工程竣工资料管理制度复习过程.doc

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工程竣工资料管理制度
目的：
保证工程竣工资料的收集做到及时、真实、准确、完整、系统、提高工程管理水平，满足工程竣工的验收要求，根据国家的法律法规、规范、标准和公司相关文件，制定本管理制度。
一、 项目各相关人员的管理职责
（一）项目经理是项目质量技术资料的第一责任人。领导、监督项目工程资料管理工作。负责工程资料的统筹管理和人员安排，参加分部工程的质量验收和评定，对项目工程资料的管理负领导责任。督促项目部各技术人员完成工程资料工作。对项目工程资料的完成、管理负直接责任。
（二）项目技术负责人是项目质量技术资料的直接组织人，对项目经理负责；全面负责项目工程技术资料的收集、整理、归档及移交；负责组织对各分部工程进行验收，并评定各分部工程的质量，参加单位工程的质量检验评定；负责定期收集不合格品情况，制订纠正和预防措施并报公司。做好工程施工大事纪录，在工程施工过程中负责监督、检查和指导项目经理部的工程资料的完成及管理工作。对项目工程资料的完成、管理负直接责任。
（三）项目内业技术员负责项目技术管理资料的生成；负责工程的音像资料的生成和保管工作；负责计划、统计等项目管理资料的生成和保管工作；负责对项目工程资料进行统一整理成册、编目和保管工作。内业技术员还应熟悉工程技术资料的质量要求、有关规范和标准，指导项目其它部分的资料生成，对所收集的资料的准确性、完整性负责。
（四）项目质检员负责及时对施工过程进行验收核定，把好工程质量关，负责将不合格品情况进行汇总，按时上报项目技术负责人，及时填写和生成工程质量验收评定资料和相关质检记录，参加单位工程的验收。对工程质量验收评定资料和项目管理资料的完整性和正确性负责。
（五）项目试验员负责现场试验工作，负责收集、整理和保存工程质保资料。试验员应及时生成和整理各种材料的取样记录及各种材料的试验资料，并定期将整理完整的试验资料移交项目资料员存档；协助项目内业技术员搞好有关试验检验资料的管理工作，对工程的质量保证资料的真实性、正确性和完整性负责。同时，还应做好相关的项目管理资料的整理和保管工作。
（六）项目施工员（工长）熟悉并掌握图纸、施工规范规程、质量标准和施工工艺，在各工序工程施工前向班组工人进行技术、质量和安全交底，做好交底记录，并监督指导工人按规范操作，对所负责的区域中需进行技术复核的内容要在下道工序施工前进行复核自查，做好复核记录；按时、认真地记录好施工日志，负责填写材料进场检验通知单（配合材料员）、模板开锯申请单、混凝土浇筑申请单、混凝土施工记录、拆模申请单等资料，负责填写负责区域内的各种工程质量技术资料（如地基验槽、隐蔽记录、中间交接记录、混凝土施工记录、检验批质量验收记录等）。对工程质量验收评定资料和项目管理资料的正确性、完整性负责。
（七）项目材料员负责原材料、半成品原材质证明书的收集工作，所有材料在进场后，必须将质量证明书、合格证等交予资料员，及时填写材料进场检验通知单，并通知试验员取样。及时交项目试验员整理归档。
（八）项目测量员负责项目定位测量、放线、垂直度观测、沉降观测等的工作，并作好相应的记录，交项目内业技术员及时归档。
（九）项目安装部负责所有安装工程的技术、管理资料的记录、收集、整理、归档工作，并在工程竣工时将完整的竣工资料移交项目技术部或项目部资料负责人、资料员。
（十）项目安全员负责所有工程的安全资料的记录、收集、整理、归档工作，做好工程施工中安全资料、安全日记等。并在工程竣工时将完整的竣工资料移交项目技术部或项目部资料负责人、资料员。
（十一）项目资料员资料员在工程部经理的领导下，主要负责对公司文件、工程文件资料进行收集、整理、筛分、建档、归档工作的管理。认真贯彻执行公司的各项管理规章制度，建立健全工程资料管理岗位责任制。负责按工程进度同步收集、整理施工技术资料，并按国家规定编目、建档。负责编制施工技术资料，确保资料的真实性、完整性和有效性。负责施工技术资料的归档和移交。做好施工技术资料的管理工作。贯彻执行公司文件和资料的有关管理办法，保证本单位、部门文件和资料管理有序。负责本单位、部门文件和资料的发放、回收、借阅、传阅工作，并及时传达。建立健全文件和资料有效控制和各种记录，防止文件和资料损坏、丢失。协助配合部门工作人员进行相关事务性工作。
二、 公司各部门的职责
公司应强化对项目工程资料管理工作的领导，对项目工程资料的管理实行项目经理、总工程师（或技术负责人）负责制。
公司项目工程管理工作由公司总工程师总负责，由技术口负责人牵头，公司工程部、物资部、办公室（档案室）负责监督、检查和指导项目经理部的工程资料的管理工作。
（一）公司各项目部的工程资料的管理由总工程师（或技术负责人）负责。
（二）公司工程部负责牵头组织各相关部门对项目工程资料进行定期或不定期的检查。
（三）公司工程部技术口负责人负责牵头组织各相关部门兼职资料员对项目工程资料进行平时的检查、指导。
（四）公司工程部负责对项目质量保证资料中原材料、半成品、工序产品的检验资料、质量检验评定资料和项目管理资料的检查、指导，并协助项目整理竣工资料。
（五）公司物资部负责对项目质量保证资料中原材料、半成品的材质资料的检查、指导，负责对项目管理资料中涉及原材料、半成品的部分进行检查、指导和规范，协助项目整理竣工资料。
（六）公司工程部负责对项目安装资料的检查、指导，协助项目整理竣工资料。
（七）公司办公室负责检查项目部对工程资料档案的归档工作，对项目施工过程中工程资料的形成、积累和归档等工作进行指导、监督和检查。协助项目整理竣工资料。
三、 竣工资料的编制、收集、整理、立卷：
一〉、资料员负责收集、检查、分类整理工作，其它岗位人员按相关规范要求编制工程资料和承担相关责任，如（施工日志、安全资料的收集、施工计划的编制、质量控制资料的收集等）。
二〉、工程资料应与工程建设同步形成，并真实反映工程建设情况和实体质量。
三〉、工程资料内容完整，结论明确，签字手续齐全。
四〉、工程资料不得随意修改，确需要修改时应实行划改，并由责任人签署。
五〉、工程资料的文字、图表、图章应清晰。
六〉、工程资料编制应符合法律法规和相关规范的要求，特别是特殊行业、地方档案的管理规定要求。
七〉、工程资料的收集应包含以下内容：
1、 工程准备文件：立项批复、规划许可证、施工许可证、各专业图审报告、测绘报告等，（设备安装：增加消防审图意见、防雷审核意见等文件）。
2、 监理资料：所有申报的监理表单以及监理单位签发的各种文件，如：监理申报表、监理申请表、监理工程师通知单、会议纪录等）。
3、 施工资料：施工技术管理资料，如：工程概况、工程项目施工管理人员名单、上岗人员证书（包括特殊工种）、施工现场质量管理检查记录、施工组织设计、施工方案、技术交底记录、开竣工报告、施工招标文件、工程总承包合同、分包合同、分包单位资质、图纸会审设计交底变更文件、混凝土同条件养护测温记录、混凝土塌落度抽查记录、砂浆饱满度抽查记录、施工总结、工序交接检沉桩记录、沉井下沉记录等。
工程物质质量保证资料，如：各种物质出厂合格证、质量保证书、检测报告、施工试验记录及检测报告、为检验施工产品质量经现场实物抽样送检（或实物检测）所做的检验试验形成的记录文件，如：地基承载力检验、桩基检测报告、混凝土试块报告、砂浆试块报告（砌体砂浆、水泥楼地面地坪砂浆）、钢筋连接试验报告、土工试验报告、后置埋件抗拉拔试验报告、钢构件探伤报告、节能结构现场实体试验、系统节能性能检测、混凝土（砂浆）强度评定记录、安装设备的试验和运行记录、室内环境检测报告、二灰碎石无侧限抗压强度、粉煤灰S2D3含S量检测报告、各专项检测验收文件等。
施工记录，如：隐蔽工程验收记录、特殊过程施工验收记录、施工日志、地基验槽和地基处理记录、新材料新工艺施工记录、工程质量事故及事故调查处理资料、测量放线记录、沥青摊铺温度测试记录、预应力钢筋张拉记录等。
施工质量验收记录，如：检验批质量验收记录、分项（子分部、分部）质量验收记录、单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料检查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录等。
4、 竣工图：施工合同范围内的所有专业竣工图，竣工图应由监理单位签字确认。
八〉、实行承包施工或管理的项目，项目部应收集所有分包单位的竣工资料，并对分包单位所提交的竣工资料的完整性和符合性负责。
九〉、群体建筑工程竣工资料应按单体建筑进行编制、收集、整理，立卷时按单位工程和专业进行，共用部分的工程物质质量保证资料可以单独成卷，立卷质量应符合档案的相关规定。
十〉、公司归档的一套工程竣工资料原则上应为原件，如无原件应保留完整副本一套，另竣工验收文件应做5分，除竣工资料、监理等所使用外，其余交会公司存留。
四、 工程竣工资料的提交与审核：
一〉、项目部对工程竣工资料进行自审后，先提交监理审核，监理审核通过的基础上，再提交建设方审核。
二〉、工程竣工资料提交审核时，应整理成册，并初步组卷。
三〉、提交审核的工程竣工资料必须为原件。
四〉、工程竣工资料未经审核合格，不得提交验收。
五、 工程竣工资料的移交：
工程竣工资料移交时，应有移交清单，并经双方签字确认。
六、 项目部工程竣工资料管理要求：
要求项目部项目经理在工程开工之时，确定工程项目资料员，工程技术负责人对资料员进行工程资料交底，并做好交底记录，资料员根据所交底的内容，提出准确可行、可控的竣工资料计划表，并向项目经理、技术负责人报备，同时由项目部上报公司工程部资料负责人，公司根据此对项目部进行考核。工程部资料负责人将根据项目部上报的竣工资料计划表上的时间节点，每月对资料进行检查。公司工程部将定时或不定时对项目部资料进行检查，检查结果与项目部考评挂钩，实行一票否决，如果当月项目部的工程竣工资料未达到与工程进度同步及公司工程部对资料的要求，绩效考评即为不合格，并根据资料进度差缺情况处以1000元~5000元罚款。以及公司各项目通报批评。
七、 项目工程资料管理的其它要求
1、与建设单位签定施工合同时，应对施工技术资料的编制责任、移交期限和份数作出明确规定。
2、交付竣工验收的施工项目必须有与竣工资料目录相符的分类组卷档案。项目经理部向建设单位（城建档案馆）和公司档案室移交竣工资料时，应按规定办理移交手续，检查验证手续必须签字完备。
3、项目经理部应在项目竣工验收后三个月内向公司档案室移交全部技术档案资料，不得擅自销毁或转移它处保管。
4、项目经理部成员调动工作岗位时，应将自己保管的所有施工技术档案资料移交项目经理部内业技术员，办理交接手续方可离开，不得将档案资料带走或据为己有。内业技术员因工作调动，应将自己整理、保管的所有档案资料移交给项目接替其工作的内业技术员，并必须办理交接手续方可离开，上述交接工作应由项目经理主持安排进行，并对交接工作的质量负责。

工程部
2013年3月28日
仅供学习与参考