港口组织结构变化对港口技术效率的影响.pdf

港口第45 卷第9 期2 0 2 3 年9 月水运管理港口组织结构变化对港口技术效率的影响张丽茹，王海壮（辽宁师范大学地理科学学院，辽宁大连116 0 2 9）【摘要】为探讨港口组织结构变化对港口技术效率的影响，运用随机前沿分析法，对2012一2 0 2 1年间大连港、青岛港、连云港港、宁波舟山港、厦门港等5 个市级港口集团的技术效率进行计算，分析组织结构变化对港口技术效率的影响。结果显示：在新一轮港口改革背景下，港口组织结构变化引起管理层级增加；部分市级港口集团改革有央企参与；市级港口集团的股权划转形式（有偿或无偿）导致最大股东持股比例提高。而管理层级的增加、最大股东持股比例的提高抑制了港口技术效率的提升；央企的参与则促进了港口技术效率的提升。【关键词】港口改革;组织结构变化;综合技术效率;随机前沿分析出台关于全面深化交通运输改革的意见，试图引言D自2 0 0 1年我国加人WTO以来，与国际经济的融合促进了我国经济的快速发展。我国进出口贸易额迅速增长和外贸需求扩大，要求港口运营更高效，因此港口体制改革势在必行。2 0 0 4年，我国出台了港口法，沿海各港口为满足不断增长的货运需求，持续对港口进行改扩建。2 0 0 8 年，由于国际金融危机抑制了外部需求，中央及地方出台了一系列金融扩张及投资计划以应对这一影响，其结果又进一步刺激了沿海港口的产能扩张。2013年，我国经济进人新常态，各行各业产能过剩问题愈加突出，沿海港口产能在外贸需求减弱的情势下也出现过剩；同时，由于市级港口之间的激烈竞争以及盲目扩张，也使沿海港口企业面临较大的债务压力。为应对各领域的产能过剩问题，国家采用企业兼并重组方式来化解产能过剩及恶性竞争带来的各种负面效应。2 0 15 年，交通运输部收稿日期：2 0 2 3-0 2-2 3作者简介：张丽茹（19 9 7 一）,女，硕士研究生，研究方向为港口管理；王海壮（19 7 5 一），男，副教授，研究方向为城市与环境20http:/通过推动沿海港口资源整合、建立省级港口集团来应对港航业中的过度竞争与产能过剩。在此背景下，一些沿海及沿江省级港口进行资源整合，组建了港口集团。省级港口集团的成立势必导致港口组织结构的变化，所以港口组织结构变化对港口技术效率的影响是一个值得研究的问题。从国内外现有研究来看，学界主要关注港口法出台后我国港口体制改革或权力下放对港口经营活动所带来的影响，考虑了港口所有权结构（私营化）和港口管理权限下放等因素，但未考虑港口组织结构变化对港口技术效率产生的影响。本文以大连港、青岛港、连云港港、宁波舟山港、厦门港等港口为例，通过比较2 0 0 4年我国港口法实施前后，以及2 0 15 年末省级沿海港口集团陆续成立后的港口组织结构变化，运用随机前沿分析方法，对5 个港口组织结构变化前后10 年的技术效率进行计算，分析组织结构变化对港口技术效水运管理第45 卷第9 期2 0 2 3 年9 月港口率的影响。1体制改革下我国港口组织结构变化1.12004一2 0 14年我国港口的组织结构港口的组织结构是由港口企业及其下属企业、主管部门、出资方等为实现组织目标，在管理工作中进行分工协作，在职权范围、责任、权利方面所形成的结构体系，体现了港口企业为实现组织战略目标而采取的一种分工协作关系。港口的组织结构会随着港口体制改革而发生调整，其中涉及港口企业所有权结构、管理层级等的变化。厅分别负责制定市级港口发展的战略规划和相关政策法规，市级港口布局规划由市级人民政府根据全国港口布局规划组织编制（交通运输部规划设计院一般提供业务支持）并送国务院交通主管部门审批。1.222015年以来的我国港口组织结构变化2015年以来，除广东省外，我国沿海各省及部分沿（长）江省份都已组建了省级港口集团，新组建的港口集团组织结构变得更加复杂，如图2 所示。交通运输部战略规划省政府行政管理职能资产所有权2004年1月，我国颁布了港口法，随着港口企业把现代企业制度引人港航业，增强了港口企业的自主经营权限，促进了沿海港口企业间的竞争，省国有资产监督管理委员会监督管理市政府股权分红投资省交通运输厅及省港航管理局行政管理省级港口集团投资提高了服务能力。市级港口集团为核心的港口组织结构如图1所示。交通运输部基础设施投资全国战略制定审核批准省交通运输厅省级战略制定市级港口集团热资、管理投资管理下属分公司下属分公司图12 0 0 42 0 14年我国港口的组织结构（1）所有权方面：把原属中央政府所有或部分所有的港口移交给当地政府，国家授权省级或市级国有资产管理委员会（简称国资委）行使所有权，拥有部分或10 0%股权。在国有资产框架下，市级港口集团成为自主经营、自负盈亏的独立法人。（2）管理方面：把原有的港务局分解为港口管理局和港口集团（港口企业），新建的港口管理局作为政府机构对港口集团的运营进行监管，辅助港口规划；分化出来的港口集团继承了港务局的人员、资产、债权和债务作为商业组织或企业来运作，负责运营港口的各种业务并管控其下属各类分公司。（3）战略规划方面：交通运输部、省交通运输市级港口集团市级港口集团投资下属分公司下属分公司市级地方政府图2 2 0 15 年至今我国港口的组织结构（1）管理层级方面：成立省级港口集团意味着监管、规划市级港口管理局市国资委市级港口的独立运营经营将变为由省级集团统筹部分或10 0%控股运营，管理层级由“国家+地级市”转变为“国家+省+地级市”；市级港口集团在管理人员任免、融资、规划等方面丧失了自主权，这也增加了市级港口集团在决策上的时间成本。（2）所有权方面：通过资产重组、股权收购等方式将市级国资委原来持有的港口集团股份划转给新建的省级港口集团。以山东省为例，2 0 2 2 年初，山东省港口集团、青岛市国资委、青岛港集团共同签署了关于山东港口青岛港集团有限公司5 1%股权之无偿划转协议，青岛市国资委将持有的青岛港集团5 1%的股权无偿划转至山东省港口集团，并委托山东省国资委管理山东省港口集团全部股份。经上述股权划转后，青岛港的实际控制人变更为山东省国资委，青岛港集团成为山东省港口集团的全资子公司。（3）股权多元化方面：中央企业（“央企”）参与E-mail:SYGL21港口第45 卷第9 期2 0 2 3 年9 月水运管理了省级港口集团的组建，如2 0 17 年6 月辽宁省政府与招商局集团（央企）签署全面战略合作协议港口合作框架协议，开启了港口资源整合。2 0 19 年1月，辽宁港口集团正式挂牌成立，招商局集团占股49.9%。除辽宁省外，浙江、福建等沿海省份在港口资源整合过程中也有招商局集团的参与。央企参股投建省级沿海港口集团，使得港口集团股权更加多样化的同时，也引人了高水平的管理体制，这有利于提升港口集团抗风险能力和市场竞争力。2对港口技术效率的影响2.1理论分析自2 0 15 年末以来，我国新一轮港口管理体制改革的主要目的是通过整合各省港口资源、明确各市级港口功能定位，促进各省区域内港口的合理分工，缓解港口同质化发展与恶性竞争等问题。本轮改革中港口组织结构会发生改变，由图1和图2 可知，新一轮港口管理体制改革(建立省级港口集团)主要带来管理层级的增加、央企的参与以及股权处置方式（无偿或有偿划转）等方面的变化，这些变化势必会对市级港口的技术效率产生影响。（1）管理层级的增加使市级港口集团的决策程序更加复杂且增加了时间成本。省级港口集团的成立协调了省域内各港口的运营及开发活动，但使得市级港口集团的管理方式由“国家+地级市”转变为“国家+省+地级市”，增加了市级港口集团决策层级。因此，市级港口集团的管理可能在审批、沟通或协调上更复杂，进而引起决策效率或运营效率的下降。（2）由于部分省级沿海港口集团中有央企（招商局集团）的参与，央企在决策上拥有了更多的话语权。作为熟悉国际港航业的央企，招商局集团更加了解海运贸易市场的容量，会适度限制集团内各市级港口的无序竞争，并能为省级港口集团输人资金、业务资源、人力资源和管理经验，最终会良性影响各市级港口的运营效率。（3）省级港口集团成立过程中所涉及的市级22http:/港口集团股权（无偿或有偿）划转会影响港口技术效率。在股权划转前，市级港口集团拥有对自身财产的支配权。随着股权的无偿划转和股权集中度的提高，会导致市级港口在内部决策上丧失原有的权利（财产支配等），势必会影响经营效率。2.2测算2.2.1测算方法随机前沿分析(stochasticfrontieranalysis,SFA）是基于面板数据的对数形式,用于评估研究对象技术效率的方法，在估算研究对象的技术效率上有良好效果。本文运用SFA方法，测算了大连港、青岛港、连云港港、宁波舟山港、厦门港等5 个港口组织结构变化前后的技术效率，探究港口组织结构变化是否对其技术效率产生影响。港口技术效率测算的随机前沿生产函数模型为In yu=o+i ln Lir+z In Qa+Viu-uu(1)式中：yi为第i个港口在t年份的货物吞吐量；o、i和2分别为相应的待估参数；Lt为第i个港口在t年份的码头长度；Q为第i个港口在t年份的码头泊位数；Vi为随机误差项；ui为技术无效项。在SFA中，假设vi服从均值为0、标准差为的正态分布,记为ViN(0,o);u u r 服从均值为irv标准差为.且在0 处截断的半正态分布，记为uiN（i,）,且vin和uu相互独立。根据ui的均值ui拟定函数u=Z,=0g+8iMi+8,Ch+8,0(2)式中：8 为常数;8 1.2 和6;分别为影响因素Z的参数向量，其正值表示对港口技术效率产生负向影响，负值表示正向影响；Mi为第i个港口第t年的管理层级变化，省级港口集团成立前其取值为1，成立后其取值为0；C.为第i个港口第t年省级港口集团成立后有央企参与的其取值1,无央企参与则为0;Oi为第i个港口第t年的最大股东持股占比；为技术无效相对于生产前沿的偏离的解释程度,取值0 1，越大表示统计误差的影响越小，模型拟合程度较好。水运管理第45 卷第9 期2 0 2 3 年9 月港口u=-2.59+1.207-0.702 Ci+0.009 0t(3)3结语虽然港口资源整合是为了解决省内港口间的恶性竞争问题，但在新一轮改革下的市级港口组织值，根据计算结果将式（2)表达为2.2.2指标选取与数据来源考虑到数据的可获取性，本文选取码头长度和码头泊位数作为港口效率测算函数的投人指标，它们代表了港口服务船舶靠泊的作业能力；货物吞吐量作为产出指标，代表港口运营的产出效果。为考查组织结构变化对港口技术效率的影响,本文额外增加3 个指标：管理层级的变化、央企是否参与、最大股东的持股比例（股权集中度）。2.2.3结果分析本文运用随机前沿分析模型估算了2 0 12 一2021年间大连港、青岛港、连云港港、宁波舟山港和厦门港等5 个港口的技术效率（图3）。1.00.90.80.70.60.52012201320142015201620172018201920202021图3 我国5 个沿海港口近10 年的技术效率结果显示：总体上，除大连港外其他4个港口的技术效率在此间一直保持稳定增长；大连港的技术效率在整合前的2 0 17 年开始呈下降趋势，其技术效率值由2 0 17 年的0.8 1下降到2 0 2 1年的0.6 9。使用Frontier4.1软件计算参数1、6 2 和，数（上接第19 页）发力，更需广泛整合各方资源。山东港口非常重视合作在智慧港口建设中的重要作用，不仅在内部企业之间实现相互支持、合作共赢，为一体化改革顺利进行提供保障，而且更重视与华为、阿里巴巴、平安科技等数字技术领域头部企业合作，实现企业间的共赢，这对其他智慧港口的建设具有重要的借鉴意义。根据式（3）中参数值的正负可知，管理层级的变化、最大股东持股比例与港口技术效率呈负相关，表明省级港口集团成立后管理层级的增加以及市级港口集团最大股东持股比例的提高导致了市级港口技术效率的下降；央企的参与同港口技术效率呈正相关，表明省级港口集团成立过程中招商局参建港口提高了市级港口的技术效率。以上结果与上文的理论分析结果一致，即管理层级的变化、央企是否参与、最大股东持股比例等港口组织结构变化所引起的外部因素对市级港口的技术效率会产生不同程度的影响。管理层级的增加、最大股东持股比例提高导致了港口技术效率的下降，央企的大连港参与促进了港口技术效率的提升。青岛港连云港港宁波舟山港厦门港年份结构变化对港口技术效率的提高并不一定有促进作用。港口资源的整合不是简单的资源叠加，在整合过程中要考虑港口组织结构变化对港口运营效率的影响，发挥港口改革对港口运营积极作用的同时，也要关注改革所带来的对港口技术效率的不利影响。另外，建立省级港口集团往往在省内各市级港口集团间形成服务联盟，这可能会加剧沿海省份港口间的竞争，需要进一步分析服务联盟对市级港口运营效率产生的影响。水3.4培养人才，推动科技创新山东智慧港口的建设经验表明，建设世界领先智慧港口的关键环节是科技创新，科技创新是山东港口建设智慧港口的关键助推力。科技创新的关键在于人才，山东港口非常重视人才的培养和使用，涌现出一批杰出科技创新人才，为智慧港口建设贡献了巨大力量。水E-mail:SYGL23