企业诚信管理体系程序文件.doc

公司企业标准
诚信管理体系程序文件
第 A 版0次

编 制: 诚信小组
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诚信管理体系程序文件目录
公司 发 布
、
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程 序　编 号
程 序 　名 称

诚信因素识别、评价、控制与更新程序

信息交流控制程序

文件控制程序

记录控制程序

诚信运行控制程序

应急准备与响应控制程序

监测与测量控制程序

不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序

内部核查控制程序

合规性评价控制程序

体系评价控制程序

ﻬ程序名称:诚信因素识别、评价、控制与更新程序
编号：
第1页/共５页
编制:
批准:
日期:
第0次修改
１　目得
识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响得诚信因素,确定重要诚信因素,并及时更新这方面信息,以对其进行管理与控制。
2 适用范围
适用于本公司得活动、产品、服务得诚信因素得识别、评价、更新与管理。
3 职责
诚信负责人负责重要诚信因素得批准.
各部门负责本部门诚信因素及其影响得识别与初步评价。
诚信管理体系小组组织诚信影响得评价活动,进行综合评价,编制重要诚信因素清单,负责根据确定得重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素得更新.
4 工作程序
评价价目 价目
确定重要诚信因素
工作流程图
培训
调查汇总
现场观察识别

审批

实施控制
更新
制定措施

诚信因素识别与评价得时机
ａ．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时;
b。以公司全体部门为对象,每年年底前,在设定目标指标前进行;
c.相关法律法规变更或追加，涉及到新得开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
初次进行诚信因素识别与评价前,诚信因素识别与调查人员应参加诚信管理体系小组组织得诚信因素调查与评价培训,掌握诚信因素识别评价得基本方法与技巧.
程序名称:诚信因素识别、评价、控制与更新程序
编号：
第2页/共5页
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批准：
日期:
第0次修改
诚信因素识别
４．4．1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：
ａ)生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方与销售服务等活动中涉及得诚信因素包括：
—-食用农产品原料及其它投入品得质量安全控制，特别就是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等;
--生产过程质量安全控制;
—－包装材料、标识管理;
——仓储、物流管理；
——其它
b)与新项目有关得诚信因素包括:
－—新产品配方与预期用途;
—-技术改造;
——其它
c)影响诚信得其她因素
4．4。2　主要以过程方法来控制各部门以本部门职责得工作过程活动为主线:生产厂以工艺流程为主线,加后勤管理、员工食堂得过程活动来进行诚信因素分析,其中有外包过程得如虫害得控制,包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析,并施加诚信影响.在识别诚信因素与诚信影响时应考虑以下方面:
a)人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作得胜任程度等;
b）制度履行：指制度制订就是否满足法律法规要求，对制度执行情况就是否合适；
c)环境设施:应包括工作环境,诚信环境、设施要求就是指设施与设备；
d）信息沟通:内部沟通、外部沟通、上下沟通.
诚信因素评价
４。5。1　评价流程
a。各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责得活动,产品、服务
程序名称:诚信因素识别、评价、控制与更新程序
编号：
第３页/共５页
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批准：　
日期:
第0次修改
得诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写.
ｂ。各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门得诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。
c.诚信管理体系小组对各部门判定结果,并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司得《重要诚信因素清单》。
4.5。２ 评价原则
a、 诚信影响得范围、规模及严重程度;
ｂ.发生频率、持续时间；
c。法律法规遵循情况；
d.改变诚信影响对其她活动与过程将带来得“影响";
e。相关方得利益;
f。公司得公共形象等。
４.５.3 评价重要诚信因素得方法
a）定性判断
公司得诚信因素得评价基本上以定性判断为主,定性判断时得风险评估按照“风险评估表"得标准进行．若出现不符合法律法规,不符合国家、行业、企业标准得任一方面时,都要把它确定为重大诚信因素.
b)失信风险评估方法
风险评估表
危害得可能性
危害得严重性
频繁
经常
偶尔
极少
不可能
A
B
C
Ｄ
Ｅ
严重
Ⅰ
极高风险

高风险

一般
Ⅱ

轻微
Ⅲ

中等风险

低风险

可忽略
Ⅳ

注:颜色相同,风险等级相同
程序名称：诚信因素识别、评价、控制与更新程序
编号：
第４页／共5页
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批准:
日期:
第0次修改
风险分级表
　 　危害得可能性
危害得严重性
频繁
经常
偶尔
极少
不可能
A
B
C
D
Ｅ
严重
Ⅰ
1
２
6
8
12
一般
Ⅱ
3
4
7
1１
１5
轻微
Ⅲ
5
9
１０
14
16
可忽略
Ⅳ
13
17
18
１９
20
注：数字越小，等级越高
风险等级在８级以内得，确定为重大诚信因素．
c）重大诚信因素确定后,填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应
急预案经批准后加以控制．
诚信因素更新
4。6。1　更新时机
ａ、 相关法律法规变更或追加;
ｂ.涉及到新得开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时;
c。当本组织活动、产品、服务发生较大变化时;
d。当相关方有合理抱怨时;
e。当公司诚信方针有变化时;
4。6.２ 对于开发与新得修改活动、产品、服务（新项目),由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施得项目进行初步诚信评价,确定主要诚信影响与诚信因素,经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》与《重要诚信因素清单》。
4。6.3　诚信管理体系小组应及时将更新后得《重要诚信因素清单》发至各相
关部门。
重要诚信因素管理
　对登记于《重要诚信因素清单》中得重要诚信因素得管理通过目标指标、
程序名称:诚信因素识别、评价、控制与更新程序
编号:
第5页/共５页
编制:　　
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日期:
第0次修改
诚信管理方案,运行控制及应急准备与响应程序得方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施得，要制定具体实施计划。
5 相关记录
《诚信因素识别评价表》
《重要诚信因素清单》
程序名称:信息交流控制程序
编号:
第１页／共5页
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日期：
第０次修改
1 目得
确保公司内、外与诚信相关信息、质量与食品安全信息及时有效传递、畅通交流与正确理解。
２ 适用范围
本程序适用于本公司内部以及公司与相关方(顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等)之间有关诚信、质量与食品安全信息交流。
3 职责
办公室与诚信小组为诚信、质量与食品安全信息交流得归口管理部门。
各部门负责相应业务范围得内外部信息交流,配合办公室与诚信小组做好诚信、质量与食品安全信息交流工作。
全体员工:公司内部各层次人员得诚信信息交流。
4 工作方法／程序
内部信息交流
４。1。1　内部信息交流包括:
a） 诚信、质量与食品安全方针传达到全体员工与有关相关方;
b） 诚信、质量与食品安全目标、指标得细化与指令得传达、反馈;
ｃ) 各岗位职责与权限;
ｄ) 诚信、质量与食品安全管理体系文件得分发及改进;
e） 培训得有关信息;
f) 对体系进行监测、测量结果得传达及反馈信息；
g) 运行状态及紧急状态信息；
h) 与产品质量有关得信息、半成品、成品检验数据得信息;
ｉ) 涉及诚信、食品安全得信息，如诚信工作小组与食品安全小组得信息、供方得信息、与外部组织有关得诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备得更改信息等；
j） 体系内部核查与体系评价或质量与食品安全管理体系内部审核与管理评
程序名称:信息交流控制程序
编号：
第2页/共5页
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批准：
日期：
第0次修改
审得信息。
4。1。2 内部信息交流按“信息交流传递图”进行。
4。１。3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量与食品安全管理体系手册、程序文件到各部门,各部门再传达到各相应工作岗位,操作规程由各部门自行传达。
4.1。4　总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量与食品安全管理体系得有关指示,由各部门主管负责传达。
4。1。５　各部门得日常联络、常规报表、一般信息通报等,由各部门自行负责传达、交换信息。
４.１。６　诚信管理体系、质量与食品安全管理体系运行中得不符合与所采取得纠正、预防措施及其实施结果等信息得交流,参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中得要求进行.
4。１.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达,诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量与食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。
外部信息交流
４.2.１　外部信息交流得范围:
a) 诚信管理、质量与食品安全有关得法定要求、新标准出台或标准修改内容;
b) 新工艺、新材料、新能源、新设备等方面得国内、外信息;
c) 顾客、社会、政府、公众得要求、希望与抱怨等信息；
d) 产品重大安全问题在媒体上发布警告信息;
e) 按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息与标识。
4。2.２ 各部门在各自职责范围内,接收来自相关方对公司要求、希望与抱怨等信息，由信息接收部门负责记录,传递给办公室与诚信体系工作小组。
4。2。３ 对于各部门在职责范围内能处理得信息,应由各部门直接研究、批复与处理，并将处理意见记录、归档。
程序名称:信息交流控制程序
编号:
第3页/共5页
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批准：
日期：
第0次修改
4。２。4 对于各部门在职责范围内无法处理得信息,由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后,应及时对此信息进行调查、批复与处理,需要时可同其她部门协商处理。
4．2.５　诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量得外部信息与产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息得收集、处理、传递、答复与记录。
4．2.6 办公室负责处理涉及本公司得政府机构、社会团体、公众、个人得外部各类信息（包括安全生产方面得信息)收集、处理、传递、答复与记录。
4。2.７ 品质部负责产品开发信息得收集、处理、传递、答复与记录。
4。2.8　各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复与记录。
4。2．９ 采购部负责外部原辅料信息得收集、处理、传递、答复与记录,负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。
销售部门负责与顾客得沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉得处理及市场退回产品得处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时,应及时通知经销商与顾客,必要时实施产品召回,详见质量与食品安全管理体系《不合格品与潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。
财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时,及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。
　食品安全信息
食品安全小组应收集涉及食品安全得任何信息,包括但不限于以下信息:
ａ) 产品或新产品；
ｂ)　原料、辅料与服务；
ｃ) 生产系统与设备；
ｄ) 生产场所，设备位置,周围环境;
e) 清洁与卫生计划；
f) 包装、贮存与分销体系;
程序名称:信息交流控制程序
编号:
第４页/共5页
编制:
批准:　
日期：
第0次修改
g) 人员资格水平与(或)职责与权限分配;
h）　相关法定要求;
i) 与食品安全危害与控制措施有关得知识；
j) 公司遵守得顾客、行业与其她要求;
ｋ） 来自外部相关方得有关问询;
l） 表明与产品有关得健康危害得抱怨;
m） 影响食品安全及有失信风险得其她条件。
　　 各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报,征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估,提出预防或纠正措施,责任部门负责落实。
由办公室负责本公司诚信管理体系情况得对外宣传工作,宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以就是书面、标语、电子传媒、广告等类型,各相关部门应作好对外宣传得记录。
信息交流图如下：
政府机构 社会团体 公众 个人 其她
顾客 公司

诚信体系工作小组为信息交流得归口管理部门,负责收集、处理、传递、答复与协调各类诚信信息、质量与食品安全信息

公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、处理、传递、答复与记录各类诚信信息、质量与食品安全信息处理得职责

信息交流方式与内容
4。6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其她适当得方式,如电话、传真、电子邮件、座谈会与新闻发布会等。
程序名称：信息交流控制程序
编号:
第5页/共５页
编制:
批准:
日期:
第0次修改
4。6.２对内对外交流得信息应进行记录，并对这些记录与证据按规定进行适当得保存．
4。6.3 一旦收到对公司有关质疑,质询与投诉信息,应尽快登记;核实质疑与投诉人得身份(包括姓名、服务机构与联络电话等),查清质疑或投诉得原因。
4．6.4 对员工提出得建议、质疑或投诉得问题进行回复、解释,妥善处理质疑与投诉事件，并及时作出纠正措施,重大问题应报总经理批准。
4。６。５　如经发现有违反公司政策、法律法规事项得,应及时采取补救与纠正措施,情况严重时,应及时报告总经理、
4。6。６ 信息交流过程中,应注意保护个人隐私与公司商业机密。
5　相关文件
质量与食品安全《纠正/预防措施与改进控制程序》 　 　 　　 　 　
质量与食品安全《产品得监视与测量控制程序》
《监测与测量控制程序》 　 　 　　 　 　
6 相关记录
《信息交流与控制记录》
《工作联系单》
《顾客投诉传递表》
《内部信息传递表》
程序名称：文件控制程序
编号：
第1页/共5页
编制:
批准：
日期:
第０次修改
1　目得
为保证公司在诚信管理体系运行中,所有诚信管理活动场所使用有效版本得文件(包括适用范围得外来文件)，以防止使用失效或作废文件。
2 适用范围
本程序适用于诚信管理体系中有关诚信活动得文件控制与管理。
3 职责
诚信体系工作小组负责诚信管理体系文件得编制、控制与管理.
　诚信体系工作小组负责技术标准及操作岗位得工作标准得编制、控制与管理。
办公室、人事部分别负责诚信管理体系有关得行政性文件及部门、各级人员得工作标准得编制、控制与管理。
相关部门负责设备、监测与测量设备、设备技术改造以及计量管理得文件编制、控制与管理.
各使用部门应加强对文件得识别与保管。
4 工作程序
文件得分类
４。１。1诚信管理体系手册、程序文件。
4.1.2　与诚信管理体系有关得行政性文件.
4。1.３ 管理标准:包括有关得管理办法，管理职责、管理制度与实施细则。
4.1.4 技术标准：包括产品标准、方法标准、原辅材料标准，标签标识标准。
4.1.5 工作标准:包括部门、各级人员及操作岗位等工作标准。
4。1。６ 质量记录表格与报告等。
４.1。7 外来文件.
a、国家及上级机关颁发得与诚信管理体系策划与运行所必须得法定要求。b、 行业可直接引用或执行得规范、规则、技术标准等。ｃ、 顾客提供得资料、来函、传真及电话记录等.
　文件得编号执行ISＯ９００１及ISO14001管理体系要求。
4.２。1 下列文件得编号按《公司标准编号规定》执行:
程序名称：文件控制程序
编号
第2页/共5页
编制：
批准：
日期
第0次修改
a、诚信管理体系、质量与食品安全管理体系手册得编号;
ｂ、程序文件得编号;
c、管理标准得编号;
d、技术标准得编号;
e、产品标准得编号；
f、原辅材料标准(包括包装物)得编号;
g、方法标准得编号；
h、工艺标准得编号；
ｉ、工作标准得编号.
4.2．2 质量记录得编号
Q × /ＹS ×× （××、××） ——　×××
记录序号、发布年份
标准顺序号
职能标准代号
公司名称代号
门类、专业标准代号
公司标准代号
4.2。3 有关诚信管理体系得行政性文件按公司原文件编号规定.
文件与资料得编制、批准、发放
4。3.1诚信管理体系手册
诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改与换版工作，由诚信日常工作小组副组长审核,总经理批准,诚信体系工作小组发放。
４.3。2　诚信管理体系程序文件
诚信管理体系程序文件由诚信日常工作小组副组长组织相关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长批准后发布。
4。3。3 技术文件与资料
技术文件与资料及操作岗位工作标准由诚信体系工作小组组织编写，由部门经理审核,报总经理批准后,由诚信体系工作小组发放。
程序名称:文件控制程序
编号：
第３页/共5页
编制：　
批准：　
日期：
第0次修改
4。３。４　管理标准
各类管理标准由各职能部门编写,交诚信体系工作小组审核各文件之间得相融性与合规性,由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理批准后,由编写部门发放。
４．３。5 诚信记录
各部门需使用得诚信记录表格设计后,报诚信体系工作小组审核后统一编号,发放样表。
4.3。６ 诚信管理体系有关得行政性文件及部门、各级人员得工作标准由办公室编制,报总经理批准后由办公室发放。
4。３。7　外来文件
各部门收集与诚信管理体系有关得外来文件,必须报诚信体系工作小组,由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放．
客户提供得资料或文件,由各主管部门参照本程序,确定自行管理办法，控制其有效性。
　文件得发放范围
4。4.1诚信管理体系手册发放范围:公司领导及诚信管理体系覆盖得部门与生产厂各一份。
４。4。2 各类文件与资料得发放范围,由各发放部门编制“文件与资料发放清单”,确定发放范围,报该文件资料审批人批准。
4。4。3 对诚信管理体系运行起重要作用各场所都应得到相应文件有效版本.
4．４.4　各文件与资料发放部门,在文件与资料发放时做好签收记录。
4.４.5　各文件资料发放后,各发放部门及时将“文件与资料签发稿”、“文件与资料发放清单”、“文件与资料发放记录”存档。
4。４．６　各部门需增发得文件与资料，不得自行复印,需经原发放部门批准后，统一发放。
文件与资料得有效性
4。５。1 每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件
程序名称:文件控制程序
编号：
第4页/共5页
编制：
批准：
日期
第0次修改
得适宜性与有效性进行识别,必要时进行修改,并将此传递给诚信体系工作小组,诚信体系工作小组进行汇总、核对并编制公司在用文件与资料目录下发至各有关部门,在目录之外得文件与资料为无效文件。
4.5．2 各部门编制本部门在用文件与资料目录，并与诚信工作小组所发得总目录核对，确保部门使用文件得有效性。如发现所使用得文件与总目录得版本不一致,向该文件得管理部门获取最新版本。
4。5.３ 诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文件进行识别,有下列情况发生时,应及时识别文件得适应性与有效性。
a、国家法定要求有变化、调整,新得有关法定要求出台；
b、产品发生调整；
c、组织机构调整或发生变化。
文件与资料得更改
4.６.１ 经评价或工作中遇到文件与资料需要更改时,应事先由各职能部门提出更改申请,经原审批部门同意方可更改。
4.6.2　经更改后得文件必须经原审批人审批.如需由其它部门审批,须经总经理同意,审批时应获得有关得背景资料.
4．6。3 任何文件得更改必须作好记录．
4。6．4　更改后得文件应按原确定得发放范围发放,并收回作废得文件,作记录。
文件与资料得保管、查阅
4.7.1　所有文件与资料使用部门都应妥善保管、防止损坏，如发现丢失，应立即报告,申请补发,经该文件与资料发放部门确认同意进行补发，并作记录。
4。7.２ 各部门对文件与资料应有专人保管,保管场所应便于查索、使用。
４．7。3 需查阅文件与资料得应填写“文件与资料查阅单”,经保管部门负责人批准后，到保管处进行查阅。
4。7。4 因各种原因所保留作废文件与资料，应盖“作废”章,并单独存放。
4．7。5 销毁,换发新版时,原版失效文件由发放部门负责收回并作好记录，
程序名称:文件控制程序
编号：
第5页／共5页
编制：
批准：　
日期：
第０次修改
除按“4.7。４”要求外,应由该文件资料保管员及时销毁。
各文件使用部门及管理部门应及时反馈有关文件使用及控制中得问题，并可向诚信工作小组就文件控制提出改进意见。
5　相关文件
《合规性评价控制程序》
《不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序》
《记录控制程序》
６ 质量记录
文件与资料签发稿　 　 　　 　 　 　　 　 　 　 　
文件与资料发放记录 　 　　
在用文件与资料目录 　 　 　 　 　 　 　
文件与资料更改申请及更改记录 　 　 　 　 　 　 　　 　　 　 　 　 　　 　
程序名称:记录控制程序
编号
第1页/共2页
编制:
批准：　
日期：
第0次修改
1　目得
为了保护证明产品、过程与体系符合要求及体系有效运行得证据完整，需要时可追溯,并为采取不符合识别、纠正、预防及信用修复时提供证据,并对已建立得记录得到有效控制．
2　适用范围
本程序适用于本公司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量、食品安全与员工诚信行为有关得各种记录,包括来自供方及其它组织与诚信管理、质量与食品安全有关得记录。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口管理。
各部门配合诚信体系工作小组对本部门得诚信记录及相关记录按本程序要求做好管理与控制。
过程中按规定设置得诚信及相关记录由相关人员按本程序要求实施。
人事部就是员工诚信档案得归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理办法》执行。
４ 工作程序
　诚信及相关记录得标识
由各部门负责编制各自部门所需得诚信及相关记录表格,报诚信体系工作小组审批后，按《文件控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。
诚信及相关记录得填写
诚信及相关记录必须认真填写，应做到:项目完整;内容真实;数据准确；字迹清晰；不准涂改;如需更改,应在错误处划上“—”，写上正确内容,并有更改人签名。
诚信及相关记录得收集、贮存与防护
4.3．1 各部门应指定专人收集、保管诚信及相关记录。
4。3。２ 诚信及相关记录得贮存环境应干燥、防鼠、防虫蛀，保持诚信及相关记录不受损坏、变质。
诚信及相关记录得编目、存档与查阅得控制
程序名称:记录控制程序
编号:
第2页/共２页
编制：
批准：
日期:
第0次修改
4。4.1 诚信体系工作小组对公司使用得诚信及相关记录编制目录－—“诚信及相关记录一览表”。
４.4.２ 需存档得诚信及相关记录由各填写部门保存六个月后按“诚信及相关记录一览表”得规定送部门存档,并编制“存档得诚信及相关记录目录”，以便查阅。
4。４。3 诚信及相关记录得查阅
a、本公司内需查阅诚信及相关记录得,应填写“诚信及相关记录查阅申请单”，经该记录存档部门负责人批准后向存档部门查阅;
ｂ、原则上外来人员不得查阅诚信及相关记录，合同要求时,可在定期内向顾客提供诚信及相关记录得查阅，须填写“诚信及相关记录查阅申请单”,报管理者代表批准后，到有关部门查阅;
c、诚信及相关记录一律不准外借。
　由各填制部门按季将诚信及相关记录整理、装订、交指定人保管。
诚信及相关记录期限、处置得控制
４。6.1　超过存档期得诚信及相关记录,由各存档部门负责人批准销毁，并将此填制“销毁得诚信及相关记录目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。
4.6。2　如有超期，但各部门认为有保留价值得诚信及相关记录,各部门应做好标识,妥善保存。
监测、改进
4。7。1 每年由诚信体系工作小组对记录使用得规范情况与归档得及时性、完整性进行检查。
４。７.2 各记录归档部门在归档记录时,核对记录表式得准确性及填写就是否清晰、可辨。
　各部门根据平时得使用及管理情况，及时反馈问题并实施改进。
5　诚信及相关记录
诚信及相关记录一览表 　 　 　　 　　个人诚信档案　　 　 　
存档诚信及相关记录目录 　　 　诚信及相关记录查阅清单 　 　 　 　　 　
销毁得诚信及相关记录目录 　 　 　 　 　 　 　
程序名称:诚信运行控制程序
编号:
第１页／共4页
编制:
批准:
日期:
第0次修改
1　目得
本程序规定了本公司运行控制得内容,以预防失信行为,确保本公司诚信体系得持续改进。适用于本公司诚信因素,特别就是与重大诚信因素有关得运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差得过程。
2　适用范围
适用与本公司诚信体系运行过程中所有控制程序得管理。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口实施,相关部门配合实施。
各部门:负责本部门诚信因素有关得运行活动得控制。
4 诚信运行与活动实施运行控制
对人员得控制人事部对员工诚信意识得培养，解决职工困难，疏导职工心理,提高员工忠诚、敬业度。同时对员工得工作表现进行评估.通过评估,针对员工得工作表现,进行奖励或惩罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。
设备部负责对基础设施进行控制,确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。具体按照《能源管理制度》执行．设备部在购买设备、材料,应尽可能采取低耗、低噪声、低污染得设备,材料应尽可能减少污染,符合环保要求。
财务部对财务进行控制,确保偿债能力、履约能力与发展能力。
品质部与市场营销部在设计过程中应充分考虑降低成本、减少环境污染、节约资源与能源、提高效益等有关问题;在设计评价阶段，需对原材料得使用或生产工艺可能引起得污染等诚信影响进行评价;提倡使用无害得材料、技术；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑,给出建议.具体按照公司《设计与开发控制程序》执行。
各生产工厂严格按照相应得工艺规程与作业指导书得要求进行生产,对生产过程中人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通加强控制，并采取相
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应措施减少排放量与诚信影响.具体按照公司《生产与服务控制程序》、《各类产品得HACCＰ计划》与各类产品得作业指导书执行。
采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料得管理，并及时向内、外部相关方沟通信息。
销售部门要全方位得与顾客进行沟通，顾客得信息及时传递给相关部门。具体按照公司《与顾客有关得过程控制程序》、《关于市场营销得有关规定》、《服务运作规定》、《退货产品管理规定》执行。
办公室要随时关注政府得信息动态,确保新得法律法规得到执行。国家及地方新颁布得与本企业相关标准由诚信体系工作小组及时采标与引用.
诚信体系工作小组监督生产活动保证按计划进行,监督企业得产品或服务得质量，以保证满足预定得准则，确保内部得诚信基础,同时解决信息不对称因素。确保顾客得投诉得到满意得答复,具体按照公司《与顾客有关得控制程序》执行。
食品诚信工作小组加强对绩效得控制,改善诚信环境,加大内部失信曝光力度,减小失信成本。具体按照公司《质量管理奖惩条例》、《食品安全事故责任追究制度》、《内部失信预防制度》与《惩戒公示制度》执行。
运行控制得记录要按公司《记录控制程序》要求进行，记录内容有:形成文件得运行程序与支持性作业文件,防止失信流程图、作业文件,与诚信有关得运行记录等。对相关方就诚信方面施加影响得协议、文件、实施记录等。
失信得控制
本公司建立《应急准备与响应控制程序》、《目标指标管理方案》与《重大诚信因素管理方案》,对公司得失信行为进行控制。
体系运行过程中所有诚信信息得交流、传递与处理详见《信息交流程序》。
对相关方失信因素施加影响
4。14。１ 体系覆盖得各部门对各相关方失信因素施加影响,应列出《重点施加影响相关方一览表》。
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4。14．2对相关方诚信施加影响得实施，举例说明如下：
序号
相关方类别
责任
部门
施加影响方式
记录
1
供应商
采购部
向该类相关方发送公开信,通告本公司诚信方针及实施诚信管理体系情况,要求供方在生产过程中尽量减少失信,控制其诚信因素，提高诚实守信,并要求其使用符合国家标准要求与环保要求得包装物.
公开信及发送登记由采购部保 存
2
顾客
诚信体系工作小组
向顾客发送公开信，通告本公司诚信方针及实施诚信管理体系情况,要求顾客加强诚信管理，提高诚信意识
公开信及发送登记由诚信体系工作小组保 存
5、相关程序
《人力资源管理控制程序》
《人力资源管理制度》
《设计与开发控制程序》
《生产与服务控制程序》
《各类产品得HＡCCP计划书》
《与顾客有关得过程控制程序》
《关于市场营销得有关规定》
《服务运作规定》
《退货产品管理规定》
《前提方案》
《目标指标管理方案》
《重大诚信因素管理方案》
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《采购控制程序》
《文件控制程序》
《产品得监视与测量控制程序》
《监测与测量控制程序》
《质量管理奖惩条例》
《食品安全事故责任追究制度》
《内部失信预防制度》
《惩戒公示制度》
《记录控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
6 相关记录
《运行控制记录》
《教育培训与能力记录》
《社会责任履行记录》
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当出现可能影响诚信、食品安全得潜在事故与紧急情况时，作出响应,防止失信发生。
2 范围
本程序适用于公司诚信管理体系、产品或过程活动出现事故或紧急情况时公司作出响应。
3 职责
突发事件应急预案启动小组负责组织应急准备与响应;
相关部门负责具体实施。
4 工作程序
　可能得紧急情况
当生产过程中出现以下突发事件时,公司应启动应急准备与响应程序。
４。1。１ 运输过程中出现紧急情况;
４．１。２ 因设备故障使生产无法进行；
4.１。3 停电、停汽、停水等资源供应不上;
4。１。4 原料检测结果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害;
4。1。5 政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格,国家或进口国产品标准中安全指标发生变化，公司产品检测不合格;
４。1。６ 有重大得顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题或有失信风险时;
4.１。7 公司从事诚信管理与食品安全管理得主要管理人员或技术人员流失;
4。1。８　火灾、工伤等紧急事故;
4。1。9 人为破坏;
4。1．1０ 食物中毒.
应急准备得预防
４.2．１ 公司根据紧急情况组建应急小组分配相应职责，建立应急人员名单及
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通讯联络办法等.
４。２。２　公司应对上述紧急情况作相应得预防与准备，如自备发电机、定期维护保养设备与设施,配备相应得消防器材.
4.2．3　进入生产车间得门应专人管理，严禁无关人员进入。公司大门传达室警卫人员必须严格执行公司传达室得管理制度，对进出车辆及人员进行监控,并对公司院内得相关通道进行摄像头24小时不间断监控。
紧急情况得响应
4。3。1 运输过程紧急情况得响应:车辆故障等得发生，物流中心负责紧急启动事故处理事项。
4.3。２ 生产过程紧急情况得响应:
因突发得设备故障使生产无法进行时，应组织人员抢修.生产线上得设备修复后,要经设备验证与卫生清理、必要时进行消毒后方可重新作业。
4。3.3 当突然停电、停汽、停水时,能采取有效措施进行保存得产品,应尽快保存,对无法采取有效措施保存得半成品、成品，应作报废处理.对于突然停电得，公司应启动自备发电机进行供电,保证重点工序生产用电。
4。3.4 原料检测结果显示受到严重污染,会对消费者健康造成伤害或失信危害时,应组织相关人员评估受影响得程度与范围,并确定处置方式。
4．3。5 政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格；国家或进口国产品标准中安全指标发生变化;公司产品检测不合格时。应确定失信行为得范围与不合格得产品范围，采取信用修复，销毁、回收不合格品等措施防止危害发生.诚信工作小组分析失信原因，采取纠正措施。食品安全小组人员应分析不合格得原因，必要时应修改工艺、工艺参数、预期用途等.
4.３.6 因有重大得顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题，并得到证实得，对未出厂得产品应作隔离与标识,根据实际情况作返工、销毁处理或作它用,对于已出厂产品，启动质量与食品安全管理体系得《产品召回控制程序》。
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4.3.7　当公司从事诚信管理、食品安全管理得主要管理人员或技术人员流失可能使诚信管理体系、食品安全管理体系无法正常运行时,总经理应安排替代人员,必要时采取培训、招聘等形式保证体系正常运行。
4。3。8　火灾、工伤等紧急事故应由办归口部门具体负责制订详细得火灾、工伤应急预案.
4。３。9　遇人为破坏时，保护好现场,及时向上级报告，必要