商法导论第一章.ppt

商法学陈春1 第一编 商法导论2商法导论第一章商法概论第二章商法的演进第三章商法与相关法律的关系3第一章：商法概论第一节商法的概念第二节商法的基本原则第三节商主体第四节商行为第五节商事登记第六节商业名称与商业账簿4第一节商法的概念一、“商”的含义：1、通常理解：商即买卖或交易行为。2、经济学意义:商指以营利为目的，直接媒介财货交易的行为（即买卖商，或固有商）3、法律学意义：商包括固有商、辅助商（第二种商）、第三种商、第四种商5第一节商法的概念二、商法的概念：调整商事法律关系的法律规范的总称。形式意义的商法（民商分立）实质意义的商法（所有国家）广义商法国际商法国内商法商事公法商事私法狭义商法：国内商法中的商事私法我国属民商合一，没有形式意义的商法，只有实质意义的商法。包括：公司法、证券法、票据法、破产法、保险法、海商法等。6第一节商法的概念从内容看，商法分为组织法、行为法。组织法，主要是关于商业基础条件和手段的规定，主要涉及市场主体的设立、存在与变更等。行为法，主要是关于商事交易行为方面的一些法律规定。7第一节商法的概念三、商法的特征1.兼容性：私法公法化，任意性规范强制性规范2.技术性：民刑法多伦理性条款，商法多技术性条款3.营利性：商法强调和保护营利4.国际性：刑法政治色彩浓，民法民族色彩浓，商法技术性浓，故国际性很强，易于统一。8第二节商法的基本原则一、概念：商法的基本原则是反映一国商事法律的基本宗旨，对各类商事关系有着普适意义或司法指导意义，对于统一的商法规则体系具有统领作用的某些基本法律规则。二、基本原则：1.强化商事组织原则2.维持交易安全原则3.促进交易迅捷原则4.体现交易公平原则9第二节商法的基本原则1、强化商事组织原则：商事组织设立上的准则主义商事主体资本的确保规则商事主体责任承担的有限责任规则商事主体破产和解散的风险回避规则商事主体风险负担上的分散规则 10第二节商法的基本原则2、维持交易安全原则：商行为实施上的强制主义商事活动的公示主义商行为效力确定上的外观主义商行为后果承担上的严格责任主义排斥交易相对人自由意思的绝对责任主义11第二节商法的基本原则3、促进交易迅捷原则：交易后果确定上的短期消灭时效主义交易行为要素中的定型化规则交易效力要求上的行为要式性规则责任豁免手段上的简便性规则12第二节商法的基本原则4、体现交易公平原则：交易主体的平等原则商事交易意思表示要素中的诚实信用原则商事交易后果确定上的情势变更原则13第二节商法的基本原则三、商法各原则间关系的冲突与协调1.解决办法:确立各基本原则之间在效力上的层次性，即确立商法的不同原则在商法中具有不同的地位和作用。2.基本要求:交易效率优先，兼顾交易安全。14课堂练习1.甲股份公司欲发行新股，依照公司法要求，该公司要将现有公司资产及经营状况在媒体上公告，这一要求体现了下列哪一原则？A、促进交易迅捷原则B、强化商事组织原则C、维持交易安全原则D、严格责任原则2.商法的特征包括？A、营利性B、兼容性C、保守性D、国际性3.请判断下列行为中哪些属于商行为（）。A、超市出售商品给顾客的行为B、货运公司运送货物的行为C、公司发行股票的行为D、广告公司发布广告的行为15课堂练习4.日本商法设立表见代表董事制度,规定经理、副经理等人，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此应如何理解?A严格责任的体现B贯彻了提高经济效率的原则C贯彻了保障交易安全原则D贯彻了维护交易公平原则5.李是健身教练，受聘于康乐公司开办的一家健身房。李在工作时因违规使用器械致使前来健身的王某受伤，王向李索赔无果。诉讼后，法院判决康乐公司承担赔偿责任。该判决体现了？A.严格责任主义B.外观主义C.诚实信用主义D.公平主义16课堂练习6、以下立法可以归入商法范畴的是：（）A.公司法B.企业破产法C.劳动法D.证券法7、商法的概念可以表述为A.调整商行为的法律规范的总称B.调整企业日常商业活动的法律规范的总称C.调整有关商事关系的法律规范的总称D.调整一切微观经济活动的法律规范的总称三、辨析题：1、商法是公法化的私法。(对）2、经济学意义的商与商法学意义的商是一致的。（错）17第三节商主体一、商主体的概念与特征概念：商主体是依照法律规定参与商事法律关系，能够以自己的名义从事商行为，享受权利和承担义务的人，包括个人与组织。法律特征：1.权利、行为能力具特殊性，其成立一般须经国家的授权程序，如工商登记。其能力范围有限,必须在国家规定的经营范围内活动。2.商主体必须从事特定的经营性活动。3.商主体在商法中享有权利和承担义务。18补充：有关商事、民事主体的说明1、公法上的主体，可以成为民事主体，但不能成为商事主体。2、民事主体偶有营利行为，但商事主体的营利行为则常态化，呈持续性。3、具备民事能力者并不必然具备商事能力，但具备商事能力者一般具备民事能力。商事能力是一种特殊的民事能力。4、民事主体可先有权利能力后有行为能力，商事主体的权利能力和行为能力则同时具备。19第三节商主体二、商事主体的立法规制原则1、客观主义原则2、主观主义原则3、折衷主义原则20第三节商主体三、商主体的立法分类以组织形式和以组织形式和责任制度为标责任制度为标准准是否以注册登是否以注册登记为要件记为要件商行为与商主商行为与商主体形态相组合体形态相组合的标准的标准经营规模经营规模标准标准商个人（含独商个人（含独资企业）资企业）法定商人法定商人固定商人固定商人大商人大商人商合伙商合伙注册商人注册商人拟制商人拟制商人小商人小商人商法人商法人任意商人任意商人21商个人、商法人与商合伙的区别区别区别独资企业独资企业合伙合伙公司公司成立基础成立基础投资人意愿投资人意愿合伙协议合伙协议公司章程公司章程法人地位法人地位无无无无有有成员责任成员责任无限责任无限责任无限连带无限连带/有限责有限责任任有限责任有限责任财产归属财产归属投资人所有投资人所有合伙人共有合伙人共有公司所有公司所有企业管理企业管理投资人投资人合伙人共同管理合伙人共同管理公司机关公司机关企业规模企业规模一般较小一般较小一般较小一般较小一般较大一般较大争议处理争议处理意思自治意思自治意思自治意思自治强制法规范强制法规范22第三节商主体四、商事主体资格的取得和丧失1.在我国，商个人、商合伙及商法人，从事商事活动，均须依法核准登记。2.商事资格取得：自被核准登记并领取营业执照之日取得。商事资格丧失：完成注销登记并收缴营业执照之日起消灭。23课堂练习1.以下哪个商主体不具备法人资格:（）A.有限合伙B.有限公司C.股份公司D.一人公司2.商主体与非商主体的区别主要是：（）A.商主体必须取得商人资格，符合特定的法律形态B.商主体所从事的行为具有营利性C.商主体以从事商行为其经常职业D.商主体的构成，一般必须是行为人积极法律行为的结果24第四节商行为一、概念：相对于民事行为而言，指商主体所从事的以营利为目的的经营行为。它是一种特殊的民事法律行为。二、特征：1、商事行为是以营利目的而实施行为。2、商事行为是经营性行为。3、商行为是商主体所从事的行为。4、商行为是体现商事交易特点（高风险、保密与公开性并存、注重效率）的行为。25第四节商行为三、商事行为的立法规制原则1、主观主义原则2、客观主义原则3、折衷主义原则四、商行为的立法分类1、绝对、相对商行为（行为的客观性质及是否附加条件）2、基本、辅助商行为（行为是否构成商人概念）3、一方、双方商行为（行为的当事人为一方还是双方）4、固有、准商行为（行为是否适用商法）26第四节商行为五、商事能力概念：是商主体在商法上的商事行为能力与商事权利能力的统称。取得商事能力的法律限制1.实质性法律限制：A.意思表示能力限制B.财产能力限制C.国家公共利益政策和涉外政策的限制2.程序性法律限制：如要求商业登记等27第四节商行为商事能力的法律限制未成年人未成年人已婚妇女已婚妇女外国人外国人承认商人具特殊法律地承认商人具特殊法律地位的国家，对未成年人位的国家，对未成年人从事商事活动的商事行从事商事活动的商事行为能力有诸多限制。为能力有诸多限制。许多西方国家对已婚妇许多西方国家对已婚妇女取得商事行为能力设女取得商事行为能力设有限制，而不禁止未婚有限制，而不禁止未婚成年妇女的商事能力之成年妇女的商事能力之取得。取得。多数国家的商法对其有多数国家的商法对其有特别限制，这种限制在特别限制，这种限制在某些特殊行为范围内体某些特殊行为范围内体现的尤为明显。现的尤为明显。对商人法律地位无特殊对商人法律地位无特殊规定的国家，法律认可规定的国家，法律认可商事行为能力的标准以商事行为能力的标准以民事行为能力的规定为民事行为能力的规定为准。准。我国和一些坚持男女平我国和一些坚持男女平等原则的国家的法律，等原则的国家的法律，在商主体地位和商事能在商主体地位和商事能力取得问题上采取完全力取得问题上采取完全平等的立场。平等的立场。28第四节商行为六、商行为的特殊规则商事代理1.非显名主义：代理人为商行为时，即使未表明为本人进行，其行为仍对本人仍发生效力。2.本人的死亡，不影响代理权的存续。3.代理人的权限，在不违背本人授权本意的范围内，可以实施未被直接授权的行为。商事留置权：仅强调被担保债权和留置物的一般关联性，(民事留置权强调个别关联性)商事债权时效：一般短于民事债权的时效。29第五节商事登记一、商事登记的概念与特征、意义概念：指当事人为设立、变更或终止商主体资格，依法向登记机关提出登记申请，登记机关依据法定条件和程序将其设立、变更或终止的事实记载于登记簿册，并予以公示的法律行为。特征：1.导致商主体设立、变更或终止的法律行为2.要式法律行为3.公法行为(行政管理行为）意义：1.有利于商主体对自身情况的公示。2.有利于交易相对人和社会公众的了解。3.有利于国家的监督管理。30第五节商事登记二、商事登记对象与管理机关登记对象：有些国家并不要求所有商主体都要进行登记，比如英美国家的独资企业和普通合伙企业。在我国，除农村承包经营户外，所有商主体均需要进行商事登记。商事登记机关类型：略。我国为工商行政管理机关。31第五节商事登记三、商事登记的种类与程序种类：设立登记、变更登记、注销登记，另：分支机构登记程序：申请审查核准发照公告32第五节商事登记四、商事登记的效力登记效力的三种模式：1.商事登记是商法人取得法律资格必备要件：如德国、法国和瑞士。2.商事登记仅取得特殊权利（如保护商号、商标）：荷兰3.商事登记系一切商主体取得合法身份的要件：如我国。33第五节商事登记登记与公示对第三人的效力1.应登记但未登记、登记未公告的事项不得对抗善意第三人。2.应登记，已正确登记和公告事项对第三人产生效力。3.已登记事项在公告时发生差错：一些国家准予善意第三人针对负有登记和公告义务的人，根据所公告的事实为法律行为。五、商事登记的限制与监督限制：包括商事主体之限制、商事行为之限制监管：社会公众的监管、登记主管机关的监管34课堂练习1、商法公法性最集中的表现是：（）A.商主体法定原则B.商事登记C.商主体资本确定D.商主体住所限定2、我国商事登记的主管机关是：（）A.税务机关B.民政机关C.人民法院D.工商行政管理机关3、我国公司登记管理条例规定的登记种类有：（）A.设立登记B.注销登记C.变更登记D.分公司登记4、辨析：商事登记本质上是一种公法性的法律行为。（对）35第六节商业名称与商业账簿一、商业名称（商号）：指商主体从事商行为时所使用的名称。狭义商号仅指字号;广义商号则与商业名称同义。作用：1.商主体特定化。2.表明商主体的性质和法律地位，提高交易效率，维护交易安全。3.表明商主体的地域。特征：1.商业名称（商号）不同于商主体。2.商业名称依附于商主体，使之区别于其他商主体。3.商业名称是商主体从事商行为时所使用的名称。36第六节商业名称与商业账簿商业名称的选定及限制组成要素：行政区划字号经营领域组织形式如：广东通达贸易有限责任公司限制因素：1.商主体原则上只允许使用一个商号2.商号的内容和文字不得使用法律禁止使用的事项3.商号选定必须遵守语言文字的统一要求4.设分支机构的商主体,该商主体及其分支机构的商号的选定应符合法定要求5.联营商事企业的名称可以使用联营的字号，但不得使用联营成员的商号37第六节商业名称与商业账簿商号权及保护概念：是指商主体对经依法登记的商号享有的专用权。包括专有权和使用权。兼具财产权与人身权性质。特点：1、区域性。2、公开性。3、可转让性。保护：主管机关的保护、商号权利人的保护。38第六节商业名称与商业账簿二、商业账簿概念：商业账簿是商事主体用以明白表示其营业状况及财产状况,而依法造具的簿册。意义：1.利于商事主体了解自身经营情况和调整决策。2.利于交易对方了解商主体的经营状况与资信能力。3.利于国家的宏观管理和征税及公众知情权保障。种类：会计凭证、会计账簿、会计报表效力：1.是交易各方进行财物清点核算的重要依据。2.是主管部门监管与税收的重要依据。3.在法律诉讼中，具有重要的证据效力。39课堂练习1、“重庆市沙坪坝区庆戈房地产咨询有限责任公司”这一商业名称中哪一部分可以省略？A重庆市沙坪坝区B庆戈C房地产咨询D责任2、我国商号选用的原则是：（）A.商号真实主义B.商号自由主义C.商号折衷主义D.商号准则主义3、商号权的法律性质是：（）A.财产权B.人身权C.兼有人身权和财产权D.知识产权4、书法家郝催开办的雕刻个体企业，采哪一名称符合法律要求？A郝催B郝催雕刻公司C郝催之家D郝催雕刻店405、商号的特征主要有：()A.商号是商主体所使用的名称B.商号是商主体所从事商行为时所使用的名称C.商号是商主体用以表彰自己营业的名称D.商号具有保密性6、商号中不得包含的内容和文字有：（）A.社会团体名称B.国际组织名称C.部队番号D.数字7、“重庆市517餐饮有限责任公司”这一商业名称中哪部分违法？A重庆市B517C餐饮D有限责任8、甲乙公司合并成立一名称为“大岩”的有限责任公司，请问：大岩公司的商业登记属于什么性质？A设立登记B变更登记C重组登记D注销登记9、下列关于公司名称的说法，(D)是正确的。A.公司名称权是一种人身权，但不是一种财产权B.公司名称权是一种财产权，但不是一种人身权C.在同一登记辖区内，不同行业的企业不允许有相同或类似的名字D.冠以“中国”字样的公司，必须经国家工商行政管理局核准4110、（）是指记录商主体日常经营活动情况，作为依据的书面凭证，系登记商事账簿的依据。A.会计凭证B.会计账簿C.财务会计报告D.财务情况说明书11、商事账簿的作用有：（）A.商主体自身的核算依据B.第三人的评估依据C.监管者的征税依据D.诉讼活动的证据12、财务会计报告主要包括：（）A.会计报表B.会计报表附注C.财务状况说明书D.记账凭证辨析题：1、公司法规定的商事账簿制度就是为了保护股东的权益。(错）2、商事账簿就是会计账簿。（错）42