企业TS16949程序文件A1-4.201-文件控制程序.doc

文件控制程序 NWH-QP/4.2-01 A/0

作业流程及规定
说 明
一、管理类文件的控制
指与公司产品技术无关的管理性质的文件，如各种规程、制度等。
1. 管理文件

应编制管理文件的“文件一览表”。
经理办

部门级管理文件
公司级管理文件

1. 公司《质量手册》和《程序文件》，由管理者代表审核，总经理批准。
2. 部门管理文件由部门主管审核，管理者代表批准.。
应注明文件编号、版本号、编制日期等。

2.2编制
2.1编制

经理办/相关部门

相关职能部门

3.2审核
3.1审核
部门主管
管理者代表

1. 应填制“文件分发/回收记录”；收阅人员签收。
2. 对受控文件，应注明分发号、持有人、发放日期、生效日期，及有明显的“受控”标识，并由文件持有人或部门编制“受控文件清单”。
3. 对非受控文件，应
有明显的“非受控”标识。
4. 严格控制文件的
发放范围，以适用部
门和人员为原则，以
便管理和防止泄密。经理办应编制“文件发放范围规定”， 并经管理者代表批准后执行。

文件更改的审批：由原审核、批准人执行，当管理者代表/总经理委托其他人员批准时，应向其说明和提供原文件批准的背景资料。

4批准

管理者代表/总经理

5发放使用

经理办

1. 由文件更改申请部门向编制部门提出，填制“文件更改申请/审批记录”，由原文件编制部门执行。
2. 采用换页或换版的方式进行，并作记录。
6更改

文件编制部门

7继续使用
使用部门

包括：
1. 文件一览表
2. 文件分发/回收记录
3. 文件更改申请/审批记录
4. 文件废止/销毁记录
5. 文件领用/借阅登记表
由各部门负责，每年12月31日之前，对本部门的文件集中清理一次，以确定文件是否现行有效。
2.作废留用应有明显标识。
1. 销毁前应填写“文件废止/销毁记录”，经原版文件批准人批准。
2. 作废留用应有明显标识。
1. 应填制“文件分发回收记录”。
2. 发放有效文件的同时，应及时收回失效、作废文件，以防误用；
3. 公司内不得使用无效版本的文件，一经发现，立即由文件保管人收回销毁，并按规定重新发放有效版本。
经理办

10记录归档
经理办

注：
1. 受控文件：指文件的分发、修订或更换均须按书面规定程序进行控制，保证文件始终反映现行要求。
2. 非受控文件：指文件的分发须按文件控制程序进行，但不保证其修订或更换完全反映现行要求。

9销毁或作废留用
8回收失效文件收
经理办

本程序的目的:在于对本
公司的管理文件实施控制，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都使用相应的有效版本文件。
本程序的范围:
适用于对本公司所有管理文件的控制。

说明:
为便于理解和操作，相关作业和规定均采用流程的形式，并随时附加说明；具体格式说明如下：

②

①

③

②

①：实线框，作业内容或规定；

②：虚线框，对作业/规定的附加说明；

③：实线框，责任部门/责任人。

作业流程及规定
说 明
指与公司产品技术有关的技术性质的文件，如各种APQP资料、PPAP资料、图纸、工艺、作业指导书等。
作业指导书编制及编制要求：
A、作业指导书应依据控制计划、质量计划、产品实现过程、PFMEA等进行编制；
B、所有影响产品质量的工序(过程)均应编制相应的作业指导书；
C、作业指导书应发放到相应的工作岗位。

二、技术类文件的控制
1. 技术文件
技术部
2.顾客提供的技术规范
销售部/技术部
3.顾客技术规范的评审/确认
技术部部长/APQP小组
4.顾客技术规范的转换
技术部部长/APQP小组
4.1 APQP、PPAP资料
APQP小组
5.1 PPAP资料编制并提交顾客批准
APQP小组
由销售部转发给技术部。
包括顾客特殊要求，如PPM，8D报告等关于产品和公司管理体系的所有要求。

应编制技术文件的“文件一览表”。

1.技术部部长/项目工程师应在接收到顾客技术标准/规范后7个工作日内评审完毕，并与顾客进行交流和确认相关信息。
2. 填写“外来文件（样件）登记/评审记录”。

技术部
4.4 生产标准
4.3 采购标准
技术部

4.2 产品标准

技术部

下发技术部
5.2编制/审核/批准

包括:
1.进货检验标准；
2.工序检验标准；
3.最终产品检验标准；
4.出厂检验标准。

技术部
技术部
10销毁或作废留用用
11记录归档
技术部
技术部
技术部
6发放使用
技术部
7更改
使用部门
8继续使用
技术部
9 回收失效文件

编制检验标准
按《APQP作业指导书》执行

技术部

1.由技术部部长/产品工程师提出，填制“技术更改通知单”，并通知相关部门执行。
2. 采用划改或换发的方式进行，并作记录。
技术部
注：
1. 受控文件：指文件的分发、修订或更换均须按书面规定程序进行控制，保证文件始终反映现行要求。
2. 非受控文件：指文件的分发须按文件控制程序进行，但不保证其修订或更换完全反映现行要求。
1. 应填制“文件分发/回收记录”。
2. 发放有效文件的同时，应及时收回失效、作废文件，以防误用；
3.公司内不得使用无效版本的文件，一经发现，立即由文件保管人收回处理，并按规定重新发放有效版本。
1. 销毁前应填写“文件废止/销毁记录”，经原版文件批准人批准。
2. 作废留用文件应有明显标识。
包括：
1. 文件一览表
2. 文件分发/回收记录
3. 文件更改申请/审批记录
4. 文件废止/销毁记录
5. 文件领用/借阅登记表
6. 技术更改通知单
7. 外来文件（样件）登记/评审记录
由品质部负责，参照本程序文件的规定，对各类检验标准的使用等进行控制。
发放使用
技术部
编制/审核/批准

本程序的目的：
在于对本
公司的技术文件实施控制，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都使用相应的有效版本文件。

本程序的范围:
适用于对本公司所有技术文件的控制。

说明:
为便于理解和操作，相关作业和规定均采用流程的形式，并随时附加说明；具体格式说明如下：

②

①

③

②

①：实线框，作业内容或规定；

②：虚线框，对作业/规定的附加说明；

③：实线框，责任部门/责任人。

作业流程及规定
说 明
所有管理类外来文件均由经理办负责发放、回收等的控制；所有管理类外来文件均由经理办负责发放、回收等的控制。

三、外来文件的控制

1. 外来文件

接收部门

1.2技术类文件

1.1管理类文件
接收部门
接收部门

1.各接收部门，应与经理办/技术部一起审，填写“外来文件（样件）登记/评审记录”。
2. 由经理办技术部编制外来文件的“文件一览表”。

2 应用范围评审

经理办/技术部

2.1局部采用

3. 受控？

否

应作适当标识

是

4.1仅供参考
4.2文件编号登记

经理办/技术部
经理办/技术部

5. 发放使用
2.2全部采用

5. 归档保存

经理办/技术部
经理办/技术部

6.定期评价

经理办/技术部

7.1更换新文件

经理办/技术部
否

7.有效？

7.2登记处理

经理办/技术部
是

质量记录：
1. 文件一览表
2. 外来文件（样件）登记/评审记录
3. 文件分发/回收记录
4. 文件废止/销毁记录
5. 文件领用/借阅登记表

8. 继续使用

使用部门

注：
1. 受控文件：指文件的分发、修订或更换均须按书面规定程序进行控制，保证文件始终反映现行要求。
2. 非受控文件：指文件的分发须按文件控制程序进行，但不保证其修订或更换完全反映现行要求。

本程序的目的：
在于对本
公司的外来文件实施控制，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都使用相应的有效版本文件。

本程序的范围:
适用于对本公司所有外来文件的控制。

说明:
为便于理解和操作，相关作业和规定均采用流程的形式，并随时附加说明；具体格式说明如下：

②

①

③

②

①：实线框，作业内容或规定；

②：虚线框，对作业/规定的附加说明；

③：实线框，责任部门/责任人。

文件控制的补充规定
说明
四、质量体系文件编号规则
1.质量手册
NWH-QM - ××××
发行年份
质量手册(Quality Manual)代号
公司名称缩写
2.程序文件
NWH -QP/××–××
顺序号
ISO/TS16949:2002（ISO9001:2000）中相应的条款号
程序文件(Quality Procedure)代号
公司名称缩写
3.作业指导书类
WI/□□-×××

顺序号
部门代号
作业指导书(Work Instruction)代号

4.企业标准
QB / NWH–××–××××
发文年份
顺序号
公司名称缩写
企业标准
5管理制度
NWH / M - ××–××××
发文年份
顺序号
管理制度
公司名称缩写
6.外来文件
NWH/□□–××
顺序号
外来文件类别(CU—顾客提供的文件,SU—供方提供的文件,ST—法律法规及各类国家/行业标准，OT—其它相关方提供的文件)
公司名称缩写
7. 各部门代号
GM—总经理 MR—管理者代表 HR—经理办 SE—销售部 PS—采购部
TE—技术部 PR—生产部 QM—品保部 FA—设备部 FI—财务部
8.文件版本和修改版次说明如下：
A / 0：表示A版本第0次修改文件
文件修改次数：此表示第0次修改
文件版本号：此表示A版本文件
五、文件的日常管理
1. 本公司所有的质量体系文件，除非管理者代表或总经理许可，不得外借公司以外的人员；为让顾客了解本公司质量体系，一般只提供质量手册和相应程序文件的非受控本。
2. 任何人不得在受控文件上乱涂、乱改，更不得私自外借。
3. 文件管理人员在每次内部审核前，全面检查各类在用文件，发现问题应及时处理。
4. 当文件破损严重影响使用时，文件持有人应填写“文件补发/借阅申请单”，交回破损文件，更换新文件（分发号与原文件一致）。
5. 文件持有人丢失文件后，应填写“文件补发/借阅申请单”，经批准后，方可领取。文件保管人员对补发的文件给予新的分发号，要注明丢失文件的分发号作废，并在“文件分发/回收记录”上作说明。
6. 除文件保管员，或被特别批准外，任何人不得私自复印文件。
7. 需临时借阅文件者，应填写“文件补发/借阅申请单”，经批准后，并在备注栏内注明“借阅”字样及借阅起止时间后，方可发放给借阅者使用，借阅者应在指定日期内归还文件，到期不归还者，由文件管理人员收回。原版本文件一律不外借，以防止文件丢失或损坏。
8.文件管理员应对文件存档的环境进行监控，应采取必要的防水、防潮、防火、防蛀等措施。
六、电脑文件的管理
对使用电脑或电脑系统进行管理的文件，应指定专人负责电脑程序设定和管理：
1. 储存于电脑中的文件和资料都应编制主目录； 2. 电脑中的文件和资料应备份保存；
3. 磁盘的保存应能防止损坏和变质； 4. 磁盘必须严格控制，防止病毒侵入；
5. 输入人员应经受权，应规定输入人员的专用密码，确保文件输入、更改处于受控状态。

本程序的目的：
对本公司所有文件的编号规定及其日常管理作出统一规定。

本程序的范围:
适用于本公司所有文件的控制。
个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。

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