3第三章-公共物品与服务.ppt

公共经济学公共经济学公共经济学公共经济学（第三版）（第三版）（第三版）（第三版）主编：高培勇主编：高培勇公共经济学（第三版）公共经济学（第三版）21 21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材上一章我们讨论了由外部性引起的市场失灵问题，发现解上一章我们讨论了由外部性引起的市场失灵问题，发现解决这一问题的政策性途径是庇古税，根本性途径是通过科决这一问题的政策性途径是庇古税，根本性途径是通过科斯倡导的明确初始产权，借助正常的交易、谈判方式来避斯倡导的明确初始产权，借助正常的交易、谈判方式来避免此类问题，从而避免效率的损失。然而，一旦涉及到公免此类问题，从而避免效率的损失。然而，一旦涉及到公共产品，单一的确定产权的方法就不起作用。本章主要研共产品，单一的确定产权的方法就不起作用。本章主要研究公共产品问题及由此而导致市场失灵的搭便车问题。究公共产品问题及由此而导致市场失灵的搭便车问题。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能第三章第三章 公共物品与服务公共物品与服务纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务1纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析2纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3混合物品或服务混合物品或服务5林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者43.1.1 3.1.1 公共物品或服务的定义公共物品（公共物品（publicgoods）的概念最初由林的概念最初由林达尔（达尔（E.R.Lindahl）提出的，提出的，1954年萨缪尔森年萨缪尔森（P.A.Samuelson）给公共物品一个严格的定义：给公共物品一个严格的定义：“每个人对这种物品的消费不会造成任何其他人对每个人对这种物品的消费不会造成任何其他人对该物品消费的减少该物品消费的减少”的物品。的物品。公地的悲剧：三个和尚没水吃公地的悲剧：三个和尚没水吃公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.1 3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务3.1.1 3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较Contents公共物品公共物品公共物品公共物品效用的非可分割性效用的非可分割性消费的非竞争性消费的非竞争性 受益的非排他性受益的非排他性私人物品私人物品私人物品私人物品效用的可分割性效用的可分割性消费的竞争性消费的竞争性受益的排他性受益的排他性3.1.2 3.1.2 公共物品的特性公共物品的特性效用的非可分割性效用的非可分割性:即公共物品或服务是向整个社会共同提供的即公共物品或服务是向整个社会共同提供的,具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所共享而不能将其分为若干部分，分社会的成员所共享而不能将其分为若干部分，分别归属于某个人或某个企业享用。别归属于某个人或某个企业享用。l受益的非排他性受益的非排他性（non-excludability）指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者共同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对共同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对该物品的消费之外是不可能的或无效率的。该物品的消费之外是不可能的或无效率的。纯公共物品的非排他性由两个原因决定的，纯公共物品的非排他性由两个原因决定的，一是技术上的不可能性，二是经济上的无效率。一是技术上的不可能性，二是经济上的无效率。l消费的非竞争性消费的非竞争性（nonrivalry）指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机会和消费数量。机会和消费数量。竞争性：一个人使用一种物品减少他人使用，竞争性：一个人使用一种物品减少他人使用，这时该物品的特性。这时该物品的特性。消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公共物品消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公共物品一般都具有利益不可分割性，这使增加一名消费者的边一般都具有利益不可分割性，这使增加一名消费者的边际成本为零。际成本为零。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.1 3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务3.1.1 3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较纯粹公共物品或服务纯粹公共物品或服务 指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。纯粹私人物品或服务纯粹私人物品或服务 指的是那种只向为其付款的企业或居民提供的，且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的企业或居民排除在受益范围之外的物品或服务。现代经济学中广泛接受的定义，是被后来的经济学家现代经济学中广泛接受的定义，是被后来的经济学家所发展的萨缪尔森式的定义：公共物品是同时具有消费的非所发展的萨缪尔森式的定义：公共物品是同时具有消费的非排他性（排他性（non-exclusive）和非竞争性（和非竞争性（nonrival）的物品。的物品。物品是否具有消费的排他性和竞争性，成为判断公共物品是否具有消费的排他性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个标准物品和私人物品的两个标准.公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.1 3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务3.1.2 3.1.2 一个典型的事例：馒头与热量一个典型的事例：馒头与热量在一定数量的纯粹公共物品上增加任何数量的消费者时的边际成本消费者的数量成本（元）成本（元）生产纯粹公共物品的边际成本MC=AC纯粹公共物品的数量图图3-1 3-1 消费和生产纯粹公共物品的边际成本消费和生产纯粹公共物品的边际成本公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.1 3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务3.1.3 3.1.3 判定公共物品的步骤判定公共物品的步骤图图3-2 3-2 判断公共物品的步骤判断公共物品的步骤公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.2 3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析需求分析3.2.1 3.2.1 对纯粹的私人物品的需求：水平相加对纯粹的私人物品的需求：水平相加图图3-3对私人物品或服务的需求对私人物品或服务的需求公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.2.2 3.2.2 对纯粹的公共物品的需求：垂直相加对纯粹的公共物品的需求：垂直相加3.2 3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析需求分析图图3-4 3-4 对纯粹公共物品或服务的需求对纯粹公共物品或服务的需求公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3.3.1 3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用：公共物品同样适用配置效率配置效率MSB=MB=MSCMSB=MB=MSC (MB代表消费者所获得的边际效益的总和）配置效率配置效率MSB=MBi+=MSC公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3.3.1 3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用：公共物品同样适用因此也可将纯粹的公共物品或服务定义为，其生产会给所有社会成员带来正的外部效应（外部效益）的物品或服务。再定义再定义公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3.3.2 3.3.2 一个数字的例子一个数字的例子保安的数量保安的数量1位2位3位4位MBa300250200150MBb250200150100MBc20015010050-750600450300单位：元单位：元表表3-13-1 由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率3.3.2 3.3.2 一个数字的例子一个数字的例子图图3-5 3-5 纯粹的公共物品或服务的最佳产量纯粹的公共物品或服务的最佳产量案例：抗台风标准海塘工程应由谁出资？案例：抗台风标准海塘工程应由谁出资？浙江省有浙江省有6600多公里海岸线。由于地处东南沿海，经常遭多公里海岸线。由于地处东南沿海，经常遭受台风的袭击。受台风的袭击。浙江省从浙江省从1998年起兴修千里海塘，经过年起兴修千里海塘，经过3年，终于建成年，终于建成1130公里高标准海塘。公里高标准海塘。千里海塘工程投资近千里海塘工程投资近50亿元，亿元，80%以上由沿海县（市）政以上由沿海县（市）政府和民众出资，省邮电等部门捐资府和民众出资，省邮电等部门捐资5亿多元，省级机关亿多元，省级机关3万万多名公务员捐款多名公务员捐款3000万元，一些地方还通过有偿转让滩涂万元，一些地方还通过有偿转让滩涂开发权、土地使用权等方式筹集资金。开发权、土地使用权等方式筹集资金。思考：思考：海塘是属于公共产品还是私人产品？应该由谁来海塘是属于公共产品还是私人产品？应该由谁来出资？本案例中的出资方式合理吗？出资？本案例中的出资方式合理吗？是否所有的水利设施都应由政府出资？是否所有的水利设施都应由政府出资？海塘工程的建设可能有利于养殖业的发展，是否海塘工程的建设可能有利于养殖业的发展，是否可能让养殖专业户出资一部分？可能让养殖专业户出资一部分？公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材资资源源配配置置职职能能3.4 3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者3.4.1 3.4.1 一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担所有成员分担成所有成员分担成所有成员分担成所有成员分担成本本本本雇用一名雇用一名保安保安雇用三名雇用三名保安保安雇用两名雇用两名保安保安在成员人数较少的社会中，通过自愿捐献和成本分担的合作方式，有可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平。林林达尔均衡和免费搭车者达尔均衡和免费搭车者公共公共物品物品的供的供给方给方式式自愿捐自愿捐献和成献和成本分担本分担公共财政公共财政当每个成员按照自己当每个成员按照自己的边际效益自愿捐献、的边际效益自愿捐献、分担成本的合作方式，分担成本的合作方式，可以使公共物品供给可以使公共物品供给量达到最优，即林达量达到最优，即林达尔均衡。尔均衡。但林达尔均衡但林达尔均衡有什么前提？有什么前提？小范围内，信息小范围内，信息充分。充分。出现免费搭车出现免费搭车者（搭便车）者（搭便车）的问题的问题但往往存在着但往往存在着信息不对称信息不对称公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.4 3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者3.4.2 3.4.2 林达尔均衡条件与免费搭车者的出现林达尔均衡条件与免费搭车者的出现林达尔均衡林达尔均衡定义定义假设前提假设前提公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.4 3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者3.4.2 3.4.2 林达尔均衡条件与免费搭车者的出现林达尔均衡条件与免费搭车者的出现只有在人数非只有在人数非常少的群体中，常少的群体中，才是有可能存才是有可能存在的。在的。一个社会的成一个社会的成员越多，人们员越多，人们免费搭车的欲免费搭车的欲望就越强烈。望就越强烈。假设前提假设前提搭便车问题搭便车问题搭便车是指某些个人虽然参与了公共产品的消费，但却不搭便车是指某些个人虽然参与了公共产品的消费，但却不愿意支付公共产品的生产成本，完全依赖于他人对公共产愿意支付公共产品的生产成本，完全依赖于他人对公共产品生产成本的支付。品生产成本的支付。一般来说，公共产品覆盖的消费者人数越多，搭便车问题一般来说，公共产品覆盖的消费者人数越多，搭便车问题就越严重，公共产品由私人市场提供的可能性就越小。因就越严重，公共产品由私人市场提供的可能性就越小。因此，由政府集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共此，由政府集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共产品就成为解决搭便车问题的唯一选择。产品就成为解决搭便车问题的唯一选择。公共物品的搭便车困境公共物品的搭便车困境（理性经济人假设下）（理性经济人假设下）如果靠自愿捐赠，人们会压低显示其真实支付如果靠自愿捐赠，人们会压低显示其真实支付意愿倾向，减少出资分额；意愿倾向，减少出资分额；同时，由于公共物品收益的非排他性，即使每同时，由于公共物品收益的非排他性，即使每个人出资分额减少，获得的效益也不会减少。个人出资分额减少，获得的效益也不会减少。导致导致“搭便车搭便车”困境：有人没有付出任何代价而困境：有人没有付出任何代价而享受其他人提供的公共物品。享受其他人提供的公共物品。如右图。假设二楼有两户如右图。假设二楼有两户人家，在楼梯口安装一盏人家，在楼梯口安装一盏灯的成本为灯的成本为24元，每户人元，每户人家从每盏灯得到的好处等家从每盏灯得到的好处等价于价于20元。元。在信息不对称情况下，两在信息不对称情况下，两家进行博弈，博弈的占优家进行博弈，博弈的占优策略是两家都不安装路灯。策略是两家都不安装路灯。李家李家安装安装不安装不安装张家安装安装不安装不安装（16,16）（20,-4）（-4,20）（0,0）公共财政提供公共物品公共财政提供公共物品思考：公共财政凭什么能解决搭便车的问题？思考：公共财政凭什么能解决搭便车的问题？客观上社会发展需要政府提供公共物品。政府特客观上社会发展需要政府提供公共物品。政府特征是具有强制性权力，因而有可能超越征是具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车搭便车”困境。困境。向社会有效提供公共物品是政府的一个基本职能向社会有效提供公共物品是政府的一个基本职能。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.4 3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者3.4.3 3.4.3 公共财政公共财政免费搭车者问题的解决免费搭车者问题的解决政府政府部门部门以征税方式取得收入将征税收入转用于公共物品或服务的供给公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.4 3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者专栏专栏31 1 一个“公共地悲剧”的现实版本资料来源：丁铭：草原生灵的悲歌大雪灾后内蒙重访记，载新民晚报，20010413。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.5 3.5 混合物品或服务混合物品或服务3.5.1 3.5.1 混合物品的概念混合物品的概念混合物品混合物品半公共物品半公共物品Text半私人物品半私人物品拥挤性的公共物品拥挤性的公共物品Txt价格排他的公共物品价格排他的公共物品公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材3.5 3.5 混合物品或服务混合物品或服务3.5.2 3.5.2 混合物品的供给混合物品的供给私人部门通过市场提供私人部门通过市场提供政府部门直接提供政府部门直接提供政府部门给予补助，政府部门给予补助，私人部门通过市场提供私人部门通过市场提供混合物品或服务混合物品或服务混合物品或服务混合物品或服务对混合物品的分类法对混合物品的分类法有学者认为：混合物品包括三种有学者认为：混合物品包括三种混合物品混合物品：具有排他性但弱竞争性。具有排他性但弱竞争性。如教育、如教育、保险、医疗和其他俱乐部产品等保险、医疗和其他俱乐部产品等混合物品混合物品：具有竞争性但弱排他性。具有竞争性但弱排他性。如水、电、如水、电、气等自然垄断产品气等自然垄断产品混合物品混合物品：外部性物品。外部性物品。如植树造林、围湖造如植树造林、围湖造田等田等俱乐部产品俱乐部产品俱乐部产品（该名称最早由布坎南提出）是可市场竞争经俱乐部产品（该名称最早由布坎南提出）是可市场竞争经营的公私混合物品，包括医疗、教育、保险、公园等。俱营的公私混合物品，包括医疗、教育、保险、公园等。俱乐部产品的基本特征是具有相当程度的公共性，需要政府乐部产品的基本特征是具有相当程度的公共性，需要政府介入提供补偿和规制服务。介入提供补偿和规制服务。俱乐部产品有两个明显特征：俱乐部产品有两个明显特征：拥挤性拥挤性俱乐部产品在达到拥挤临界点之前，消费没有俱乐部产品在达到拥挤临界点之前，消费没有竞争性，超过拥挤临界点，就会出现明显的消费竞争。竞争性，超过拥挤临界点，就会出现明显的消费竞争。局部的排他性局部的排他性只有交费和加入的成员才能共同消费，只有交费和加入的成员才能共同消费，其他的成员被排除在外。其他的成员被排除在外。俱乐部产品的供给俱乐部产品的供给对对公益性较大公益性较大的俱乐部物品，当采取的俱乐部物品，当采取国有国营方式国有国营方式，政府，政府需要进入俱乐部物品市场需要进入俱乐部物品市场规制规制俱乐部行为，消除垄断和内俱乐部行为，消除垄断和内部人控制，比如国营医院。并鼓励俱乐部之间开展部人控制，比如国营医院。并鼓励俱乐部之间开展市场竞市场竞争争，以此来显露俱乐部的真实成本，即让民营企业参与俱，以此来显露俱乐部的真实成本，即让民营企业参与俱乐部的经营。乐部的经营。对对公益性较小公益性较小，在垄断、风险、信息不对称方面容易出现，在垄断、风险、信息不对称方面容易出现市场失效的俱乐部物品，由于其接近市场竞争性物品，政市场失效的俱乐部物品，由于其接近市场竞争性物品，政府应该让民营企业进入和生产，由府应该让民营企业进入和生产，由市场供给市场供给。对公园的分析对公园的分析公园足够大而市民需求相对少公园足够大而市民需求相对少免费免费公园小而市民需求相对大公园小而市民需求相对大收取门票：收费包收取门票：收费包括两部分，一部分为俱乐部运营费，另一部分为括两部分，一部分为俱乐部运营费，另一部分为控制拥挤费（公共消费机会税）。控制拥挤费（公共消费机会税）。私立大学是不是中国高等教育的发展方向？在市场经济的国家，私立大学占高等教育的比例都很高。美国的私立高校占高校总数的72%，日本的比例为75%，印尼为86.6%，韩国为80.6%。更值得关注的是，世界一流的大学，大多数都是私立大学，如美国的哈佛大学、斯坦福大学、普林斯顿大学，英国的剑桥大学、牛津大学等。开封黄河水利职业技术学院广东顺德职业技术学院南昌大学聊城大学哈佛大学哈佛大学俞敏洪 男，1962年出生于江苏省江阴1980年考入北京大学外语系，本科毕业后留校任教；1991年从北大辞职，进入民办教育领域，1993年创办北京新东方学校，现任新东方教育集团董事长、海淀区政协委员、民盟北京市委员会委员、中国青年企业家协会副会长、中华全国青年联合会委员等职。包一凡包一凡杜子强杜子强钱永强钱永强 王强 徐小平 公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材本章小结本章小结1、公共物品或服务的特性是效用的非可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。2、纯粹的公共物品或服务的需求同纯粹的私人物品或服务的需求显著不同。前者表现为垂直相加，后者表现为水平相加。3、纯粹的公共物品或服务的配置效率在这样一点实现，即其私人边际效益的总和（社会边际效益）恰好等于其社会边际成本，即MSB=MB=MSC。4、如果每一社会成员自愿捐献的资金数额与其所获得的公共物品或服务的边际效益相等，公共物品或服务的供给量便可以达到具有效率的最佳水平，这被称作林达尔均衡。5、现实社会中，许多物品或服务居于纯粹的公共物品或服务与纯粹的私人物品或服务之间，被称作混合物品或服务。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材关键术语关键术语公共物品或服务 私人物品或服务效用的非可分割性 消费的非竞争性受益的非排他性 纯粹的公共物品或服务纯粹的私人物品或服务 林达尔均衡 免费搭车者 混合物品或服务公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材1.相对于私人物品或服务来说，公共物品或服务具有哪些特性？2.什么是纯粹的公共物品或服务？什么是纯粹的私人物品或服务？二者有哪些区别？3.如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率？4.什么是林达尔均衡？5.什么叫免费搭车者？如何解决免费搭车者问题？6.什么是混合物品或服务？混合物品或服务是怎样供给的？复习思考题复习思考题复习思考题复习思考题公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材1.美RH.科斯.经济学中的灯塔.见：论生产的制度结构.上海：上海三联书店，19942.英休谟.人性论.北京：商务印书馆，19803.马俊，郑康彬.当代西方财政实践.北京：中国财政经济出版社，1997阅读书目阅读书目阅读书目阅读书目谢谢 谢谢 ！