广东省基础与应用基础研究基金多元化投入体系探究.pdf
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1、18 收稿日期:2023-04-07基金项目:广东省自然科学基金自由申请项目“广东省自然科学基金多元化资助的资金池构建与管理探究”(2018A030313920),“广东省自然科学基金绩效评价指标体系研究及实证分析”(2018A030313927)作者简介:李晓琴(1989-),女,硕士,助理研究员,研究方向:科技政策、科技管理、绩效评价;郑嘉颖(1993-),女,硕士,助理研究员,研究方向:科技管理、绩效评价;林振亮(1976-),男,硕士,副研究员,研究方向:科技政策、科技管理、绩效评价;吴国栋(1982-),男,学士,副研究员,研究方向:科技管理、绩效评价;段依竺(1985-),女,硕士
2、,副研究员,研究方向:科技政策、科技管理。广东省基础与应用基础研究基金多元化投入体系探究李晓琴,郑嘉颖,林振亮,吴国栋,段依竺(广东省技术经济研究发展中心,广东广州 510070)摘要:为夯实科技事业地基,推动基础研究高质量发展,广东省不断深化基础研究体制机制改革,优化基础研究投入模式,着力提升基础研究发展水平。以广东省基础与应用基础研究基金多元化投入体系为对象,基于文献资料和调研访谈获取的数据信息,分析广东省基础与应用基础研究基金的多元化投入历程、多元化投入体系主要特点、多元化投入体系运行机制,探究完善广东省基础与应用基础研究基金多元化投入体系的举措,为广东省基础研究投入更加多元化和新发展格
3、局构建提供参考。关键词:广东省基础与应用基础研究基金;多元化投入;资助体系中图分类号:G311 文献标志码:A 文章编号:2096-5095(2023)05-0018-07Research on Diversified Investment System of Guangdong Basic and Applied Basic Research FundLI Xiao-qin,ZHENG Jia-ying,LIN Zhen-liang,WU Guo-dong,DUAN Yi-zhu Guangdong R&D Center for Technological Economy,Guangzhou
4、 510070,China Abstract In order to consolidate the foundation of science and technology and promote the high-quality development of basic research Guangdong Province has continuously deepened the reform of basic research system and mechanism optimized the investment mode of basic research and focuse
5、d on improving the development level of basic research.Based on data obtained from literature and research interviews this paper targets the diversified investment system of Guangdong Basic and Applied Basic Research Fund analyzes the diversified investment process the main characteristics of the di
6、versified investment system and the operation mechanism of the diversified investment system of Guangdong Basic and Applied Basic Research Fund explores the measures to improve the diversified investment system so as to provide references for the diversification of basic research investment and the
7、construction of a new development pattern to Guangdong Province.Key words Guangdong Basic and Applied Basic Research Fund diversified investment funding system0 引言随着国内外环境的日益复杂严峻,全球科技竞争不断向基础科学研究前移,强化基础研究更为迫切。党中央、国务院历来重视基础科学研究发展,特别是国务院关于全面加强基础科学研2023 年 10 月科技创新发展战略研究Oct 2023第 7 卷第 5 期Strategy for Inno
8、vation and Development of Science and TechnologyVol.7 No.5CMYK双页19 究的若干意见印发以来,我国进一步强化了基础科学研究的战略部署。党的二十大报告提出,加强基础研究,突出原创,鼓励自由探索。基础研究具有难度大、花费高、周期长的特点,需要持续稳定的经费支持。习近平总书记多次提出要加大基础研究投入,特别是在二十届中共中央政治局第三次集体学习时指出要稳步增加基础研究财政投入,通过税收优惠等多种方式激励企业加大投入,鼓励社会力量设立科学基金、科学捐赠等多元投入,提升国家自然科学基金及其联合基金资助效能,建立完善竞争性支持和稳定支持相结合的
9、基础研究投入机制1。广东省严格按照党中央和国务院强化基础研究的有关要求,从国家和广东省重大需求出发,对基础与应用基础研究进行系统布局,并明确提出建立健全广东省基础与应用基础研究多元化投入体系2。广东省基础与应用基础研究基金(以下简称“广东省基金”)作为广东省基础研究领域的主要资助方式,其多元化投入体系的构建对促进广东省基础研究发展至关重要。国家自然科学基金委员会通过多年探索与实践,与地方政府、行业部门和企业合作设立联合基金,为基础研究多渠道持续稳定投入形成良好示范效应。朱蔚彤等3介绍了国家自然科学基金联合资助的工作宗旨、联合资助合作对象和经费投入等情况,提出加强联合资助、探索支持基础研究新途径
10、的建议。唐福杰4、高瑞平5、武晨箫等6和于璇等7通过总结国家自然科学基金联合基金成效,分析国家自然科学基金联合基金面临的形势与挑战,分别提出完善多元投入加强协同创新、进一步改革创新和强化组织实施管理等建议。借鉴国家自然科学基金联合基金引导多元投入的经验做法,广东省基金积极探索构建多元投入体系。王勇8、邱莹等9分别从进一步发挥广东省基金对全省科学研究促进作用、设立广东省联合基金的角度,提出加快推进省市、省企等多元化合作主体对广东省基金项目联合资助工作的建议,打造具有开放特点的广东省科学基金。拓晓瑞等10从打造广东省基础研究卓越科研体系的角度,提出鼓励省属国有企业设立基础研究发展基金,围绕产业技术
11、发展的重大科学问题开展基础研究,体现社会担当。然而,广东省基金多元化投入体系的实际构建及运行情况尚未可知。本研究基于文献资料和调研访谈获取的数据信息,从广东省基金开展多元化投入实践出发,分析广东省基金多元化投入体系的构建过程、主要特点和运行机制,探究广东省基金多元化投入体系的不足并针对性地提出完善之举,以进一步引导各类资金对广东省基础与应用基础研究的投入,助推构建广东省基础研究新发展格局。1 广东省基金多元化投入体系变化历程广东省基金为支持广东省的基础性研究项目而设立,成立至今几经改革和更名。广东省基金始于 1987 年原广东省科学技术委员会设立的广东省科委科学基金11,其经费从科技三项经费中
12、支出。1993 年,广东省委、省政府在原广东省科委科学基金的基础上设立了广东省自然科学基金12,其经费来源于广东省财政专项拨款,主要资助支持广东省经济社会发展的应用基础研究、自然科学基础与应用基础研究项目。2018 年,广东省人民政府提出组建省基础与应用基础研究基金2,用于资助基础研究重大项目、广东省自然科学基金及联合基金项目、广东省属科研院所创新能力建设和公益性科技基础平台建设等任务13,从而形成了新的广东省基础与应用基础研究基金资助体系。其中,广东省自然科学基金及联合基金主要用于支持科学技术人员开展原创性基础与应用2023 年 10 月李晓琴,等:广东省基础与应用基础研究基金多元化投入体系
13、探究Oct 2023CMYK单页20 基础研究,支持优秀科研人才和团队建设,包括国家区域联合基金、省际联合基金、省自然科学基金、省市联合基金、省企联合基金等。根据归属广东省本级管理的原则和广东省基金以项目引人育人、发现和解决科学问题的特点,本研究中的广东省基金是指省自然科学基金、省联合基金等,以 及 其 他 参 照 广 东 省 基 金 管 理 的 专 项资金14。广东省基金在改革进程中不断创新体制机制,于 2017 年开启了多元化投入机制的探索。根据资金来源进行划分,广东省基金多元化投入实践主要经历了以下 3 个阶段。初探萌芽期(20172018 年):通过省级财政资金引导科研单位配套和企业捐
14、赠的方式,探索构建多元化投入体系。该时期,在保持研究团队项目、杰出青年项目、重大基础研究培育项目、重点项目、自由申请项目、博士科研启动项目和粤东西北创新人才联合培养项目等七大类项目不变的基础上,广东省基金在博士科研启动项目中开设博士科研启动纵向协同管理试点项目(以下简称“博士纵向协同项目”)子类,通过以省级财政资金为引导资金,鼓励项目承担单位配套经费15,共同资助博士纵向协同项目。2018 年,广东省基金增设广东省-温氏集团联合基金项目(以下简称“温氏联合基金项目”),由省级财政和温氏食品集团股份有限公司共同出资,这是广东省基金运行30 年来与企业联合的开创之举。该时期,广东省基金以多主体共同
15、资助单一类型项目的方式开展多元化投入探索。快速形成期(20192020 年):由省级财政出资、市级财政出资、企业捐赠和省外财政出资等多渠道资金共同投入的格局基本形成。该时期,广东省基金的构成发生变化,保留由省本级财政出资的省自然科学基金,广东省科学技术厅(以下简称“广东省科技厅”)相继联合地市政府、省内企业和省外政府部门共同出资设立省联合基金,形成以省自然科学基金、省市联合基金、省企联合基金和省际联合基金为主的资助体系。省自然科学基金主要资助面上项目和杰出青年项目。首批省市联合基金为 2019 年设立的粤穗、粤深、粤佛、粤莞等 4 支联合基金,由广东省科技厅分别与广州市、深圳市、佛山市和东莞市
16、人民政府共同谋划并出资,主要资助青年基金项目和地区培育项目等。省企联合基金主要为温氏联合基金项目。省际联合基金方面,主要是广东省科技厅与广西壮族自治区科技厅于 2020 年共同设立的粤桂科技合作基础与应用基础研究联合基金(以下简称“粤桂联合基金”),用于支持两省区开展基础与应用基础研究合作项目。随着省联合基金资助格局的正式形成,广东省基金多元化投入开始加速。稳步发展期(2021 年至今):多元化投入体系进入优化布局阶段,企业捐赠资金形成按行业领域联合投入之势,对广东省基金出资的地市政府数量也有所增长。省企联合基金加大在公共卫生与医药健康领域、海上风电领域的基础研究支持力度,包括于 2021 年
17、启动实施了凯普生物联合基金、一方制药联合基金、恒瑞医药联合基金、中卫科研联合基金、精准医疗联合基金等 5 支省企联合基金,以及 2022 年启动实施了海上风电联合基金。省市联合基金的出资主体有所增加,2022 年广东省科技厅与惠州市人民政府共同谋划并出资成立了粤惠联合基金。该阶段,广东省基金资助体系仍以省自然科学基金、省市联合基金、省企联合基金和省际联合基金为主,多元化体系呈现出投入主体数量增长、行业领域投入规模化的稳步发展态势。从广东省基金多元化投入的历程来看,广东省紧紧围绕国家和广东省重大战略需求和重大科第 7 卷科技创新发展战略研究第 5 期CMYK双页21 学前沿,不断深化广东省基金体
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