企业如何开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设.ppt

企业如何开展风险分级管控与隐患排查治理双体系建设2021/5/241内容内容如何利用“三线管理”开展双体系建设双体系建设的关键实践双体系建设实施步骤及要求2021/5/242一、实施步骤及要求一、实施步骤及要求2021/5/243完善、细化隐患排查内容提升管理及现场条件安全可靠性修订完善设备规程、工艺规程作为企业安全培训教材 修订完善责任制、规章制度典型典型风险管控措施作用主要瓶颈1.1 典型控制措施的作用2021/5/2445事故未遂事故事故隐患事件主要瓶颈1.2 危险源隐患事故的演变过程2021/5/2451.3 风险管控层级的确定v原则要求：原则要求：风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、下一级必须管控。下一级必须管控。v但遵循上述原则应当认识到：但遵循上述原则应当认识到：v（1）低等级的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部门）低等级的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部门），如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要求类的，如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要求类的风险，实现管控措施应当由职能部门完成；风险，实现管控措施应当由职能部门完成；v（2）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能导业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能导致恶性事故。致恶性事故。2021/5/246v山东省人民政府办公厅山东省人民政府办公厅v关于建立完善风险管控和隐患排查关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重治理双重v预防机制的通知预防机制的通知v鲁政办字鲁政办字201620163636号号v山东省人民政府办公厅山东省人民政府办公厅v20162016年年3 3月月1818日日2021/5/247主要内容2021/5/248企业层面风险分级管控内容 2021/5/249构建两个体系的最终目的：提升企业安全提升企业安全管理水平管理水平事故致因理论告诉我们：管理缺陷是事故的根本原因美国杜邦自1912年开始统计事故规律发现：96%的事故是人的因素2021/5/2410Page 11与当前推行的安全标准化体系关系如何？目标组织机构和职责 安全生产投入 法律法规和管理制度培训教育 生产设备设施作业安全 隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告调查处理绩效评定持续改进2 21 14 43 35 56 67 79 98 81111101012121313企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 900620102021/5/2411风险管理风险管理事故报告调查与处理事故报告调查与处理应急管理应急管理作业安全作业安全安全管理安全管理设备设施设备设施安全管理安全管理重大危险源重大危险源安全管理安全管理职业职业健康管理健康管理安全投入（安全科技与工伤保险）安全投入（安全科技与工伤保险）隐患排查与治理隐患排查与治理绩效评定绩效评定持续改进持续改进安安全全组组织织机机构构与与职职责责安安全全教教育育与与培培训训安全法律法规与其他要求安全法律法规与其他要求安全生产目标安全生产目标2021/5/2412创建标准化是过程活动！创建标准化是过程活动！创建标准化是过程活动！创建标准化是过程活动！设备设备设备设备材料材料材料材料环境环境环境环境人人人人方法方法方法方法资源资源资源资源输入输入输入输入隐患排查隐患排查隐患排查隐患排查隐患治理隐患治理隐患治理隐患治理安全培训安全培训安全培训安全培训体系建立体系建立体系建立体系建立事故与应急事故与应急事故与应急事故与应急安安安安全全全全生生生生产产产产输出输出输出输出降低风险降低风险降低风险降低风险策策策策划划划划2021/5/2413PDCAPDCAPDCA初始水平初始水平初始水平初始水平新的水平新的水平新的水平新的水平更高水平更高水平更高水平更高水平安全标准化创建核心安全标准化创建核心安全标准化创建核心安全标准化创建核心持续改进持续改进持续改进持续改进2021/5/24142021/5/2415风险管理步骤风险控制风险识别风险分析风险评价2021/5/24162021/5/24172.1 危险源的辨识 定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。说明：简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。说明：简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。（1）识别危险源的存在识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么：有没有？在哪里？是什么？（2）确定其特性确定其特性：状态是好是坏？诱发哪种事故？：状态是好是坏？诱发哪种事故？谁会受到伤害？等等。谁会受到伤害？等等。（3）过程过程：过程意味这需要先后顺序，即有定义、：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有标准、有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有处置等等。有处置等等。2021/5/24182.2 危险源辨识的方法v常用的辨识方法包括但不限于以下几种；常用的辨识方法包括但不限于以下几种；va)询问、交淡；询问、交淡；vb)查阅有关址录，查阅有关址录，vc)现场观察；现场观察；vd)获取外部信息；获取外部信息；ve)工作危害分析（工作危害分析（JHA）；）；vf)安全检查表（安全检查表（SCL）；）；vg)危险与可操作性研究危险与可操作性研究(HAZOP)；vh)事件树分析事件树分析(ETA)；vi)故障（事故）树分析故障（事故）树分析(FTA)。2021/5/24192.2.1 工作危害分析(JHA)(1)工作危害分析的起源工作危害分析的起源工作分析工作分析（Job Analysis）的观念很早就已出现在工业及工程）的观念很早就已出现在工业及工程界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理措施更有针对性。分析会使得管理措施更有针对性。工作危害分析工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全）又称作业安全分析（分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作业危害分解）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方），是一种定性风险分析方法。法。JHA方法是美国葛理瑪教授方法是美国葛理瑪教授(J o h n D G r i m a l d i)于于1947年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会将年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。2021/5/2420(2)JHA的特点方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。2021/5/2421（3）进行JHA应按照以下步骤实施：确定工作危害分析的生产场所和区域；对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；对每个工序进行工作内容分析；确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。2021/5/2422（4）进行JHA的工作要求 为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。企业应参照以下要求组织开展该项工作：组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；工作小组进行任务分工。便于小组成员按照专业进行资料准备；工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。2021/5/2423为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，开展工作危害分析可以由企业成立的工作小组负责完成。2021/5/2424（5）工作危害分析表2021/5/24252021/5/24262021/5/24272021/5/24282.3 风险评价方法风险评价的方法简介风险评价的方法简介 安全检查表法安全检查表法 专家评议法专家评议法 危险指数法危险指数法 危险性预先分析方法危险性预先分析方法 故障假设分析方法故障假设分析方法 故障假设分析故障假设分析/检查表分析方法检查表分析方法 危险和可操作性研究危险和可操作性研究 故障类型和影响分析故障类型和影响分析 故障树分析故障树分析 事件树分析事件树分析 人员可靠性分析人员可靠性分析 作业条件危险性评价法（修正）作业条件危险性评价法（修正）2021/5/24292.3.1 作业条件危险性评价法2.3.1.1方法介绍方法介绍 美国的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney)研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频暴露于危险环境的频率率(E)及危险严重程度危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。2021/5/24302021/5/24312021/5/24322021/5/24332021/5/24342.3.2 作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LS R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。2021/5/2435（1）R-风险评估表 2021/5/2436（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求 2021/5/2437（3）L-取值及其代表含义 2021/5/2438（4）S-取值及其代表含义2021/5/24392.4 风险分级风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。现最终降低风险的目的。风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风险评价方法划分为险评价方法划分为5个等级个等级，当然也可以划分为，当然也可以划分为3个等级个等级。2021/5/2440等级等级划分标准划分标准应对措施应对措施备注备注一级一级 特别重大特别重大A多人伤亡多人伤亡50万元及以上经济损万元及以上经济损失失立即停产、撤人，做立即停产、撤人，做好应急好应急公司公司二级二级重大重大B1人以上死亡人以上死亡10万元及以上经济损万元及以上经济损失失立即采取措施，做好立即采取措施，做好应急应急车间车间三级三级较大较大C重伤重伤1万元及以上经济损失万元及以上经济损失制定整改方案制定整改方案工段工段四级四级一般一般D一般伤害一般伤害5000元及以上经济损元及以上经济损失失下达整改指令下达整改指令班组班组五级五级轻微轻微E轻微伤害轻微伤害发生经济损失发生经济损失立即提醒、改进立即提醒、改进个人个人风险等级划分标准（企业）2021/5/24412.5 风险的控制 风险控制措施风险控制措施 (1)工程控制（工程控制（Engineering controls）(2)管理（行政）控制（管理（行政）控制（Administrative controls）(3)个体防护控制个体防护控制（Personal protective equipment）(4)应急控制（应急控制（Emergency controls）2021/5/24422.5.1 工程控制工程控制（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的 设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域 隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。2021/5/24432.5.2 管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；）警报和警示信号；（5）安全互助体系；）安全互助体系；（6）培训；）培训；（7）风险转移（共担）。）风险转移（共担）。2021/5/24442.5.3 个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。时，应考虑佩戴防护用品。2021/5/24452.5.4 应急控制（1）应急风险的控制属于）应急风险的控制属于“现实风险现实风险”控制，是风险控制中难控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于度最大的一类，关键原因在于“急急”，“急急”到无法进行充到无法进行充分的风险分析，分的风险分析，“急急”到人容易判断和决策失误；到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在）编制应急预案的目的重在“防防”。确认和提高应急事件所。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。重要的环节。2021/5/24462021/5/24473.1 政府如何开展隐患排查治理？一般思路一般思路3.1.1 隐患排查与治理基础知识隐患排查与治理基础知识（通识）（通识）3.1.2 组建安全专家组组建安全专家组（专业）（专业）3.1.3 制定隐患排查的标准制定隐患排查的标准（标准）（标准）3.1.4 分类分行业实施隐患排查分类分行业实施隐患排查（实施）（实施）3.1.5 统计与评估隐患排查结果统计与评估隐患排查结果（短板）（短板）3.1.6 研究制定相应政策与措施研究制定相应政策与措施（机制）（机制）2021/5/24483.2 隐患排查与治理工作步骤第四步：怎么办？第四步：怎么办？第三步：谁来查？第三步：谁来查？第二步：查什么？第二步：查什么？第一步：怎么查？第一步：怎么查？Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your Text2021/5/2449HazardousSituation物的不安全状态人的不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.3.3 3.3 隐隐患患排排查查与与治治理理内内容容2021/5/24503.3.4 4 企业事故隐患排查治理程序企业事故隐患排查治理程序2021/5/2451综合性检查综合性检查应由相应级别的负责人组织应由相应级别的负责人组织以落实岗位安全责任制为重点，各专业以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。共同参与的全面安全检查。厂级厂级综合性综合性安全检查安全检查每季度不少于每季度不少于1次，车间级次，车间级综综合性安全检查合性安全检查每月不少于每月不少于1次。次。专业检查专业检查分别由各专业部门的负责人分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查。专业检查每半年不少于每半年不少于1次。次。季节性检查季节性检查由各业务部门的负责人组织由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行行预防性季节检查。预防性季节检查。日常检查日常检查分岗位操作人员巡回检查和管分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行履行岗位安全生产责任制，进行交接班交接班检查和班中巡回检查检查和班中巡回检查，各级管理人员应，各级管理人员应在各自的业务范围内进行在各自的业务范围内进行日常检查。日常检查。节假日检查节假日检查主要是对节假日前安全、主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。设备、应急预案等方面进行的检查。安全检查形式和内容2021/5/24522021/5/24534.1 风险等级管控体系建设规范v1 范围范围 v2 规范性引用文件规范性引用文件v3 术语和定义术语和定义 v4 要求及要素要求及要素 v4.1 总体要求总体要求 v4.2 要素构成要素构成 v5 风险等级管控体风险等级管控体系系v5.1 危险源辨识危险源辨识v5.1.1 危险源辨识方危险源辨识方法法v5.1.2 危险源辨识步危险源辨识步骤骤v q5.2 风险评价q5.2.1 风险评价方法q5.2.2 风险分级q5.2.3 风险控制措施制定与实施 q5.3 危险源监测与风险等级管控q5.3.1 危险源检测方法与技术q5.3.2 风险等级管控 q5.3.3 风险预警与处置 q5.4 政府支持、督导与干预 q5.4.1 政府支持2021/5/2454q5.4.2 政府督导q5.4.3 政府干预q6 应急应对q6.1 企业应急体系要求q6.2 企业应急资源配置q6.3 政府应急应对措施 q7 资源保障q7.1 企业资源保障q7.2 政府资源保障q8 安全审计q8.1 审计方法q8.2 审计实施q8.2 审计结果应用 2021/5/24554.2 风险等级管控v企业层面企业层面v（1）企业根据）企业根据风险等级管控体系建设规范，制定实施自身的风险管理体系，严格落实按照不同风险等级所确定的管控措施。v（2）企业应对危险源识别过程发现的事故隐患，尤其是较大以上事故隐患，按照隐患排查治理体系要求，制定实施隐患治理方案。v（3）企业应当如实录入风险等级管控信息平台，并按照要）企业应当如实录入风险等级管控信息平台，并按照要求定期更新危险源辨识及风险评价信息。求定期更新危险源辨识及风险评价信息。2021/5/24562021/5/2457示例：企业隐患排查治理清单管理工作指导手册企业隐患排查治理清单管理工作指导手册v 1.公司隐患排查治理责任小组公司隐患排查治理责任小组v 2.公司隐患排查奖惩制度公司隐患排查奖惩制度v 3.公司安全生产隐患排查清单公司安全生产隐患排查清单v 4.各部门、车间安全生产隐患排查清单各部门、车间安全生产隐患排查清单v 5.安全生产隐患排查记录表安全生产隐患排查记录表v 6.制作隐患排查治理公示牌制作隐患排查治理公示牌v 7.隐患排查治理学习培训记录隐患排查治理学习培训记录v 8.一般安全生产隐患登记及整改销号审批表一般安全生产隐患登记及整改销号审批表v 9.重大安全生产隐患登记及整改销号审批表重大安全生产隐患登记及整改销号审批表v 10.安全生产隐患汇总表安全生产隐患汇总表v 2021/5/2458二、双体系建设的关键实践2021/5/2459关于关于风险分分级管控体系建管控体系建设最最终成果。成果。要要求求企企业构构建建风险分分级管管控控体体系系的的真真正正目目的的是是使使企企业步步入入“基基于于风险”的的过程程安安全全管管理理模模式式。最最终成成果果应当当是是编制制企企业危危险源源辨辨识与与控控制制措措施施指指导手册手册，即自身的，即自身的风险（数据）（数据）库。附附件件：EXPERT样本本001-企企业危危险源源辨辨识与与控控制措施指制措施指导手册（手册（风险库）2021/5/2460v1、制定两体系建设组织机构成立文件及实施方案；（以正式文件发布）（链接）v2、风险分级管控制度；（内容要符合细则要求）（链接）v3、隐患排查治理制度：（内容要符合细则要求）（链接）2021/5/24612021/5/24622021/5/2463q01-02：风险点名册填表点名册填表说明明q 该“名名册册”的的填填写写过程程实质是是企企业对风险点点管管控控措措施施确确认和和整整改改完完善善的的过程程，是是有有效效防防范范事事故故发生生的的最最基基本本要要求求，也也是是政政府府要要把把遏遏制制重重特特大大事事故故作作为安安全全生生产整整体体工工作作的的“牛牛鼻鼻子子”来抓的的关来抓的的关键发力点。力点。q 各各企企业应高高度度重重视该项工工作作，要要通通过此此次次名名册册的的建建立立与与上上报契契机机作作为对企企业风险点点的的一一次次专业普普查与与管管控控措措施施确确认，对确确认过程程中中发现的的隐患患和和问题应制制定定专项整整改改方方案案，按按照照隐患治理的患治理的“五定五定”要求，要求，积极极进行整改，防止事故行整改，防止事故发生。生。q 为确确保保该“名名册册”填填写写质量量，请各各企企业在在认真真阅读本本说明明的的基基础上上，积极极组织专业力力量量，对风险点点进行行系系统深深入入排排查，并填写本并填写本“名册名册”。2021/5/2464表一：表一：“生生产经营单位基本信息位基本信息”填写填写说明明（1）“行行业类别”。按按照照国国民民经济行行业分分类（GB/T4754-2011）要要求求，“石石油油加加工工、炼焦焦和和核核燃燃料料加加工工业”、“化化学学原原料料和和化化学学制制品品制制造造业”、“医医药制制造造业”、“化化学学纤维制制造造业”、“橡橡胶和塑料制品胶和塑料制品业”。（2）“生生产经营活活动类型型”。按按照照“生生产”或或“生生产储存存”或或“仓储经营”三种三种类型之一型之一选择填写。填写。（3）“主主要要产品品”和和“主主要要原原料料”。填填写写主主要要产品品和和主主要要原原料料的的化化学学名名称称，有有产品品和和原原料料代代号号或或简称称的的，可可在在化化学学名名称称和和主主要要原料后面加括号注明。原料后面加括号注明。2021/5/2465表二：表二：“生生产经营单位安全生位安全生产风险点登点登记表表”填写填写说明明（1）“风险点点编号号”。是是指指企企业为管管理理方方便便自自行行编制制的的风险点点顺序序号号。如如由由公公司司“简称称代代码+顺序序号号”组成成，或或包包含含风险点点所所在在位位置置等等信信息息的的、更更为丰丰富富的的顺序序号号。如如LQSH-001，即即岚桥石化石化1号号风险点；点；LQSH-01-001，即，即岚桥石化一石化一车间1号号风险点。点。（2）“风险点点名名称称”。风险点点是是指指伴伴随随风险的的部部位位、设施施、场所所、区区域域等等的的物物理理实体体、作作业环境境或或空空间。如如原原料料罐罐区区、液液氨氨站、站、变配配电室、危化品室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、；合成氨装置的冷凝器、换热器等。器等。但但对生生产工工艺复复杂、流流程程相相对较长的的生生产装装置置应当当按按照照生生产工工序序、工工艺进行行划划分分。以以焦焦化化厂厂为例例：如如果果按按照照炼焦焦车间、化化产车间笼统划划分分则过于于粗粗放放，应当当按按照照每每个个工工序序的的独独立立功功能能划划分分则更更易易于于管管理理和和分分工工，比比如如按按照照：备煤煤车间、炼焦焦/熄熄焦焦、筛焦焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分或工序划分较为合理。合理。2021/5/2466（3）“风险点点详细位位置置”。应当当具具体体表表述述风险点点所所在在的的位位置置。如如PTA生生产企企业，把把“PX原原料料储罐罐区区”作作为风险点点，位位置置描描述述：厂厂区区东北北角角区区域域（北北侧为厂厂区区围墙、东侧为装装卸卸栈桥、南南侧为精精对苯二甲酸装置、西苯二甲酸装置、西侧为维修修车间）。）。（4）“诱发事事故故类型型”。诱发事事故故类型型应当当包包括括两两个个部部分分：一一是是典典型型事事故故类型型，如如罐罐区区的的典典型型事事故故类型型为火火灾灾、爆爆炸炸、中中毒毒窒窒息息；二二是是一一般般事事故故类型型，如如罐罐区区检维修修过程程的的触触电事事故故、高高处坠落落事事故故、物物体体打打击事事故故、淹淹溺溺事事故故等等。为确确保保该栏信信息息的的完整性，完整性，应对可能可能发生的事故生的事故类型型识别充分。充分。（5）“伤亡亡/财产损失失预测”。按按照照风险管管理理的的“保保守守决决策策”和和“事事故故不不可可能能性性定定律律”，预测风险损失失时应当当本本着着“就就高高不不就就低低”的的原原则确定。填写本确定。填写本栏信息信息时，应当力求客当力求客观。2021/5/2467（6）“风险等等级”。考考虑到到普普遍遍适适用用性性，风险等等级按按照照生生产安安全全事事故故报告告和和调查处理理条条例例（国国务院院令令第第493号号）规定定的的事事故故等等级划划分分确确定定相相应的的风险等等级。“一一般般事事故故”对应四四级风险、“特特别重大事故重大事故”对应一一级风险。（7）“风险管管控控责任任部部门”。按按照照风险分分级管管控控的的原原则要要求求，管管控控层级分分为：公公司司、车间、班班组、岗位位四四个个等等级，“责任任部部门”是指是指对应的公司的公司级职能部能部门或或车间或或班班组或或岗位。位。（8）“责任任人人/手手机机号号码”。为确确保保取取得得联系系的的可可靠靠性性，该栏信信息增加息增加责任人的座机任人的座机电话联系方式。系方式。2021/5/2468（9）“采采取取管管控控措措施施情情况况”。该栏的的填填写写要要体体现“措措施施系系统、完完整整、可可靠靠”。管管控控措措施施的的填填写写要要充充分分依依据据首首批批重重点点监管管的的危危险化化工工工工艺目目录（安安监总管管三三2009116号号）、第第二二批批重重点点监管管危危险化化工工工工艺目目录（安安监总管管三三20133号号）要要求求的的基基础上上，按按照照工工程程技技术措措施施（如如自自动控控制制、监测监控控、工工艺联锁、紧急急切切断断等等）、安安全全管管理理措措施施（如如制制度度、规程程、许可可要要求求等等）、个个体体防防护措措施施以以及及应急急处置置措措施施的的顺序序要要求求逐逐一一填填写。写。（10）“存存在在隐患患情情况况”。该栏的的填填写写按按照照“人人的的不不安安全全因因素素”（安安全全资格格、安安全全意意识、安安全全理理念念、安安全全知知识、安安全全经验等等）、“物物的的不不安安全全条条件件”（硬硬件件缺缺陷陷、联锁缺缺失失、监测监控控等等等等）、“作作业环境境的的不不安安全全状状态”（高高温温、高高湿湿、噪噪音音、粉粉尘、有有毒毒有有害害气气体体、振振动、光光照照度度等等等等）和和“管管理理缺缺陷陷”（制制度度、许可可、监护、培、培训等等）四个等等）四个层面逐一排面逐一排查。2021/5/24692021/5/24702021/5/2471员工保命工保命规则（背面）（背面）1.自自觉学学习岗位安全知位安全知识与技能；与技能；2.严格格执行安全技行安全技术操作操作规程；程；3.开始工作前，按要求配开始工作前，按要求配备相相应防防护用品；用品；4.进入有限空入有限空间之前，之前，应获得批准；得批准；5.临时用用电作作业必必须获得得许可并由可并由专业人人员完成停送完成停送电；6.高空作高空作业时，必，必须采取可靠防采取可靠防护措施，措施，谨防跌落；防跌落；7.悬空重物下或交叉作空重物下或交叉作业区域，禁止通行；区域，禁止通行；8.工作工作/驾驶期期间，禁止，禁止饮酒，禁止服用酒，禁止服用药物；物；9.工余工余时间遵守交通遵守交通规则；驾车时，禁止通，禁止通电话，不得超速；，不得超速；10.自自驾车辆时，系好安全，系好安全带，禁止，禁止拨打打电话和超速。和超速。2021/5/2472排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。04-2 风险分级管控过程2021/5/2473隐患不治理的后果导致事故、受到处罚隐患治理原则企业主体责任、法律约束如何处置隐患隐患原因分析、分级治理谁来查隐患由不同层级、不同专业开展怎么排查隐患编制隐患排查依据04-3 隐患排查治理的思维逻辑2021/5/2474企企业风险分分级管控与管控与隐患排患排查治理体系建治理体系建设明白明白纸q第一部分：企第一部分：企业推推动过程明白程明白纸q第二部分：第二部分：风险分分级管控体系建管控体系建设明白明白纸q第三部分：第三部分：隐患排患排查治理体系建治理体系建设明白明白纸04-4 2021/5/2475q第一部分：企第一部分：企业推推动过程明白程明白纸q1、成立企、成立企业双体系推双体系推动工作工作领导小小组q任任何何一一项安安全全管管理理模模式式的的提提升升，领导的的“重重视”和和“重重实”非非常常重重要要。要要求求领导小小组至至少少由由分分管管安安全全副副总担担任任，成成员包包括括相相关关职能能部部门尤尤其其是是一一线单位位的的主主要要负责人人。明明确确领导小小组工作工作职责。q2、成立企、成立企业双体系双体系创建工作小建工作小组q有有专人人学学习研研究究并并充充分分结合合企企业自自身身安安全全管管理理状状况况，才才能制定能制定实施施针对性、可操作性性、可操作性强的的实施指南。施指南。q小小组的的任任务就就是是首首先先吃吃透透文文件件精精神神以以及及专业要要求求，防防止止流于形式。流于形式。2021/5/2476q3、编制制符符合合指指南南要要求求、满足足公公司司实际运运行行状状况况的的风险分分级管控管控实施指南施指南和和事故事故隐患排患排查治理指南治理指南。q企企业不不要要把把这个个指指南南与与以以前前的的好好的的做做法法割割裂裂开开来来，更更不不是是有有别于于OHSAS18001和和安安全全生生产标准准化化中中的的两两个个要要素素的的再再规范、再系范、再系统、再深化。、再深化。q指指南南虽然然规定定了了程程序序和和要要求求，但但对于于指指南南的的落落地地靠靠的的是是各各类具具体体措措施施，尤尤其其是是过程程记录表表格格。工工作作小小组务必必将将每每个个推推进过程程尽尽可可能能以以表表格格的的形形式式固固化化下下来来，当当然然表表格格的使用的使用说明必明必须清楚。清楚。2021/5/2477q4、编制制实施双体系推施双体系推进工作工作实施方案施方案q两两个个指指南南是是企企业自自身身的的工工作作标准准，严格格讲属属于于“操操作作技技术标准准”，规定定的的专业性性的的要要求求，因因此此，执行行指指南南的工作的工作实施方案很重要。施方案很重要。q方方案案中中应明明确确工工作作目目的的、意意义、进度度要要求求、质量量要要求求、考核要求等信息，确保考核要求等信息，确保该项工作开展扎工作开展扎实有效。有效。q通通过构构建建实施施两两个个指指南南，企企业相相当当于于对自自身身进行行了了一一次次全全面面的的“安安全全体体检”，“健健康康的的指指标”一一目目了了然然、“病病情情”也也会会暴暴露露展展现。“对症症下下药”即即满足足“治治病病”（整整改改隐患患）目目的的，更更重重要要的的是是“防防病病”（纵深深预防防、关关口口前前移移）才才能能求求的的安安全全生生产的的长治久安。治久安。2021/5/2478q5、典典型型分分厂厂、车间先先行行示示范范，为其其它它车间提提供供观摩摩和和成成功功样本本q为确确保保该项工工作作成成效效，尽尽管管上上面面已已经规定定的的很很有有可可操操作作性性。但但究究竟竟效效果果如如何何，需需要要工工作作小小组选择典典型型车间，实地地推推演演两两个个体体系系的的全全过程程，并并将将成成果果固固化化作作为样本本供供全全公公司司参参照照执行。行。q6、全面展开、督、全面展开、督导进度、适当考核、达成目度、适当考核、达成目标q在在上上述述五五步步完完成成后后，全全面面展展开开该项工工作作，明明确确各各单位位进度度和和质量量要要求求，适适时指指导和和调度度，并并制制定定有有关关该项工工作作的的考考核核办法。法。2021/5/2479q7、固化成果、健全档案；持、固化成果、健全档案；持续降低事故降低事故风险q鉴于于该项工工作作不不仅是是企企业主主体体责任任，也也是是法法规及及政政策策要要求求，企企业应当当将将推推行行成成果果进行行整整理理，建建议编制制双双体体系系创建建工工作作总结报告告，对自自身身的的风险点点及及危危险源源的的风险管管控控状状况况进行行总结和和分分析析；对自自身身的的事事故故隐患患信信息息进行行梳梳理理、分分类、分析，并制定好分析，并制定好纠正与正与预防措施。防措施。q成果至少体成果至少体现在以下几个方面：在以下几个方面：q（1）风险分分级管管控控实施施指指南南和和