ISO∕TS16949内部质量管理体系审核检查表（M06 人力资源培训）.doc

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ISO/TS16949内部质量管理体系审核检查表
LZ/QR 8.2.2-05-00 编号：
受审核过程/要素
人力资源培训
过程类别
M06
审核员

审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题(关于风险)：
□ 使用什么方式？(材料/设备)
□ 由谁进行？(技能/技巧/培训)
□ 通过什么关键准则？(测量/评估)
□ 如何进行？(方法/程序/技术)
过程简要描述：
为了提高员工的工作素质，胜任所承担的工作；对所有从事与质量有关的管理、执行和验证活动的工作人员进行培训和资格评定。从人员的资格和素质方面，保证产品质量。
过程责任部门及责任描述：
办公室；
编制《岗位任职标准》，制订《年度教育培训计划》，组织培训计划的实施进行培训有效性评定。
支持的过程或子过程：
文件控制，记录控制，管理评审，合同评审，过程设计开发，制造，检验，顾客满意度调查，内部审核，数据分析，纠正预防措施等
适用的质量管理体系文件：
《人力资源培训程序》
评价分类
□ 确定过程的输入(I)
□ 明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR 未发生：NO)
1.文件化要求
是否制定文件化的人力资源管理程序
管理者代表
6.2.2.2

程序是否对培训需求识别，培训实施，有效性评价等作出了规定

2.培训需求的确定
2.1确定岗位任职要求
是否已经明确并且实施岗位任职要求
办公室
6.2.2a)

2.2人员现有能力的评价
是否对人员的现有能力/素质进行调查和考核，为提供培训或采取其他措施提供依据
办公室
6.2.2

2.3各类培训人员的基本要求
培训需求是否依据现有人员能力的不足或不充分的现状而提出
办公室
6.2.2b)

确定培训需求时，是否考虑了各类人员培训的基本要求(基本要求是指公司的的全体成员都要接受公司基础培训和岗位基础培训)
办公室
6.2.2

是否考虑了法律法规的要求，顾客的特定要求
办公室
6.2.2

设计人员需要掌握哪些工具和技术，有无确定
办公室
6.2.2.1

2.4各部门提出的培训需求
各部门需对其工作人员进行岗位基础培训以外的培训(如在职提高培训)时，是否填写“培训需求申请表”给人力资源管理部门
各部门
6.2.2

公司高层领导提出的培训需求，是否严格落实
办公室
6.2.2

3.培训计划的实施
3.1年度培训计划
每年2月，人力资源管理部门是否根据公司基础培训，岗位基础培训的要求及各部门的“培训需求申请表”制定年度的培训计划
办公室
6.2.2

3.2临时培训计划
对于没有列入年度培训计划的培训，是否制定了临时培训计划
办公室
6.2.2

适当时，临时培训计划是否来源于各部门提出的“培训需求申请表”
办公室
6.2.2

3.3培训计划的完整性
培训计划是否包括培训内容，培训方式，培训负责人，培训时间，培训教材，培训地点，培训对象，考核方式等
办公室
6.2.2

培训的内容是否关注满足顾客特定的要求
办公室
6.2.2

培训的内容能否保证员工意识到自己工作的相关性，意识到自己从事的工作对其他工作及产品质量的影响，意识到不符合质量要求给顾客带来的后果
办公室
6.2.2d)

培训内容能够确保员工接受培训后知道应用什么方法，应作出何种努力为实现质量目标作出贡献
办公室
6.2.2d)

培训对象是否包括从事影响产品符合性工作的所有人员
办公室
6.2.2a)

培训对象是否包括合同工，代理人，临时工
办公室
6.2.2.3

4.培训的实施
4.1全体员工的培训
ISO/TS16949质量管理体系正是运作前，人力资源管理部门是否对全体员工做了一次全面的公司基础培训，各部门负责人是否组织对全体员工做了一次全面的岗位基础培训
办公室
6.2.2

4.2新员工的培训
人力资源管理部门是否在新员工入厂后，对员工进行了公司基础培训
办公室
6.2.2.3

新员工所在部门负责人是否在新员工正式上岗前，对新员工进行了岗位基础培训
各部门
6.2.2.3

4.3转岗员工的培训
部门负责人是否及时对转岗员工进行了新岗位的基础培训
各部门
6.2.2.3

部门负责人是否对脱岗6个月后重新上岗的员工进行岗位基础培训
各部门
6.2.2.3

4.4其他培训
是否按计划顺利实施
办公室
6.2.2

4.5培训资源
是否为顺利实施培训提供资源，包括培训地点，办公用品，培训教师，培训教材等
办公室
6.2.2

5.培训考核和资格认可
5.1考核
考核的方式一般有那几种，是否针对不同的培训方式，培训对象，培训内容而有所区别
办公室
各部门
6.2.2

考核的结果能否以可以证实的方式表明被考核人员的能力
6.2.2

5.2持证上岗
影响产品符合性的岗位(生产员工，设备维修员，质检员，安全员，仓管员，计量员，试验员，设计员)，上岗前是否通过公司基础培训，岗位基础培训并取得上岗证
办公室
6.2.2.3

5.3资格认可
计量员，三坐标测量员等特殊岗位是否取得国家权威机构的相应合格证书
办公室
6.2.2.3

特种作业人员(驾驶员，电工，电焊工，行车工，锅炉工)是否按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方上岗作业
办公室
《安全生产法》

对从事特殊指定工作的人员的资格，是否按顾客特殊要求进行考核并取得相应资格
办公室
6.2.2.2

5.4内审员资格认可
内审员是否经外部的权威培训机构培训并取得合格证书
办公室
6.2.2.2

适当时，内审员是否取得公司领导层授权从事内审工作
办公室
6.2.2.2

5.5其他员工的培训考核与资格认可
其他员工上岗前是否通过了公司基础培训，岗位基础培训
办公室
6.2.2.3

设计人员的能力能否达到设计要求，设计人员是否熟练掌握了适用的工具和技术
办公室
6.2.2.1

6.培训效果评价
人力资源管理部门是否适时组织有关部门负责人对培训效果进行了评价，并填写了“培训效果评价表”
办公室
6.2.2c)

是否对培训有效性评价建立了相应的指标，指标是否全面合理
办公室
6.2.2c)

是否对培训后的人员能力/素质进行调查，以确定培训前后人员的能力/素质变化及培训效果
办公室
6.2.2

7.培训记录的建立
培训时是否填写了必要的“会议/培训签到表”
办公室
6.2.2

是否将“公司基础培训”，“岗位基础培训”成绩登记在“员工个人培训记录表”中
办公室
6.2.2

员工档案是否有员工培训记录，学历证明，资格证书，工作简历等相关资料
办公室
6.2.2

8.关键目标的实现情况
培训计划完成率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
办公室
8.2.3

培训考核合格率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
办公室
8.2.3

人员素质达标率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
办公室
8.2.3

人均培训课时；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
办公室
8.2.3

注：“员工激励与授权”单独在“员工激励和授权”过程中进行控制。