2-施工许可法律制度.doc
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1、1Z302000建设工程核心法律制度1Z302010建设工程施工许可制度2T1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围1、施工许可证的使用范围需要办理施工许可证办证范围:没有另外规定的都要办理办证主体:建设单位;受理主体:县级以上建设行政主管部门不需办理施工许可证临时、抢险救灾、限额(30W,30)以下小型、农民自建低层住宅不重复办理施工许可办理开工报告的,不必再办施工许可证;必须符合国务院的规定另行规定涉及军事军用的,由国务院、中央军委另行规定2、实行开工报告制度的建设工程适用范围必须由国务院规定开工报告审查资金到位情况;投资项目市场预测;设计图纸;“三通一平”不同开工报告的区别类别(施
2、工许可)开工报告(监理)开工报告性质政府部门的行政许可监理对施工单位开工准备的认可主体建设单位向政府部门申请施工单位向监理单位申请内容建设单位是否具备开工条件施工但是是否具备开工条件1Z302012施工许可证的申请主体和法定批准条件1、施工许可证申请主体:建设单位(即业主、项目法人)。2、施工许可证的法定批准条件1T已办妥用地批准手续用地要申请,向有权土地行政主管部门申请,本级人民政府批准取得规划许可证规划区包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证在乡、村庄建设的须核发乡村建设规划许可证划拨:先取得规划许可证,再申请用地;出让:规划条件是土地出让合同组成部分;先拿地后领规划许可证现场具备施工
3、条件,拆迁进度符合施工要求施工场地应当具备施工条件;如果有监理,需要监理单位出具证明,确认现场具备施工条件拆迁应按照预定计划,进度要能够满足开工和连续施工的要求确定施工企业有以下情况的所确定的施工企业无效:没有招标;没有公开招标;肢解发包;施工企业不具资质有经审查图纸资料设计文件依设计深度分为:方案、初步、施工图设计文件;施工图设计文件必须经过规定的审查有保证质量和安全的具体措施应当委托监理的已经委托监理,办理工程质量、安全监督手续施工企业编制的“施工组织设计”非常重要资金已落实建设工期一年以内,到位资金50%以上;一年以上,到位30%以上法定其他条件1、 五类工程须有监理:国家重点;大中型公
4、用事业;成片住宅;国际贷款;国家规定消防法规定建设工程必须通过消防设计审核主管部门审批期限15日3、必须实行监理的工程:国家重点建设工程;大中型公用事业工程;成片开发建设的住宅小区工程;利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定必须实行监理的其他工程。1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定01T1、(施工许可证)申请延期的规定:3月开工,延期两次,每次3月。2、核验施工许可证的规定建设工程因故中止施工的,建设单位应在1个月内向发证机关报告,恢复施工也要报告;中止施工超过1年的,恢复施工前,建设单位应报发证机关核验施工许可证。3、重新办理(开工报告)批准手续的规定办理开工报
5、告的工程一般都是大中型建设项目。因故不能按期开工或者中止施工的,应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的,不予延期,须重新办理开工报告的批准手续。1Z302014违法行为应承担的法律责任1、未经许可擅自开工建筑法具备条件责令改正不具备条件责令停止施工;可以处以罚款建工质量条例责令停工,限期改正,对建设单位处工程合同价款1-2%的罚款2、规避办理施工许可证(未取得施工许可证或为规避办证肢解后施工)建筑工程施工许可证管理办法具备条件责令改正不具备条件责令停工;对建设单位和施工单位处以罚款3、骗取和伪造施工许可证建筑工程施工许可证管理办法骗取收回许可,责令停工,对责任单位罚款;构成犯
6、罪追究刑责伪造责令停工,对责任单位罚款;构成犯罪追究刑责涂改责令改正,对责任单位罚款;构成犯罪追究刑责4、罚款额度建筑工程施工许可证管理办法对罚款幅度的规定:法律、法规有幅度规定的从其规定。没有幅度规定,有违法所得的罚款500030000元;没有违法所得的罚款500010000元。5、案例P561Z302020施工企业从业资格制度12T1、建筑法规定建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位应当具备下列条件:(1)符合规定的注册资本;(2)有与从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员;(3)有从事建筑活动应有的技术装备;(4)其他法定条件。2、建设工程质量管理条例规定,施工单位应
7、当依法取得相应等级的资质证书,并在资质等级许可的范围内承揽工程。1Z302021企业资质的法定条件和等级1、根据建筑业企业资质管理规定,划分企业资质应根据企业的注册资本、专业技术人员、技术装备、已有业绩进行划分。示例:表21房屋建筑工程施工总承包企业资质划分标准。2、施工企业的资质序列、类别和等级资质序列资质类别资质等级施工总承包房屋建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、化工石油、市政工程、通信工程、机电安装12类特、一、二、三或者:特、一、二专业承包地基与基础、土石方、建筑装修装饰、建筑幕墙、预拌商品混凝土等60类1-3个等级或者不分等级劳务分包木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、
8、钢筋、混凝土、脚手架、模板、焊接、水暖电安装、钣金、架线13类分一级、二级或者不分等级表21房屋建筑工程施工总承包企业资质划分标准特级一级二级三级注册资金注册资金3亿5000万2000万600万净资产3.6亿6000万2500万700万专业技术人员企业经理工程管理10年工程管理10年或高职工程管理8年或中职工程管理5年技术负责人技术管理15年;高职;一级建造师;以及从业经历技术管理10年;高职;技术管理8年;高职;技术管理5年;中职;财会负责人高职+注册会计师总会计师高职总经济师高职中级职称初级职称建造师数量一级建造师50一级项目经理12二级项目经理12三级项目经理10其他对管理人员、技术人员
9、的数量,以及资格均有着高低不同的要求技术装备特级:有省级以上企业技术中心;科研经费支出0.5%;专利5年3项以上,累计8项(含至少1项发明);10年内获国家科技进步奖或主编国标行标;建立了内部信息网络其它三级:有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备已有业绩近5年的合格业绩要求5有36有46有45有3100米以上;28层以上;单体5万平以上;单跨30米或钢结构36米;建安单项2亿25层以上;100米以上;单体3万平以上;单跨30米;10万平小区或建筑群;建安单项1亿12层以上;50米以上;单体1万平以上;单跨21米;5万平小区或建筑群;建安单项3000万6层以上;25米以上;单体5000
10、平以上;单跨15米;建安单项500万3、施工的资质许可我国对建筑企业的资质管理实行分级实施与有关部门相配合的管理模式资质管理体系国务院建设行政主管部门负责全国资质统一监督管理;专业部门配合省级政府建设行政主管部门负责行政区域内资质统一监督管理;专业部门配合县级以上地方政府建设象征主管部门或者有关部门应当依法查处本地的建筑业企业违法行为;并将违法事实、处理结果或处理意见及时告知资质许可机关资质许可权限国务院建设行政主管部门(简称“部”)范围:施工总承包序列特级、一级;国务院国有资产管理部门直接监管企业(央企)及其下一级企业的施工总承包二级、三级;水利、交通、信息产业专业承包序列一级;铁路、民航方
11、面专业承包一级、二级;公路交通、城市轨道交通专业承包不分等级。程序:央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请;其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请省20日初审,;部60日完成审查查(须经其他专业部门审核的20日)10日公示省级政府建设行政主管部门(简称“厅”)范围:施工总承包二级;专业承包一级;专业承包二级;专业承包不分级(上表另行规定的除外)。程序:厅将准予资质的决定,30日内报部备案设区的市建设行政主管部门(局)范围:施工总承包三级;专业承包三级;劳务分包;燃气燃烧器具安装维修企业资质。程序:局决定后,30日内,通过厅,报部备案4、施工企业资质证书的申请、延续和变更申请申
12、请项数可申请一项或多项;申请多项的以等级最高的为企业主项资质首次申请应交材料1.申请;2.营业执照副本;3.章程;4.高管资料;5.注册执业人员资料;6.非注册技术人员资料;7.特殊专业技术人员资料;8.设备、厂房证明;9.安全生产资料;10.申请资质所需其他相应资料。申请升级应交材料1.上表(1、2、4、5、6、8、10);2.原资质证书;3.财务、统计报表;4.安全生产许可证副本;5.业绩证明。级别核定1.首次及增项申请,不考核以往业绩,按最低核定;2.已有设计资质申请相同、相近建筑资质的,可以将以往业绩申报,但申请的资质等级最高不超过现有的工程设计资质等级;续延1.资质证书有效期为5年,
13、如需延续应在届满前60日前,申请延续;2.在资质有效期内,遵章守纪,无不良信用记录,且条件满足资质要求的,经资质许可机关同意,有效期延长5年。变更办理程序建筑企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法代等变更:1.先办理工商变更手续,30日内办理资质证书变更手续;2.部里发证的,涉及企业名称变更的,向注册地省厅申请,省厅报部;3.其余的资质变更,注册地。提交材料1.变更申请;2.营业执照;3.原资质证书正副本;4.其他证明材料。企业改制还需:改制重组方案、上级或股东大会批准、职代会同意企业合并:新设立或存续企业承继合并前各方中较高的资质分立:根据实际条件按照审批程序重新核定改制:资质条件不
14、变,按变更;资质条件变化的,申请重新核定不批升级增项申请资质升级和增项的,申请之日起前1年有下列情况的,不予批准:1.超越、借用或外借资质;2.招投标违法;3.未取得施工许可证擅自施工;4.转包或违法分包;5.违反强制标准;6.较大或两次以上安全生产事故;7.恶意欠款;8.瞒拖报告质量事故且阻挠调查;9.未持证上岗情节严重;10.拖延保修;11.违法使用证书;12.其他。撤回撤销注销撤回企业不再具有相应资质条件;企业可以重新按照实际申请撤销1.许可机关滥权许可;2.越权许可;3.违反法定程序规定;4.不合格许可;5.其他应当撤销、欺骗或贿赂取得。注销(注销是程序性操作)1.届满未申请延续;2.
15、企业终止;3.资质被撤回、撤销或吊销;4.其他5、外商投资建筑业企业的规定1设立及资质审批权限管理原则:分级、分类管理申请资质设立审批资质审批申请施工总承包序列特级、一级;专业承包序列一级国务院对外经贸行政主管部门国务院建设行政主管部门申请施工总承包及专业承包序列二级及以下;劳务分包省级政府外经贸行政主管部门省级政府建设行政主管部门中外合资、合作的建筑企业,中方为央企国务院对外经贸行政主管部门国务院建设行政主管部门外商投资建筑企业,申请晋升资质等级或增加主项以外资质的,依规定到建设行政主管部门办理2申请设立外资建筑业企业设立资料1设立申请书2可行性报告3合同和章程4名称预核5投资方法人、资信证
16、明6高管人员组成证明7近三年财报法人、资信证明6高管人员组成证明7近三年财报法人、资信证明6高管人员组成证明7近三年财报资质资料1资质申请表2企业批准证书3营业执照4投资方资信证明5高管人员组成证明6近三年财报7资质管理规定要求的资料中外合资、合作建筑业企业,中方出资总额不得低于注册资本的25%3工程承包范围外资1.全外资工程;2.国际贷款项目;3.外资超50%中外联建或外资不足50%技术困难经省厅批准中外联建;4.中方投资但独建技术困难经省厅批准中外联建合资、合作在资质等级许可范围内承包工程(同内资建筑企业)4监督管理1.执行内资相同的资质等级标准;2.主体结构自行完成;3.联合承包资质从低
17、1Z302022禁止无资质或超越资质承揽工程的规定1、禁止无资质承揽工程常见违法表现1“挂靠”形式2无资质的设备生产制造厂家、运输企业或者个人承揽专业分包或劳务分包3自然人(包工头)承包即“实际施工人”1.无资质主体所签合同无效2.实际施工人利益受损,可以向相对方(违法分包方或转包方)、甚至发包人主张;发包人只在欠付工程款范围内对时间施工人承担责任。(施工合同纠纷司法解释26条)2、禁止越级承揽工程常见违法表现和法律规定1联合共同承包的有关法律规定:双方均具备要求资质;同一专业资质从低2分包的法律规定:建筑法分包管理办法规定分包人必须具备相应资质质量条例规定四种违法分包情形中,规定:“将专业工
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