构建基于核心技术产业的横向转移支付制度研究.pdf
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1、 2023年8月035深入学习二十大分税制改革以来,我国逐步建立一套中国特色的转移支付体系(石绍宾、樊丽明,2020)。学术界关于转移支付的研究主要集中在纵向转移支付(范子英,2010;刘怡、刘维刚,2015;吉富星、鲍曙光,2019),近年来开始关注横向转移支付,主要研究对口支援(石绍宾、樊丽明,2020)、生态补偿(卢文秀、吴方卫,2022)等,鲜少有人关注关于地方政府之间基于核心技术产业的横向转移现象。事实上,中华人民共和国成立以来,我国经历了三线建设、对口援疆、西部大开发等地方之间基于核心技术产业建设的横向帮扶与互助,在构建门类齐全、独立完整的工业体系等方面发挥了重要作用。当前,我国以
2、推动高质量发展为主题(新华社,2022),核心技术是高质量发展的重要引擎。因此,本文从我国核心技术产业的基本经验事实出发,分析现阶段建立基于核心技术产业横向转移支付的性质特征、目标、必要性、可行性、基本思路、制约因素及未来的方向。主要创新点是:基于核心技术产业视角建立一种全新的横向转移支付制度,同时提出了财政支持核心技术产业发展的新思路。本文结构如下:第1部分分析基于核心技术产业横向转移支付的概念界定,第2部分为文献综述,第3部分分析建立核心技术产业横向转移支付制度的必要性及可行性,第4部分为基本思路,第5部分为可能的制约因素及未来的研究方向。1 概念界定1.1 核心技术我国的核心技术存在多重
3、内涵,从技术层面来看,控制同行业技术制高点的技术体系,不可替代、不易掌握、难以超越(韩凤芹等,2021);从产业和经济层面来看,核心技术产业的薄弱环节是我国相关产业和经济社会发展的主要障碍;从国家战略层面来看,核心技术的另一层内涵是我国尚未完全自主可控的,存在被他国“卡脖子”的核心技术体系。习近平总书记多次强调“我国在工业方面,一些核心技术受制于人,部分关键元器件、零部件、原材料依赖进口核心技术是要不来、买不来、讨不来的(新华社,2021),只有把核心技术掌握在自己手中,才能从根本上保障国家经济安全、国防安全和其他安全”(新华社,2021)。根据中科院大学副院长、教授刘云2020年所列举的技术
4、项目,我国至少有35项核心技术存在被“卡脖子”的风险,主要包括芯片、光刻机、操作系统、手机射频器件、激光雷达、核心工业软件、核心算法等。1.2 核心技术产业链产业链是以产业内部分工和供需关系为基础的产业生态图谱(李传志,2020),如芯片产业链既包括设计、制造和封装测试三个分支产业,又包括芯片设计工具(EDA软件和设计IP核)、专门材料(硅片)、专用设备(光刻机、刻蚀机等)相关支撑产业。因为核心技术与其所在产业链的紧密联系和相互之间的深刻影响,本文将核心技术置于其产业链中统一考虑。1.3 基于核心技术产业的横向转移支付本文界定基于核心技术产业的横向转移支付,以我国亟须攻克的一批“卡脖子”核心技
5、术相关产业链条为基准,以产业链中处于优势地位(“链长”)的地区作为支援方,选DOI:10.19699/ki.issn2096-0298.2023.16.035构建基于核心技术产业的横向转移支付制度研究陈仕程1 陈贵虎2(1.中国财政科学研究院 北京 100142;2.南宁职业技术学院 广西南宁 530008)摘 要:建立基于核心技术产业的横向转移支付制度,以我国亟须攻克的一批“卡脖子”核心技术相关产业为基准,以产业链中处于优势地位的地区作为支援方,选择处于相同产业链条上的欠发达地区作为受援方,支援方向受援方进行产业链相关的资本、技术与人力资本转移,强化产业链之间的紧密合作,从而促进我国核心技术
6、相关产业链的自主可控,同时增强受援地的“造血功能”,培育其自我发展能力。本文主要创新点:基于我国突破“卡脖子”核心技术这一契机,建立一种全新的转移支付制度,同时提供了财政支持核心技术产业发展的新思路。关键词:核心技术;产业链;横向转移支付;高质量发展;地方政府合作本文索引:陈仕程,陈贵虎.构建基于核心技术产业的横向转移支付制度研究J.中国商论,2023(16):035-038.中图分类号:F812 文献标识码:A 文章编号:2096-0298(2023)08(b)-035-04作者简介:陈仕程(1987-),女,汉族,广西玉林人,工程师,中国财政科学研究院博士研究生在读,研究方向:财政政策;陈
7、贵虎(1970-),男,汉族,广西陆川人,法学硕士,南宁职业技术学院副教授,研究方向:社会工作管理、大学生思想政治教育。0362023年8月 Implementing the Spirit of the 20th National Congress择处于相同产业链链条上的欠发达地区作为受援方,支援方以核心技术产业向受援方进行物质资本、技术、人力资本的转移,强化产业链之间的紧密合作,从而促进我国核心技术产业链的自主可控,同时增强受援地的“造血功能”,培育受援地的自我发展能力。2 文献综述横向转移支付制度的研究主要集中于横向转移支付的目标、定位及制度设计。根据传统理论,政府间转移支付主要解决公平问
8、题。大多数学者以均衡地区财力作为横向转移支付制度的政策目标(王恩奉、汪文志,2008;张谋贵,2008;李万慧、于印辉,2017)。关于构建横向转移支付的基本思路与制度设计,王恩奉、汪文志(2008)提出将财力从人均财力高的地区提取部分至人均财力低的地区,并将此种方法命名为“削峰填谷”。伍文中(2012)构建了横向转移支付的制度框架,包括伦理基础、法理依据、内容体系、执行标准、绩效考核、运行体系等内容。李齐云、汤群(2008)认为,因生态政策获益的地区应通过横向转移支付向因生态环境政策而受到经济损失的地区给予一定的补偿,并尝试研究生态补偿的标准。这些文献为本文提供了重要参考。3 基于核心技术产
9、业横向转移支付的必要性与可行性3.1 必要性3.1.1 外部政策环境风险促使产业链上下游企业及所属地方政府协同合作核心技术产业巨大的市场潜力和经济利益使其成为世界上重要国家的必争之地。我国企业在一些核心技术上的缺失和不足成为美国制裁、拿捏我国产业安全的“痛点”。2018年4月,美国宣称禁止向中兴通信出售敏感产品,中兴通信的基站设备和手机所用的芯片来源于美国高通、英特尔、博通等公司;7月,中兴通信付出146亿元罚金的巨大代价才换来和解。同年,美国宣布拒绝华为的5G 技术,将其列入出口管制“实体清单”。国外的刻意封锁使我国在相关产业链上的自主可控、内部相互协同成为必然选择。我国核心基础产业链分布极
10、广,同一项产业上下游企业涉及东、中、西部的各个省份甚至是自治区直辖市,产业链的自主可控亟须在上下游企业的互动中、应用中不断迭代,需要所属地方政府在物质资本和人力资本等方面的协同互动。3.1.2 我国核心技术产业的分布特点和发展规律,需要建立一个规范化、制度化的横向财政支持机制我国核心技术及其相关产业链的特点和战略意义需要政府在财政政策中体现支持和引导。首先,核心技术产业具有技术密集、资金密集、人才密集的高度复杂性,研发投入大、风险高,不是只靠企业和科研机构就能完成的(韩凤芹等,2021)。其次,产业链有着链条长、分布广的特点,对国民经济具有较大带动性,具有公共产品的特性,特别是我国核心技术受制
11、于人,牵一发而动全身,一旦受到国外限制,就会带来较大的公共风险。我国现有的财政支持机制要么针对产业链的其中一个环节,如国家自然科学基金针对基础科研领域,国家科技重大专项偏向工程实践项目,或地方政府对于“热门”产业的“招商引资”式补助,鲜有从产业链上下涉及的企业及地方整体来研究。核心技术突破涉及基础科研、技术变革、人才培养,是一个长期的与企业和地方政府息息相关的过程,需要一个规范化、制度化的横向机制。3.1.3 核心技术产业横向转移支付使得公平与效率激励相容我国现有的各类横向转移支付制度以“均等化”为目标,“劫富济贫”的色彩非常突出,支援地和受援地利益与目标取向存在一定差异,既难以调动支援地的积
12、极性,又难以对受援地真正地“授人以渔”。核心技术产业的横向转移支付,不仅使受援方企业和地区得到发展,培育出了区域发展的新动能,还使支援方的企业和地区在产业链上下游有了更多的选择,提升产业链供应链韧性,增强国内大循环内生动力和可靠性。3.2 可行性3.2.1 我国拥有完整的工业体系和全面的工业布局中华人民共和国成立70多年来,特别是1978年开启改革开放以来,我国制造业实现了跨越式成长,建成了门类齐全、独立完整的工业体系(胡迟,2019),不仅一线城市、东南沿海地区拥有核心技术产业的科研生产能力,广大的西部地区还拥有一定的工业基础,甚至在产业链的某些环节拥有独特的优势。如芯片产业中,我国的甘肃和
13、川渝地区在制造、封装和测试等领域颇有作为;而在某大型产业中,陕西在动力系统、海南在技术服务领域实力雄厚。3.2.2 我国拥有横向转移支付的历史经验及核心技术财政支持的实践中华人民共和国成立之初,中央就提出服务于新疆、青海、西藏等地的“支边”号召。20世纪60年代中苏关系破裂之后,我国开启了“三线建设”这一极大规模的横向工业转移;90年代初,国家八七扶贫攻坚计划 要求东部地区向西部地区进行教育领域的物力和人力转移。此外,还有重大灾害、重大疫情等突发事件的紧急对口帮扶,以及针对生态补偿、区域共同开发、粮食种植补偿机制等特定领域的横向转移支付实践。这些不同类型的横向转移支付为我国构建基于核心技术横向
14、转移支付的制度设计、组织管理提供了经验。我国还拥有核心技术财政支持的实践经验。从“两弹一星”到“863”计划、载人航天、高速铁路、大飞机、超级计算、国产航母、探月工程等重大科技创新中,积累了财政支持核心技术突破的宝贵经验。3.2.3 契合我国现阶段推动高质量发展的首要任务中国共产党第二十次全国代表大会报告指出:“高质量 2023年8月037深入学习二十大发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”。构建基于核心技术的横向转移支付,夯实我国产业链上下游的紧密合作,既扩大了内需,提高了产业供给的质量,又逐步增强国内大循环内生动力和可靠性,推动我国构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发
15、展格局。4 构建基于核心技术产业横向转移支付的基本思路4.1 建立我国核心技术产业链动态区域分布图谱4.1.1 梳理我国现阶段面临“卡脖子”的核心技术及其相关产业链以推动高质量发展为主题,重点梳理现阶段影响产业链供应和安全,严重受制于人的核心技术,将其置于相关产业链中通盘考虑,探究整个产业链环节的“痛点”和“难点”。本文以芯片产业为例,在整个产业链中,芯片原材料硅片、芯片设计工具EDA软件、设计IP核,芯片制造设备光刻机、刻蚀机或受制于人,或与国外先进水平存在一代到两代的差距;更大的痛点是芯片等核心技术产业“赢者通吃”“在应用中变大变强”的特征,发达国家产品占据市场优势后,在应用中与产业链中各
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