监理工作流程图集及监理表格.doc

一体化管理体系文件

工 作 文 件（三）

文 件 编 号：-
修改版本号 ：-
编 制 ：
批 准 ：
文件发放号 ：-
生效实施日期： 年 月 日

--------------工程监理有限公司
年 月

监理工作流程图集

文 件 编 号：-
修改版本号 ：-
编 制 ：
审 核 ：
文件发放号 ：-
生效实施日期：2004年6月1日

-----------------工程监理有限公司
-----------年-------月

《监理工作流程图集》目录
一、图纸会审工作流程图……………………………………………(3)
二、施工进度控制工作流程图………………………………………(4)
三、原材料、构配件质量签认流程图………………………………(5)
四、进口材料设备质量控制流程图…………………………………(6)
五、隐蔽工程验收流程图……………………………………………(7)
六、分部分项工程签认流程图………………………………………(8)
七、工程变更流程图…………………………………………………(9)
八、设计变更流程图………………………………………………(10)
九、工程质量事故处理流程图……………………………………(11)
十、工程停、复工流程图…………………………………………(12)
十一、工程量计量与工程进度款支付流程图……………………(13)十二、索赔处理流程图……………………………………………(14)
十三、工程竣工验收流程图………………………………………(15)
十四、工程竣工验收备案流程图…………………………………(16)

一、 图 纸 会 审 工 作 流 程 图

会审纪要会签后
送各有关单位

项目监理组整理编写
图纸会审纪要

项目监理组负责人主持图
纸会审、设计交底会议

交业主转送设计院

项目监理组整理、汇总形成书面审图意见

收到图纸

布置阅图

按图号清点图纸

记下欠缺图号
请业主补齐

承包商阅图
记录问题和建议

项目监理组阅图
记录问题和建议

技术部审查

二、施工进度控制工作流程图

确定项目目标总工期

承包商在开工前提交施工组织计划
及施工进度计划

报监理工程师审查

N

承包商分阶段提交详细计划或修改计划

送监理工程师审核签发

责成承包商采取措施

监理工程师
实施进度控制

承包商完成计划

承包商按计划实施
Y
N
Y
Y
N

责成承包商修改
承包商修改

报送业主

Y

三、原材料、构配件质量签认流程图
承包商填报“工程材料报审单”

送监理工程师报验

现场材料取样送验

审查材料清单检查材料构
件的外观质量、完好情况

N
N

材料质量和规格是否符合规范和设计要求

不合格材料处理

要求承包商进一步
提供单、证或手续

单、证是否齐全？
签署
“工程材料报验单”

Y
Y

四、进口材料设备质量控制流程图

承包商填报
进口材料设备报审单

送监理工程师报验

要求承包商进一步
提供，使用合格证

核查商检局签署产品
使用合格证

N

Y

材料抽样送检/设备开箱总交及测试
材料质量和规格是否符合规范和设计要求

Y

N

不合格材料、设备处理

Y
签署进口材料设备
报验单

五、隐蔽工程验收流程图

进入下道工序施工

检查结果

现场检查和验收

送交监理工程师
报验

承包商完成隐蔽工程施工，自检合格

承包商填报“隐蔽工程报验申请表”

通知
业主代表参加

检查质量保证资料
是否符合要求

Y
Y
N
签认隐蔽工程
报验申请表
签发工程质量/安全整改的
监理工程师通知单

承包商整改
六、分部分项工程签认流程图

承包商填“分部分项工程报验申请表”

报监理工程师验收

承包商

隐蔽验收记录签认完成

质量保证资料
齐全、合格

分部、分项工程质量自评合格，评定完成

检查隐蔽工程是否完成
有关签证手续

检查质量保证资料是否符合要求

检查分部、分项工程是否合格
签发工程质量安全整改的监理工程师通知单

签认分部分项工程报验
申请表

N
Y

承包商整改
七、工 程 变 更 流 程 图

与设计单位洽商变更
办理洽商
认可

专业监理工程师审查

承包商或监理或业主提出工程变更单

N

Y

请示总监
并征得业主的同意

设 计 单 位
审 查 认 可

业主、设计、监理机构三方签认工程变更单

变更实施

监理工程师核定增减费用和工期变更，并请业主认可

承包商进行费用及
工期变更估算

八、设 计 变 更 流 程 图

业主认可

承包商进行费用、工期变更估算

承包商实施设计变更

审查、签署设计变更
通知

设计单位提出设计变更

交监理工程师

如 有索赔发生
按索赔处理
流程图进行

监理工程师核定费用
及工期变更，并请业主认可
九、工程质量事故处理流程图
N

监理审查事故处理方案

承包商制定事故
处理方案

承包商填报写事故报告单

下一工序施工

监理对实施质量
做出评估

承包商按处理方案
组织实施
Y
N

质量事故发生

报监理工程师

承包商采取应急处理

承包商

业主、监理监督

承包商
修改方案

业主、质监、设计监督

Y

注：在质量事故中出现人身伤亡事故，监理一般不参加伤亡事故的调查和处理，除非合同有此规定。

十、工程停、复工流程图

监理工程师审查
事故处理情况
监理签发
“工程暂停令”
承包商
对质量问题进行整改

承包商填写
“工程复工报审表”

Y
N

签认“工程复工报审表”

签发“工程质量/安全整改的监理工程师通知单”

十一、工程量计量与工程进度款支付流程图

承包商填
报“月工程计量申报表”

报送业主认可

支付承包商工程进度款

监理工程师签认“月工程计量申报表”

现场核验量测工程量

监理工程师审查申报表

N

重新填报

Y

十二、索 赔 处 理 流 程 图

索赔方提交索赔意向通知
及索赔报告

监理工程师审查
（有度）
（有据）
（有理）
Y

调解仲裁

意见一致

索赔谈判
N
Y
Y
Y
N
N

索赔的计算正确？

索赔的理由成立？
N

索赔生效

甲、乙双方签字认可

进一步提供证据

专业监理工程师配合

总监主持审核

索赔的依据有效完整？

签发索赔审批表

。
N
监理工程师审查申请

承包商执行整改后提出竣工申请

监理就存在问题提出书面意见，限期改正。
Y
承包商、监理、设计、
质监等有关单位参加

业主组织竣工验收
专项核验（消防、人防、环保、电梯等）

总体核验

施工阶段监理工作结束，转入保修阶段
监理组织初验有关各方参加
监理工程师审查资料及现场检查
Y
十三、工程竣工验收流程图

业 主
承包商自验合格后提出初验申请

N

知会业主

Y

N

十四 工程竣工验收备案流程图

工程竣工
(监理工程师组织初验合格后)
施工单位提交竣工报告、工程质保资料、验收申请
监理单位核查竣工报告、质保资料(收件5日内)
建设单位组织验收、成立验收组、确定验收时间(审件合格15日内)
验收组进行竣工验收，质监站现场监督(验收前7个工作日通知验收)
建设单位编制工程竣工验收报告并到备案机关领取备案表
建设单位向备案机关提交备案资料(工程验收合格15日内)
备案机关查验备案资料、工程监督报告(收件15日内)
备案机关进行验收备案
建设单位领回已签发的备案表及整套备案文件
建设单位向城建档案室移交
工程建设档案
书面通知施工单位完善
1、 质监站现令建设单位整改,并上报备案机关
2、 验收组协商解决，再重新组织验收。

退还补齐重报
质监站向各备案机关提交监督报告(验收通过5日内)
送质监站抽查质保资料(验收前15日)
验收备案程序：

合格 不合格

合格

不合格

工程建档程序：

验收备案程序：

合格

不齐全

齐全

监理专用表格

文 件 编 号：JD/W44
修改版本号 ：A/0
编 制 ：
审 核 ：
文件发放号 ：NO－
生效实施日期： 年 月 日

工程监理有限公司
年 月

监理专用表格目录
１、施工单位用表
A-01 工程开工／复工报审表…………………………………(19)
A-02　施工组织设计（方案）报审表…………………………(20)
A-03　分包单位资格报审表……………………………………(21)
A-04　——————报验申请表………………………………(22)
A-05　工程款支付申请表………………………………………(23)
A-06　监理工程师通知回复单…………………………………(24)
A-07　工程临时延期申请表……………………………………(25)
A-08　费用索赔申请表…………………………………………(26)
A-09　工程材料／构配件／设备报审表………………………(27)
A-10　工程竣工报验单…………………………………………(28)
２、监理单位用表
B-01　监理工程师通知单………………………………………(29)
B-02　工程暂停令………………………………………………(30)
B-03　工程款支付证书…………………………………………(31)
B-04　工程临时延期审批表……………………………………(32)
B-05　工程最终延期审批表……………………………………(33)
B-06　费用索赔审批表…………………………………………(34)
３、各方通用表
C-01　监理工作联系单…………………………………………(35)
C-02　工程变更单………………………………………………(36)
C-03　工程质量月报表…………………………………………(37)
C-04　工程进度月报表…………………………………………(38)
4、其它
旁站监理记录表…………………………………………………(39)
A-01
工程开/复工报审表
工程名称： 编号：GD2202001--
致：
我方承担的__________________________________工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。
附：1. 开工报告
2.（证明文件）

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

审查意见：

项目监理机构____________________
总监理工程师____________________
日 期____________________

A-02
施工组织设计（方案）报审表
工程名称： 编号：GD2202002--
致：
我方已根据施工合同的有关规定完成了__________________________工程施工组织设计（方案）的编制，并经我上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附：施工组织设计（方案）

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________
专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师___________________
日期___________________
总监理工程师审核意见：

项目监理机构____________________
总监理工程师____________________
日 期____________________
A-03
分包单位资格报审表
工程名称： 编号：GD2202003--
致：
经考察，我方认为拟选择的___________________________________________（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后我方承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。
附： 1. 分包单位资质材料；
2. 分包单位业绩材料。
分包单位名称（部位）
工程数量
拟分包单位合同额
分包工程占全部工程

合 计

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师___________________
日 期___________________

总监理工程师审核意见：

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日 期___________________

A-04
_________________报验申请表
工程名称： 编号：GD2202004--
致：
我单位已完成了_________________________________工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。
附件：

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

审查意见：

项目监理机构___________________
总/专业监理工程师___________________
日期___________________

A-05
工程款支付申请表
工程名称： 编号：GD2202005--
致：
我方已完成了_____________________________________________________________
____________________________________________________________________工作，按施工合同的规定，建设单位应在_________年______月______日前支付该工程款共（大写）______________（小写_______________），现报上___________________工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。

附：
1. 工程量清单
2. 计算方法

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

A-06
监理工程师通知回复单
工程名称： 编号：GD2202006--
致：
我方接到编号为_______________________的监理工程师通知后，已按要求完成了______________________________________________工作，现报上,，请予以复查。
详细内容：

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

审查意见：

项目监理机构___________________
总/专业监理工程师___________________
日期___________________

A-07
工程临时延期申请表
工程名称： 编号：GD2202007--
致：
根据施工合同条款_____________条的规定，由于________________________原因，我方申请工程延期，请予以批准。
附件：
1．工程延期的依据及工期计算

合同竣工日期：
申请延长竣工日期：
2：证明材料

承包单位___________________
项目经理___________________
日 期___________________

A-08
费用索赔申请表
工程名称： 编号：GD2202008--
致：
根据施工合同条款_____________条的规定，由于________________________原因，我方要求索赔金额（大写）_____________________________，请予以批准。
索赔的详细由及经过：

索赔金额的计算

附：证明材料

承包单位___________________
项目经理___________________
日 期___________________

A-09
工程材料/构配件/设备报审表
工程名称： 编号：GD2202009--
致：
我方于__________年________月__________日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：__________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________请予以复核。
附件： 1. 数量清单
2. 质量证明文件
3. 自检结果

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

审查意见：
经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。

项目监理机构___________________
总/专业监理工程师___________________
日期___________________

A-10
工程竣工报验单
工程名称： 编号：GD2202010--
致：
我方已按合同要求完成了_____________________________________工程，经自检合格，请予以检查和验收。
附件：

承包单位（章）___________________
项目经理___________________
日 期___________________

审查意见：
经初步验收，该工程
1． 符合/不符合我国现行法律，法规要求；
2． 符合/不符合我国现行工程建设标准；
3． 符合/不符合设计文件要求；
4． 符合/不符合施工合同要求。
综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

B-01
监理工程师通知单
工程名称： 编号：GD2202011--
致：
事由：

内容：

项目监理机构___________________
总/专业监理工程师___________________
日期___________________

B-02
工 程 暂 停 令
工程名称： 编号：GD2202012--
致： （承包单位）
由于

原因，现通知你方必须于____________年________月________日时起，对本工程的_____________________部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

B-03
工程款支付证书
工程名称： 编号：GD2202013--
致：
根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写）_______________________________ (小写：______________)。请按合同规定及时付款。

其中：
1． 承包单位申报款为：
2． 经审核承包单位应得款为：
3． 本期应扣款为：
4． 本期应付款为：

附件：
1． 承包单位的工程付款申请表及附件；
2． 项目监理机构审查记录。

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

B-04
工程临时延期审批表
工程名称： 编号：GD2202014--
致：
根据施工合同条款_____________条的规定，我方对你方提出的__________________
_________________________工程延期申请（第_____号）要求延长工期______日历天的要求，经过审核评估：
暂时同意工期延长____________日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的__________年________月________日延迟到__________年_______月_______日。请你方执行。
不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。

说明：

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

B-05
工程最终延期审批表
工程名称： 编号：GD2202015--
致： (承包单位)
根据施工合同条款_____________条的规定，我方对你方提出的________________________________工程延期申请（第_____号）要求延长工期______日历天的要求，经过审核评估：
最终同意工期延长____________日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的__________年________月________日延迟到__________年_______月_______日。请你方执行。
不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。

说明：

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

B-06
费用索赔审批表
工程名称： 编号：GD2202016--
致：
根据施工合同条款_____________条的规定，我方对你方提出的___________________
_____________________工程索赔申请（第_______号），索赔（大写）_____________,经我方审核评估：
不同意此项索赔。
同意此项索赔，金额为（大写）___________________________。

同意/不同意索赔的理由：

索赔金额的计算：

项目监理机构___________________
总监理工程师___________________
日期___________________

C-01
监理工作联系单
工程名称： 编号：GD2202017--
致：
事由

内容

单 位___________________
负责人___________________
日 期___________________