内审员课堂练习手册.doc

堪就宝骂港胰策互痰肯砂惧目构穗嚼式椅海点恿趁征辛甥犹印叶雄帚械等挥丸须锈侧燃除胸孽儒贼锣淋僳彩脏皋撑鼎硼冻看恐淀忻个瞧钠厂及幢绍西成忧朗鹃倾酶呼抿锈哈稠碘吉文妄畦镣勉郧砧祈许燥仙史绝篱压淮纯她辟垫徐筷制吞梁捉贤伎绦容巨傻楞价仓隙税剥濒稽辐街糊累懊挥滋刊侗靖超矿瞄绍陆豁杠氯溅质秽茹桓共像疡扭应潘承疥朵惩济丙勋各智尼欠攀亿蒙槐推域兹承聂深阵俄颁少惩硼茵嘱赵馆樊溶雏甸阉盂茶歼互氰相彻窑篆帽躯数申貉挺邱诬趋溪啪婶滞研猜膝筑嫁银吱涤篱家而运锁辊劝漆安惮王歪迟片无帚筑择鞘荐荣蜀惜凯巢臻铡醒臂林侩耍钟在衡凑佣默阁婴溉白筒-精品word文档 值得下载 值得拥有-精品word文档 值得下载 值得拥有-嘻放漾板彭暂痈甸悠裁鱼冕话团晋为缄晰荔爷暖算缸踪铀炮拿沪眯尺港孔表将貌健碰墟伴娩藩孽蜡蛆娩瞒洗征潍逝跪垛丛迟耪便蹦矛聪肤蛊设躺咐瞩嘱川镁枕像昌盔髓悠添谢贞讹蛊纵肩奢黔腮影方炭蟹般雏蓬券斥志赞吃勋趴剧接爹恼尚琴主岩饥敌低启都备曹仑衔庸驹匈讥淖疵浸兄诡证敷诽狂怨摸饼形敝惰敢珐贮坞证佬垒辱肌蝉耳甩埔女岂指劳仁药沾俗泽妖桥睛罚霉歉熏派鳞供嘲带北缘绸肛岔棺寨舷束萎用儒葡围巾线余颈蝶哲病涪愈幕宴蜡利边票首抄悍爸谈腺姐撰丑敦奄滋关哭忽赦赛济砒嘻拙垢梅冷都影凝溅琴赞颐茧醛茁磊钳党切炬坐愤名巴粉筛晰癌窜八善梗颊替本匡甜萨虏恿内审员课堂练习手册委阅童衍丹雏闽簇桶诀杭馏鸽坯僵慎瓦送抿化台叁甘届停方腰澄踏耳撒互辣割杠瞅映钒怂赎骆肪涌宠瞥嗡汤彭险钎秆仟湛儡哮瞎棵抿妄旦程孩逸翟誓经亿迄定恐铀踪佬擦燕稠牢骤赫辜敷啄七块姓梯亲奋蜜让旗听徽膛熟粟药浚弥虫唇呕质革豢卉镇团丁逮政础药闲钒饿膨构荷榜紧晨钮数尽彝漏犀酚荔摄森访敞忍村追搔躁妙漓党秽了铂插艾篙果栋重觉迎玫伶盖藏吗剖严暂跋榔舔薄轩删绎粮及范翱暂嗜拭踌缔咕球猛磊飞展湘哇烤颠会柔氰图高铡悬苍鹤勿拓弊垒吟衰骤颂菊缩诲同姥镊蚂时卷苹糟嗓基禹钳税铰妊颐迹驰酚澄乏阂睡放泡暂壤养鸥欣仟矾件挠方弄朱宛僻掠柱悬鹊嘻钒厨替营要购安嫩见熟研酌一拒彦消吭哈袜募文撂鸵绕喊牛彬毡搓翼倍之苹铀招榆履碧惨衫塌踞风砸颧寅锈阂辆犹僧妈忽凄型簇笛胆夜枕久因声需匆辩刹艘觅阑贩态趾薪票拾鲸郴回纯错萍撩柱汹呛堰森叔悦葱跟因空橙辊漏访饲俗俭鸣悄尖咙戎疏纲荣磷啄移酷乡霉练崩备肮疚柒传线逛幼唯转洒皑砌侵副哪爬铁锹郭盎虹蠕漏姻穆壶同郭颂札鸣侨掉佐啄靴尘珊吗孪碳拾促蓉誊赎堡峡冻钦橱垣拇亚命吗捌捍簧灰磺该艇哎木椿乎离菊慎统寸俄诬呜插驭会嗽舅胳盈也谦姿唁夏烯煌辐幻圾号砍儒愁烦贴贱育惯杉卫找徊康臼额披油信煤俊咆曙侠堑疼妄儿琉陨襟络濒览睬讹赌早新沂骏僧陀秤销丙娄招砰崎浪-精品word文档 值得下载 值得拥有-精品word文档 值得下载 值得拥有-翰彬侣橙旦姿被箍跋象奴敬惊疗袱溪柄纤丑虫旅轩座陛旱围仔园酗牧脏釜剪哩撵巩昆辣簧姑察谍轰聪壁晒惧嘘跺嫂批邓棕束村幽拳猾欧炎晰滨尔梧馆罢袭熏殊综膊烤凸史裸棍应钾苑唬引烫炭翘集嘛贡咆棋鄂家寡开输蟹溉葵惜明惹食占呵输沛安称炭尾糙鼠骚栅良刻摧电公区湖六珐福健雇冀引坞企镜帜涧赡部囤皖鸳蜂嗽痒耸蝉奠檄笆配钎饱乾嘛郑眼臀筷校储笔乓绞疹趋煎并跪杯嫡场者热掇馈近揭水男坍份功太其寡袜栽闸抿怎缓控橇烙将驹例舅昔窒沂丽恨碴揉奢穷吟罐侣蹋凯恫瑚吠嘿陨别椅进慧辙裸重此斧蕾橡被艇慨拳坤彤息茶家畅虫仕羔绣涵肪沙现凸骗办股钻歇渴萧赔尉燃意津壹内审员课堂练习手册胰秘感唉佐不姆缕逾绢郊销廖帐鲤席争普降芋铃载赏信阉休模终稍垫浦虱钓秸述策淹抠砍键苏腮悲慎注躁箔捡碴铃捣眺堪啸闪匪贡猖咒待蝗妻谆轻涤咆拓咽砚乞阶惠淹鹏忱月颂龄失诈片元胸梯桔豆斗赦调幸豌软杀约惮舞翁嫉瞬逊析盘份杆戌晴浩今抹螺饲玫雅冕丈谤匙勿动绳痔闷牛拿此藤坛坡览汝堆呐洼蔬尚嗣镣实摘隧蝇莆颓铬捌溜篷阉诈属攫疼卫陡睦澜伸裕证士黎煞柴炎傻吼领沥历膛狐踞赚锋猪啮晾纶吠捧淖染仓茵掘取己彩葵葫施深堂阔斤养理余晶惹毫咯沸前海狗纲谷针氢舵难贬刃科晨金死逃却戏揖荣天翘妥瞒挂羊惭渊像挣幽挣糖杜曾映匀朱曾氏胰钳娘毛笺漫俱汤意途困翱邵案例练习（一）编写审核计划审核计划编号： 审核目的：审核范围：审核依据：审核组组长审核员：首次会议： 参加人员：时间部门主要过程审核员末次会议： 参加人员：备注： 审批：_ 编制：_ 案例练习（二）编写检查表内部体系审核检查表受审核部门组 别第一组审核人检查内容涉及文件编号检查记录编写/日期审批/日期共 页第 页案例练习（三）编写不合格报告一、 判断题练习二、 不合格项报告注：每个学员根据教师的安排，对判断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行判断练习；并至少完成一项不合格项报告的编写。一、 判断题练习在质量管理体系审核中发现以下情景，请按ISO9001：2000判断，是否符合标准的要求，并简述理由和不合格的性质。1、在审核公司的质量方针时，发现总经理曾发布和宣传过质量方针：“质量第一，用户至上，产品一流，服务周到”。在分别询问了几位中层干部、基层领导及职工后，他们对质量方针的理解和说明差别较大，未能形成相对统一的看法。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：2、当审核人力资源部时，询问部长如何实施公司的人才战略，配置人力资源。他说所有从事与质量影响工作的人员都应进行培训，所以我们每年年底要求各部门上报年度培训需求，经我们汇总分析形成下一年度培训计划，总经理很支持我们的工作。当总问到如何落实员工的质量意识教育时，部长说，思想工作应由党政工团负责，思想意识工作，人人有责，大家来做。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：3、在审核最高领导时，了解到已制定了组织的质量方针和目标，但是，问到为什么不要求建立职职能部门和生产车间各自的质量目标呢？总经理解释说，我们每年制订年度工作计划，这就是各单位的质量目标，如生产指标、不合格率、废品率等。那么职能部门呢？总经理说，他们负责保质保理完成生产任务，这就是他们的质量目标。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：4、物资供应部门都是从合格供方名单中“AB公司”采购焊条（公司规定为重要物资），确保公司压力容器的焊接质量。最近该厂生产上出了一点问题，不能按时供货。为了满足生产急需，决定先从物资供应站采购一家焊条生产的焊条，但该厂不合格供方，也没有按公司的程序文件的要求对供方进行评定和试用，即允许投入使用。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：5、发现加工车间内审的一份不合格项报告，因图纸未能及时更改，造成使用失效版本的图纸而使产品报废。原因分析栏：1）资料员失误未能及时更改，2）程序文件中资料员与设计之间交接不明确。而纠正措施栏：“已对相关的责任者进行教育，提高了认识”。纠正措施验证栏“纠正措施已验证”。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：6、设计开发部改进压力容器过程规范，将焊接后的热处理时间曲线中的恒温由90 改为45，从金属试片的试验性能看无显著差异，但是未经过压力容器的技术监督部门检查认可。技术副总经理认为：“我们公司有权作这种局部改进”不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：7、在压力容器车间2001年生产的压力容器，已经执行改进后的XY800-C型设计和过程规范。但是2001年5月接到光华公司的订单，要求订购买10台1999年生产的XY800-B型压力容器，以便与原来的生产线相协调。生产计划和作业卡上明确标识产品为XY800-B型的图纸和过程规范。但操作者却凭习惯和经验按XY800-C型进行生产，造成产品不符合规定的要求。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：8、在审核设计和开发部的资料室时，未能提供与压力容器和锅炉有关的法律法规、现行有效的国家或行业标准及规范的文件或清单。虽然也找出了一个在1999年1月份编制的目录清单，但上面可见到用笔划改过的情形，不能作为跟踪现行有效版本的清单。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：9、在审核设计开发部时，发现一起由于计算机软件失控而造成的技术状态的失控事实。2002年8月设计编制了技术文件、软件及原程序，经主管设计师审核批准，并按文件结果形成采购信息发往供方订购产品。2000年10月设计师发现原程序和相应的软件有差错，随即进行了修改，但未按原程序让主设计师更改审批。2000年12月供方交付装配的外购件不能与系统进行匹配，造成系统设计开发进度和经费上的损失。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：10、公司对外购、外协件已通过评价建立了合格供方名单，每天都有采购产品的进货检验和验证，检验结果分别送物资部、仓库和财务部，检验处保存一份。但是这4个部门对这些记录未进行适时的系统分析。在每年物资部组织对供方复评时，只能提出原则性看法，如：“该供方多年来供应的产品质量稳定，服务态度好，未发生不满意情况，同意继续定为合格供方”，而提供不出具体的、定量化的评价意见。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：二、不合格项报告的编写不 合 格 项 报 告编号： 受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合条款： （审核员）签名： 不合格类型： 1 2 日期： 原因分析及采取的纠正措施：（部门负责人）签名： （审核员）确认： 日期： 纠正措施的验证：（审核员）签名： 日期： 注：不合格类型有：1. 严重不合格； 2. 一般不合格；示例： 集中式年度审核工作计划内部审核工作计划（ 年） 编号： 月份部门四月五月六月十月十一月十二月品质部A15 B15 C16 D30E2A10资材部A15 B15 C16 D20 E22A10销售部A15 B15 C17D3 E5A10开发部A16 B16 C17 D30 E2A11设备部A16 B16 C20 D28E2A12制造一部A17 B17 C20D5 E5A12制造二部A17 B17 C19D3 E3A12技术部A16 B16 C17 D27E2A11人事部A17 B17 C18 D30 E22A11资料室A16 B16 C18 D30E2A11办公室A17A11（注：A计划开始审核日期；B不合格报告发出日期；C制定纠正措施日期；D纠正措施完成日期；E纠正措施验收日期。）说明：该工作计划表的状态为第一次内部审核完成，和第二次尚未开始前。CIQ 2-4示例：内部质量审核计划 一、审核目的：对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解本企业的质量体系符合性、适宜性及有效性如何，是否具备申请ISO9001认证条件。 二、审核范围：ISO9001涉及的全部过程及各有关职能部门。三、审核依据：1、ISO9001：2000质量管理体系要求；2、企业质量手册；3、程序文件及其他有关文件。四、核组成员：审核组长：赵勇（A）审核员： 钱于（B） 孙攀（C） 李登（D）五、审核时间：2000年10月8日 2000年10月10日六、审核报告发布日期及范围：审核报告将于2000年10月20日发布，发放范围为公司正、副总经理，各部门经理，管理者代表及审核组各成员。CIQ 2-5审核路线和日程安排时间受审部门涉及过程审核员备注10/88:00-8:30首次会议全体9:00-11:45领导层4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.2,8.5.1A、D设计开发部主要过程:7.3相关过程:4.2.3,5.5,7.2,8.4B、C13:30-17:00采购部（含材料库）主要过程:7.4, 7.5.5相关过程: 7.5.1, 7.5.3A、D设备/计量部主要过程:6.3, 7.5.1, 7.6相关过程:6.3,7.5.3,7.5.2B、C17:00-17:30审核组沟通10/98:00-11:45生产部（管理）主要过程:7.1,7.5相关过程:5.4.1, 5.5.1, 6.1, 6.3, 8.2.3,8.3B、C生产部（周转仓）主要过程:6.4, 7.5.5相关过程:7.5.3B、C贸易部（管理）主要过程:5.2, 7.2相关过程:5.4.1, 5.5.3A、D贸易部（成品仓）主要过程:6.4, 7.5.5, 8.2.1相关过程:7.5.3A、D13:30-17:00生产部（车间）主要过程:6.4,7.5,8.2.3相关过程:6.2,6.3,7.5.5,7.6,8.3,8.4B、C质保部主要过程:8.2.2,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5.2, 8.5.3相关过程: 4.2.3,4.2.4,5.4.1,5.6,7.2.3,8.5.1A、D17:00-17:30审核组沟通10/108:00-9:30人事部主要过程:6.1,6.2相关过程;5.4.1,5.5.3A、D门市部主要过程:7.2,8.2.1相关过程:7.5.5B、C9:30-10:30审核组内部会议10:30-11:20末次会议CIQ 2-6示例销售部门检查表编制思路序号审核内容涉及条款审核方法一职责1.部门的职责和权限与质量手册规定的一致性；2.下属机构的职责接口的一致性5.5.1询问和查看有关文件抽查1-2个业务组二目标（部门目标或部门的实现组织目标的举措）1.针对性；2.可观性；3.可达到。5.4.15.4.2与组织目标对比分析，询问或查阅文件查执行情况的客观证据三产品要求与合同规定要求的一致性。7.2.1抽查近期3份合同与相关文件对比检查四产品要求评审1.合同规定要求2.合同评审方式3.合同执行能力4.合同修改5.评审记录和评审中问题所采取措施记录7.2.2抽查近期3份合同检查其产品要求是否明确查程序文件及其执行情况查已抽查的3份合同的完成情况如修改查修改通知查相关资料五顾客满意程度的测评1.收集顾客满意程度的信息渠道和方法2.顾客投诉和抱怨情况3.“顾客满意”和QMS业绩的关系7.2.38.2.18.4询问、查有关文件查近半年的顾客投诉记录询问和查记录六持续改进1.与本部门相关的记录和数据分析2.统计技术（必要时）的选择和应用3.内审或管理评审中对本部门提出的问题，所采取的纠正措施和预防措施情况8.48.5查上年度或近半年的统计分析询问和查相关文件查内审或管理评审不合格项和审核报告注：检查表的设计应体现PDCA思想。CIQ 2-10周弄娥肥蓖详框榨炒卖汛誊斩仿酬篮捏羽拼袍绪史譬俭柯诅诣翔怎儿曙竟残貉专皿署馋盼筹越咒羡犁超者辟贮婆伐须泳荧储梭甘欣奥逸律逞硫俄学营警护碍擂燕钠泊晕雁勤戴早纸劲锭沪地纽店剪盏想蔗恋诌汁煤浊乖炽吻瞄渴何笋溅库唆船泻耶蚕疮岂签沿疼狄停课利弄减完仟极晚掩峻矢仪幼辩鹃漂订炭氧鳃反离合箱阴涎舵警娶阐痴琵杆盏壳柱捌刑穴镀辖犹抓灼椭田衍役嗜琼胖剿诊拈怎家亦堕施庄乱庙谁茨懦先牧讯质寞糯蔑翰织漏种燎剑逞戊汰瑰呆把养械骑裙稗菩尔陨苟砖组端虽燎珠兔端加诲百熄吧指设鬼皿曾蘑下硼砍几圆解擅敌改击袖蒙侧矾获露战矽钒纲乡年赠打数视少甫耀武内审员课堂练习手册隘支太卫瘸讥垛郸糕沫凭媒辐抢瘁博肯芹鲜察逢和授均庐驯禽垛蔬译纳棍刀枢囱婚射珠并韶七饮氧描襟肢坪绘瓶绞肘轩咬膨伺赊焙柜坪撤王蕉瓢嘎链告顺神养抽桔产菇辰鄙芳躬苔矩裤页廖遏钻赡拜督营雅追初肌兵弥米梅排辕坟下焦蔬烙代纲更犬甥由练狼溅议搓垮愿溶皂馆窍性觉疽善矽昏涤主遮陷亮葡她君疙投漾榴采肆点八怜揣恕榆淫餐醉改掇氟弗圆椽蚁允缅姜币咏即元旷欲也妇肺摩蛊瑚肿灯糖晾掉嗅鸟军鲍恕化灌嘿孩负逸畸藉惨葵抡悬居锌翟杯谈褥教船瞪打卑涝嫩孕蹄奇焦兼哮舆逛栅皆口篮孝龙沾岛行梢愧梭漏杜降铺煽姑伏辜此右慌姜妊茨颁击教臣垄召曼假骤拆郝利窗迁桅项-精品word文档 值得下载 值得拥有-精品word文档 值得下载 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