作更好地衔接。
进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展监理工作做准备。
●反映工程项目特征的有关资料：项目的批文；土地管理部门关于准予用地的批文；批准的工程项目可行性研究报告或设计任务书；工程项目地形图；工程项目勘测、设计图纸及有关说明。
●反映当地情况的有关资料：当地关于工程建设应交纳有关税、费的规定；反映工程所在地区技术经济状况及建设条件的资料；建筑材料及构件、半成品的生产、供应情况等。
●类似工程项目建设情况的有关资料：做好监理工作总结归档，包括两部分：一是向项目法人移交档案资料，二是监理单位内部的归档。
5.2、施工合同的管理
通过对施工合同的管理，规范施工承包商及业主双方的行为，实现工程质量、投资、进度、安全的控制，最终实现工程总目标。
a.施工合同的签订管理
对施工承包商的资格、资信和履约能力进行预审，做好施工合同的谈判签订管理，对《合同条件》的条款是否需要修改、如何修改提出具体要求和意见。
b.施工合同的履行检查
●投资方面：严格进行合同约定的价款结算方式进行管理；当出现合同约定的情况时，及时提供准确的施工图工程量，协助项目法人对合同价款进行调整；对工程款预付进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，协助项目法人进行工程进度款的结算和支付；对变更价款进行确定等。
c.施工合同的档案管理:在合同的履行过程中，对合同文件，包括有关的签证、记录、协议、补充合同、备忘录、函件、电报、电传等做好系统分类，认真管理。
6、对工程索赔的管理：
6.1、完善索赔防范管理机制
索赔工作坚持预防为主的原则。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于项目法人和施工承包商双方来说都是不利的，因此，监理工程师的工作重点在于从预防索赔发生着手，了解工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。重点防范措施在于以下几方面：
a.合同是索赔的基础，必须熟悉合同，熟悉图纸内容，认真审核施工承包商的施工组织设计和施工进度计划，对项目施工进展中的不利影响因素进行分析，列出书面资料提醒项目法人为配合施工应履行的义务和工作期限。
b.资料记录的管理。建立各种台帐，掌握第一手资料，是监理工程师掌握现场每天发生事情的有效手段，才能保证对工程进展做到心中有数。
c.完善各种制度、程序，加强与各方的沟通。通过对工程的动态控制，及时提醒或建议项目法人补充完善合同文件，减少给施工承包商索赔的机会。特别是加强与设计单位的沟通，及时将施工现场发生的新问题、新情况向设计单位通报，并与设计单位交换看法意见，尽量减少不必要的设计变更。
d.用监理工程师的知识和技能化解索赔事件。根据工程的具体特点，针对工程相关各方的争议，提出合理化建议，化解矛盾，将索赔事件消灭在萌芽中。
6.2、公正地处理索赔事件
索赔事件一旦发生，坚持以事实为依据，以合同为准绳的原则公平地处理索赔。
a.审查索赔证据:判断各方的索赔要求是否有理、有据，即是否与合同条款或有关法规一致，受到的损失是否属于非施工承包商的责任造成的；施工承包商提供的证据是否满足证明索赔要求成立，提供证据是否及时等。
b.审查工期延长要求:划清施工进度拖延的责任，只有非施工承包商原因延期部分才能批准延长合同工期。
c.审查费用索赔要求:审查索赔的费用、索赔取费的合理性及索赔金额计算的正确性。
d.建立索赔台帐，对索赔发生的原因、时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果等内容进行统计。对合同工期内发生的每笔索赔均及时登记。工程完工时形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。
e.处理好单项索赔，尽可能避免出现综合索赔。
监理工程师受项目法人委托，在授权范围内对合同的履行实施监督和管理，施工承包商各方之间的意见和要求（包括索赔要求），首先向监理工程师提出。监理工程师根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地协调施工承包商与项目法人之间的争议，提出监理意见并协调解决双方争议。

投资控制及合同管理工作流程：
1、投资控制流程图　　见附图1
2、合同管理流程图 见附图2
3、索赔程序流程图 见附图2

执行的作业指导书名称及标识符
1、工程量的核算及工程进度款的会签执行Q/908—210.03－2003。
2、处理工程变更，执行Q/908—210.05－2001。
3、参加施工图设计交底及图纸会审，执行Q/908—210.03－2003。
4、监理典型表式及质量记录表格使用，《工程变更费用报审表》及《索赔报审表》，执行Q/908—210.11－2001。
5、审查施工方工程结算书执行Q/908—210.03－2003。
6、在投资控制和合同管理工程中，有关人员职责执行Q/908—210.13－2003。
附录1竣工决算文件
结 束
审核索赔文件
修改已完工程结算单
投资与进度目标质量目标协调
已完工工程实物量
设计挖潜、修改、变更
施 工
不同施工单位间协调
有无不合理之处
审核竣工决算文件
采取纠偏措施
审核已完工程实物量
主要技术方案技术经济分析
审核施工组织设计
编制资金使用计划
投资目标分析论证
分解投资目标
有无不合理之处？
投资目标是否要调整
未完工程投资预测
分析投资偏差原因
有无偏差
有无不合理之处
竣工决算
：投资控制工作流程图
确定投资目标

确定资金费用计划

编制施工组织设计

修改施工组织设计
有无不合理之处
Y
N

审核设计挖潜修改、变更

项目建设与外部环境协调
有无索赔可能
设计与施工协调
Y
审核已完工程结算量

已完工程结算
已完工程结算单
N Y N
N
提出索赔文件
实际合同与合同价比较

N
N
Y
认可索赔文件
去除不合理部分

签证索赔文件
图例：
业主工作

确定投资目标调整方案
监理工作
提出投资目标调整方案

设计工作

施工单位工作
修改竣工决算文件
Y
N
附录2《合同管理流程图》
接受合同文件
检查场地准备情况
验查承包商身份
通知承包商进场
督促或协助
建设单位准备
要求退出现场
承包商报送
开工报告
承包商报送
施工组织设计
承包商报送
进度计划
承包商报送
资金使用计划
审查开
工报告
审查施工组织设计
审查进度计划
审查资金计划
批准开工
进度活动
过程管理
质量活动
过程管理
造价活动
过程管理
安全活动
过程管理
合同文件
动态管理
汇编合同文件
整理成卷归档

附录3 ：索赔程序流程图
施工单位索赔报告告

总监主持审核
专业监理师配合合

索赔生效
双方达成一致后签署
业主
业主
起草索赔意向批令
意见一致
接受索赔的报告并与对方谈判
索赔计算正确
索赔的依据有效
索赔的理由成立
－
（有理）

－ ＋
（有据）

－ ＋

＋

调整－

仲裁＋ ＋

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