博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同.doc
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1、博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同基金管理人:博时基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司二一年六月基金合同目 录一、前言1二、释义2三、基金的基本情况6四、基金份额的发售与认购7五、基金的备案8六、基金份额的申购、赎回与转换9七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押15八、基金合同当事人及其权利义务16九、基金份额持有人大会21十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序26十一、基金的托管28十二、基金的销售29十三、基金份额的注册登记30十四、基金的投资31十五、基金的融资、融券37十六、基金的财产38十七、基金资产的估值39十八、基金费用与税收44十九、基金收益与分配46二十
2、、基金的会计与审计47二十一、基金的信息披露48二十二、基金的业务规则51二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算52二十四、违约责任54二十五、争议的处理55二十六、基金合同的效力56二十七、基金合同内容摘要57一、前言(一)订立博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范博时宏观回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券
3、投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)和证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。(二)本基金由基金管理人依照基金法、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
4、用基金财产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。(三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照基金法、本基金合同及其他有关法律
5、法规规定享有权利、承担义务。二、释义本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金:指博时宏观回报债券型证券投资基金;基金合同或本基金合同:指博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充;招募说明书:指博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书及其定期更新;发售公告:指博时宏观回报债券型证券投资基金基金份额发售公告;托管协议:指博时宏观回报债券型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充;中国证监会:指中国证券监督管理委员会;中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;基金法:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
6、过的自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及不时做出的修订; 销售办法:指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的证券投资基金销售管理办法及不时做出的修订;运作办法:指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的证券投资基金运作管理办法及不时做出的修订;信息披露办法:指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及不时作出的修订;元:指人民币元;基金管理人:指博时基金管理有限公司;基金托管人:指中国银行股份有限公司;注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
7、金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门
8、批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者:指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者;基金份额持有人大会:指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;基金募集期:指经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;基金合同生效日:指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法
9、规和基金合同规定的,基金管理人依据基金法向中国证监会办理备案手续后,获得中国证监会的书面确认之日;存续期:指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;日/天:指公历日;月:指公历月;工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;认购:指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为;申购:指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金份额的行为;赎回:指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;基金转换:指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换
10、为基金管理人管理的、且在同一基金注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行为;转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为; 指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;代销机构:指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体;基金账
11、户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户;开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;T 日:指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日;T+n日:指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额;B类基金份额:指在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额;
12、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额;基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入;基金资产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和;基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;基金份额净值:指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值;基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
13、基金份额净值的过程;法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;不可抗力:指任何无法预见、无法避免、无法克服的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金的基本情况(一)基金名称博时宏观回报债券型证券投资基金(二)基金的类别债券型(三)基金的运作方式契约型、开放式(四)基金投资目标通过一定范围内固定收益类与权益类资产,以及不同久期固定收益
14、类资产的灵活配置,获取不同时期各子类资产的市场收益,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。(五)基金份额初始面值本基金的初始面值为人民币1.00元(六)基金最低募集份额总额和最低募集金额本基金的募集份额总额应不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。(七)基金存续期限不定期(八)基金份额类别本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中:1、在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基金份额。2、在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额,称为B类基金份额。3、从本类别基金资产中计提销售服务费而不
15、收取认购/申购费用、对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为C类基金份额。本基金A类、B类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。四、基金份额的发售与认购(一)发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定
16、,并在基金份额发售公告中披露。(二)发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。(三)发售对象本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。(四)基金认购费用本基金A类基金份额在认购时收取基金前端认购费用;B类基金份额在赎回时收取基金后端认购费用;C类基金份额不收取认购费用。 本基金认购费率不高于认购金额的5%,实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。(五)基金认购份额的计算基金认购采用金额
17、认购的方式。基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。(六)募集期间认购资金利息的处理方式本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息折份额,以注册登记机构的记录为准。(七)基金认购的具体规定投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项,由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。(八)基金募
18、集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前任何人不得动用。五、基金的备案(一)基金备案的条件本基金募集期限届满或基金管理人宣布停止募集时,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:1、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;2、基金份额持有人的人数不少于200人。(二)基金的备案基金募集期限届满或基金管理人宣布停止募集时,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。(三)基金合同的生效1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续
19、办理完毕,基金合同生效;2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。(四)基金募集失败的处理方式基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。(五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部
20、门另有规定的,按其规定办理。六、基金份额的申购、赎回与转换(一)申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。(二)申购与赎回办理的开放日及时间1、开放日及开放时间本基金的开放日为本合同生效后基金管理人办理申购或赎回之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述
21、开放日及开放时间进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,视为下一个开放日的申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。2、申购与赎回的开始时间本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前2日在至少一种指定媒体上公告。(三)申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基
22、金份额净值为基准进行计算;2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即先认购、申购的份额先赎回,按照份额持有期确定适用的赎回费率;4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间结束前撤销,在基金管理人规定的时间结束后不得撤销;5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前2日在至少一种指定媒体上公告。(四)申购与赎回的程序1、申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金,须按销售机构规
23、定的方式备足申购资金。投资者提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。否则所提交的申购、赎回的申请无效。基金销售机构申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。2、申购与赎回申请的确认T日规定时间内受理的申请,正常情况下,注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者可以在T+2日后(包括该日)到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。3、申购与赎回申请的款项支付基金申购需按照销售机构规定的方式全额缴款,申购不成功或无效的申购款项将退回投资者账户,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。投资
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