论《联合国国际货物销售合同公约》第40条.doc
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1、论联合国国际货物销售合同公约第40条保证期届满后索赔应用摘 要:随着世界经济的日渐繁荣,贸易国际化不断加剧,相应的国际规则和条约也越来越受重视。联合国国际货物销售合同公约(“United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods”,以下简称CISG)是全球货物销售合同主要依赖的国际公约之一,也是我国进行货物进出口贸易关系最大、最重要的一项国际条约。它涉及规定合同的订立,货物销售,条约的批准、接受、核准和加入等。公约第四十条是依赖于第三十八和第三十九条规定,但又属于前两项条款的例外条款,是关于“卖方明明
2、知道货物不符的情形”时不得援引免责规定,遏制了卖方“明知故犯”的念头,加强了公约在国际货物贸易中的影响力,也巩固了诚实守信的基本为人处事原则。关键词:联合国国际货物销售合同公约;货物检验;不符通知;例外条款联合国国际货物销售合同公约是国际贸易中一项极为重要的公约,联合国国际贸易法委员会网站最新公布,包括越南2017年1月1日生效,共有85个国家核准、参加或继承了该公约。我国在1986年12月11日已核准加入联合国国际货物销售合同公约,并将其作为国际货物贸易重要的依据。 劳琳琳:与制度之比较 ,湖北社会科学2003年4期,第62-65页。公约的第三部分为“货物销售”,它包括了国际货物销售合同中涉
3、及的所有规则,详细介绍了买卖双方各自的权利与义务、风险转移划分、违约救济办法等,是公约四大部分中最为重要的,这一部分的第二章是“卖方义务”,譬如卖方要承担交付货物、移交单据、货品相符与违约救济等方面的义务,单“货品相符”就包含10个法条,公约第四十条也包罗在内。 王琢:中买方货物检验与通知义务研究 ,湖南师范大学2012年,第39-43页。公约第四十条:要是货品不切合同规定指的是卖方已“知道或不可能不知道”而又没有见告买方的一些事实,则卖方无权援引第三十八条和第三十九条的规定。 刘艳丽:从一则案例看公约第四十条的适用 ,黑龙江对外经贸2004年7期,第1页。第三十八条是“货品查验时间”规定,主
4、要对货物查验的时间、方法、查验职员等有关买方如何践行查验使命作出规定。第39条则是“通知货品不符”规定,其明确了买方发出的货物不符商定的通知的时间、内容、方法等相关问题;公约第四十条是依赖于第三十八和第三十九条,但又属于前两项条款的例外条款,是关于“卖方明明知道货物不符的情形”时不得援引免责规定。一、公约第四十条款的概述公约第四十条属于第三十八和第三十九条买方检验货物后通知不符要求的例外,法令效果实际上是减轻了货物不符通知要求的严格性,体现了公约立法者中代表买方利益的集团与代表卖方利益集团之间达成的一种妥协与均衡。 张琳:国际货物买卖中卖方瑕疵担保责任的研究,大连海事大学2006年,第5页。它
5、告诉了我们,如果货物不符合合同是指卖方已经“知道或者不可能不知道”而又没告知买方的一些事实,卖方无权援用第三十八和第三十九条规定,以买方未能在合理时间内履行检验货物,通知货物不符的义务为理由,免除自己的损害赔偿责任,相应地,买方在此情况下即使没有履行检验和通知义务,他仍然保留了索赔权。这里的“不可能不知道”是指不需要特别深入的调查就很清楚眼前发生的事实,譬如合同要求交付100台自行车,货运单据上显示出装运了80台,货物是由卖方生产、组装、制造、提供的,买方却发现货并非原装品牌而是拼装的等等。买方还可以根据履约的过程,第三人提供的资料证明卖方知道货物的缺陷而没有告知买方。对于卖方而言,有一项十分
6、重要的任务就是装运前的检验,他有义务自费以协议约定或是通常的方式来检验货物,出具官方检验证书,它是卖方对于证书列明的检验结果以外的其他货物缺陷不明知的初步证明。买方如果表明货物还有其他方面缺陷,卖方明知而又没有向其披露,他应该负举证责任。对于卖方明明知道却不披露的不符点,买方没有必要在合理期限内进行告知,根据公约第四十条,买方可以不受索赔期限制就货物不符点进行索赔。第四十条规定中卖方明知不只限于合同签订时,货物不符既可能在生产、制造过程中就知道,也可能在货物装船时或装运后从承运人处得知,但是,无论什么时候得知,都足以导致第四十条规定的适用。德国商法典第377条(5)的规定与公约第四十条规定内容
7、相似, 孙爱平:德国商事买卖瑕疵担保责任研究,对外经济贸易大学2011年,第1页。不过前者所指的卖方不披露已知的货物不符是欺诈性的隐瞒,公约第四十条不考虑这一点,卖方即使因为无心大意没有披露已知的货物不符,第四十条规定再这种情况下同样适用。 李巍:评释,法律出版社2002年版,第159-162页。诚实信用原则起源于罗马法,按照罗马法的诚信左劵,债务人不光要依据契约前提,并且要依据诚实概念完成契约规定的给付,依裁判官法的规定,当事人因误信有发生债的原因而承认债务,实际上该原因并不存在时,可以提起“诈欺之抗辩”,以拒绝履行。 李 书 华: 诚 实 信 用 原 则 的 含 义 及 起 源 - 律 师
8、 随 笔 华 律 网 (66L) ,从古至今,诚实信用原则是做人的一项基本原则,是市场经济活动的一项基本道德准则。中国是一个历史悠久的文明古国,中华民族一向重视诚实信用这一伦理标准,诚实信用原则是我国民法的基本原则,中华人民共和国民法通则第四条规定民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则; 夏汉明:诚实信用原则浅析,武汉市经济管理干部学院学报2003年4期,第55-57页。它也是合同法的一项基本原则,合同法第六条“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”、 第四十二条“当事人在订立合同过程中有故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿
9、责任”。 王利明:与我国合同法的制定和完善,载环球法律评论2013年5期,第13页。 不履行诚信义务将打破买卖双方利益的平衡,必然导致一方受损,“买方检验”和“通知义务”即第三十八和第三十九条的正当化是以诚实信用原则为基础的,公约的第四十条的例外规则更是证实了诚实信用原则是公约中默示的义务,根据第四十条规定,如若卖方在知道或者不可能不知道货物与合同不相符,并且没有告知买方的情况下,即便买方没有在截止日期内通知货物不符的情况,卖方仍需承担责任。如果合同约定货物确有瑕疵,而卖方妄想以追索失效来免责,这种有悖于诚信的做法在公约下是不可能实现的,在不断的司法实践中,将第四十条规定置于公约中,遏制了卖方
10、“明知故犯”的念头,加强了公约在国际货物贸易中的影响力,也巩固了诚实守信的基本为人处事原则。二、公约第四十条款的解析谈到公约第四十条, 不由得想到一起在合同规定的索赔期届满之后提起索赔,并获得成功的案例。其成功的原因,就在于联合国国际货物销售合同公约第四十条的应用,这一点使得此案具有特别的意义。案情:某年2月,某中国公司与某美国公司签订合同,向美国公司购买一台4000吨压机。按合同规定,卖方提供的保证期在货物离港之日起18个月。但在合同保证期届满之后33个月,该压机发生了一次大的事故,经专家分析论证,事故的原因是传动装置中的一块防松板因金属疲劳而断裂,使得动力不能传递而致。按美国公司随机器提供
11、的使用手册,原设计的防松装置应是一个方块状的防松键,美国公司在制造过程中将其更换为一块较薄的防松板。事故发生后,美国公司以合同规定的保质期已过,他们不再负有义务为由,拒绝来中国确定事故的原因和修复压机。中国公司只好通过自身努力将压机修复,因此产生数百万元人民币的费用,并且压机的工作寿命也受到影响。于是,中国公司委托律师事务所向美国公司提出索赔,但美国公司却以合同规定的保证期已过以及压机质量无问题、事故是中国公司使用维护不当而致为由,拒绝谈判。 廖 华 : 习 题 与 案 例 分 析 集 , 南 京 廖 华 , 本案的争论焦点问题有两点:一是在合同规定的保证期已过的情况下,中国公司是否有权获得赔
12、偿;二是将原设计的防松键更换为防松板是否构成货物与合同不符。依据公约第四十条,从三个适用前提分析来看:首先,货物不符合合同。本案事故的原因是由于传动装置中的防松板因疲劳而断裂所致。按合同规定,压机设计的某些图纸是要经过中国公司的批准才能通过的,但导致事故发生的传动防松部件,并不属于需要中国公司批准的设计,合同的附件也没有要求这里必须使用防松键。因此,美国公司可以对这部分无须经用户批准的部件,加以变更。因此从合同法上讲,美国公司使用防松板代替了防松键,这一行为本身并不构成违约。至于美国公司所做的变更是否在技术上是合理的,为此双方各自聘请了技术专家出庭提供专家证言,美国专家用了大量的技术分析认为,
13、用防松板代替防松键功能效果不受影响,甚至更好。因此,仲裁庭认为中国公司没有举出充分的证据证明防松板的功能效果比原来设计的防松键差。但是,中方同时提出的另一点是,无论防松板和原来设计的防松键相比有无不当,这一制造上的变更使得它的安装变得更加复杂麻烦,而美国公司没有对因其改变设计而变得复杂的安装作出说明并告知不适当安装的危险性,他们的技术人员到中国公司现场验证时也没有提出这一点。正是这一点被仲裁庭所采纳,认为虽然将防松键变更为防松板本身不能证明有什么不当,但改用了防松板后,使得其安装变得复杂,容易出现多种安装上的失误,而这些安装上的错误都会导致防松功能的失效并导致事故的发生。因此,美国公司在这一设
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