2022年度证券公司投资者服务与保护报告.pdf

2022年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and ProtectionReport of Securities Companies 2022中国证券业协会年度证券公司投资者服务与保护报告20222022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022拥抱全面注册制改革构建与新时代相适应的投资者保护新机制中国证券业协会 2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，借助图文、动漫、视频、音频等多种形式，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施，增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司主动应变、承压而上，积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力科技创新。三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面，针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具；投顾服务方面，运用客户画像提供适当的产品，或提供营销辅助工具；风险控制方面，提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具；智能交易方面，为量化交易提供智能交易策略等。2022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。近年来，协会积极调动各方优势资源，着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动，鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动，2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个，防非宣传实效进一步提升。连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制，2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划证券行业大学生实习”活动，累计招收约8000名大学生参加实习，助力大学生成长成才。五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场，2022年，在监管部门指导下，各证券公司牢牢把握金融服务的人民性，持续完善投保工作机制建设，建立健全投保制度体系，进一步畅通客户投诉渠道，提升投诉处理质效，将投保工作内嵌至经营管理各个环节，推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化，不断提升人民群众的满意度。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达成和解397件，和解金额769.66万元。证券行业过去一年在服务实体经济、服务投资者等方面取得的积极成效，既是全行业真抓实干、主动作为的结果，也离不开监管部门的指导与支持。2023年是二十大精神全面贯彻落实之年，也是全面注册制落地之年，协会将继续发挥自律、服务、传导职能，发挥好监管和行业之间的桥梁和纽带作用，引导行业深入践行金融为民理念，注重守正创新，围绕服务实体经济和国家重大战略部署，不断丰富投资者保护创新实践，构建与新时代相适应的投资者保护新机制，践行金融工作政治性人民性，持续提升金融服务实体经济质效，在新时代新征程上展现证券行业的新气象新作为。2023年5月证券公司董事长、总裁、高管2022年是中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开之年，同时也是我国踏上全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的开局之年。证券公司作为资本市场重要中介机构，贯彻党的二十大精神，做好投资者权益保护工作，是建设资本市场良好生态，促进证券行业高质量发展的务实作为。值此之际，投资者服务与保护报告也邀请了证券公司董事长、总裁等高管共谈关于“学习贯彻落实党的二十大精神，切实加强投资者权益保护”的理解与感悟。申万宏源证券 党委书记 董事长 刘健：坚持以人民为中心的发展思想，树牢以人民为中心的业务导向。党的二十大报告指出，“要紧紧抓住人民最关心最直接最现实的利益问题，实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益”，金融工作承担着连接居民财富与资本市场的核心职能，事关社会民生各项事业健康平稳发展，是“国之大者”。作为“有信仰 敢担当”的国有金融企业，申万宏源将不忘初心、牢记使命，坚定不移地践行金融为民初心，增进民生福祉，以更高站位扛起金融机构的政治责任和使命，不断提升财富管理、普惠金融服务能力，推动经济发展成果更多惠及人民群众，增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。寄语海通证券 党委书记 董事长 周杰：2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面实行股票发行注册制的落地之年。海通证券把党的二十大精神贯彻到公司改革发展和金融服务各领域、全过程，踔厉奋发、勇毅前行，主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民理财。海通证券始终将投资者保护工作贯穿于经营管理各个环节，切实履行证券经营机构主体责任，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者。海通证券以国家级投教基地为依托，立足专业服务，通过多种形式将全面实行注册制相关知识送到广大投资者身边，严格落实全面实行注册制适当性管理等投资者保护要求，以更加精准务实的举措，积极主动作为，不断健全投资者保护工作体系，努力培育成熟理性的投资者队伍，更好地服务资本市场高质量发展。华泰证券 党委书记 董事长 张伟：党的二十大报告深刻分析世界之变、时代之变、历史之变，高瞻远瞩、举旗定向，旗帜鲜明提出新时代中国共产党的历史使命，竖起高质量发展的风向标，筑牢中国式现代化建设的压舱石，在“全球不确定性”中注入了强大的“中国确定性”。报告强调要“把发展经济的着力点放在实体经济上”，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，要“守住不发生系统性风险底线”，为金融企业改革发展指明了方向。学习贯彻党的二十大精神，华泰证券将坚守金融本源、聚焦金融主业，切实履行“金融强国”的职责使命。中金公司 党委书记 CEO 黄朝晖：实现全体人民共同富裕是中国式现代化的本质要求之一，加强投资者权益保护，是金融机构深入贯彻落实党的二十大精神，积极促进共同富裕、助力中国式现代化的重要方式，也是主动拥抱全面注册制改革、推动资本市场高质量发展的重要基础。中金公司将始终坚持长期主义经营原则，坚守以客户为中心的发展理念，围绕满足投资者多样化需求，持续提升资产管理、财富管理能力，严格落实投资者适当性管理要求，不断加强投资者教育和保护，努力使理性投资、价值投资、长期投资理念深入人心，为让更多居民共享经济社会发展成果贡献中金力量和中金温度。招商证券 党委书记 董事长 霍达：投资者保护是构建资本市场良好生态的基础性工作，功在当下，利在长远。招商证券将以党的二十大精神为指引，扎实践行金融服务的政治性、人民性，以国家级投教基地为依托，创新服务模式，拓展服务空间，以专心、细心、耐心做好投资者教育与保护工作，努力夯实资本市场发展根基，在服务中国特色资本市场建设中实现“金融报国”之志。安信证券 党委书记 董事长 黄炎勋：沧海横流显砥柱，万山磅礴看主峰。安信证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为指引，切实把党的二十大精神落实到公司改革发展实践中，把学习贯彻党的二十大精神作为指导实践、推动工作的出发点和落脚点，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，捍卫“两个确立”，胸怀“国之大者”，完整、准确、全面贯彻新发展理念，始终保持高度的政治责任感和历史使命感，保持战略定力，继续以践行服务国家战略和重大项目、服务实体经济为己任，把国有金融企业的政治优势转化为市场竞争优势，弘扬伟大建党精神，自信自强，守正创新，踔厉奋发，勇毅前行，倾力投身到新时代金融报国、金融为民的宏大实践中，为中国式现代化伟大实践贡献安信力量！国金证券 党委书记 董事长 冉云：2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施“十四五”规划的关键一年。党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。作为资本市场的参与者，国金证券将坚守证券金融机构服务实体经济高质量发展的初心使命，充分发挥好“守门人”作用，更高效地做好投资者保护工作，加深投资者对价值投资理念的深入理解，在关乎国民经济的重要领域架起“资本桥梁”、引入“金融活水”。未来，国金证券将立足新发展阶段、围绕二十大提出的新目标、新任务、新要求，切实履行社会责任，响应国家政策，持续进行 ESG 体系的建设与完善，坚守金融报国初心，厚植金融为民情怀！中银证券 党委书记 董事长 宁敏：党的二十大提出要以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。近年来公司致力于将建设一流证券公司作为下一步发展的战略目标，并不断探索前行。结合贯彻党的二十大精神、监管要求及自身实践，公司进一步明确了方向，走中国特色证券公司发展之路。证券业的根基在客户，成长发展更在客户。持续为客户创造价值，是金融行业的生存之道。中银证券以“无我有爱”的精神践行“客户至上”，始终坚持将客户利益放在首位，以防范自身风险的标准为客户防范风险，与客户共赢共发展。东兴证券 党委书记 董事长 李娟：公司秉承“合规从业、保护投资者权益”的原则，以党建为引领，认真贯彻落实“大投保”理念，提高投资者风险防范意识，推动投资者保护工作不断深化。公司将坚持投保工作稳中求进的方法，以创新发展为突破口，构建投资者保护新格局，用实际行动全面提升投资者保护效果，凝心聚力，踔厉奋发，为证券市场高质量发展做出应有的贡献。东北证券 党委书记 董事长 李福春：党的二十大的胜利召开，对世界、对中国有着重大的历史意义和深远的战略意义。党的二十大深刻总结了新时代十年极不平凡的成就和伟大变革，擘画了中国未来发展的宏伟蓝图，对证券公司有着重要的指导作用。党的二十大精神，更是东北证券在迈进全面建设社会主义现代化国家新征程、抢抓资本市场改革发展新机遇、落实证券行业高质量发展新要求的思想纲领和行动指南。西南证券 党委书记 董事长 总裁 吴坚：深刻把握金融工作的政治性、人民性，坚持以人民为中心的发展思想，将“保护投资者合法权益”作为初心和使命，扎实开展投资者保护和教育工作，积极践行金融国企的社会责任。国新证券 党委书记 董事长 张海文：持续深化投资者教育与保护工作，不断提升投资者服务的意识和能力，是证券公司的应尽责任。国新证券将积极贯彻落实党的二十大精神，以人民为中心，服务国家战略，主动践行中国证监会、中国证券业协会关于加强投资者服务与保护工作的统一部署和各项要求，加强投资者权益保护工作，不断提升从业人员的服务意识和专业能力，助力营造保护投资者合法权益的良好生态，助力资本市场长期健康发展。东吴证券 党委书记 董事长 范力：要把学习宣传贯彻党的二十大精神与切实加强投资者保护结合起来，坚守金融工作的政治性、人民性，发挥资本市场专业优势更好地服务国家战略、服务实体经济、服务居民财富管理需求和美好生活需要。要积极践行社会责任，围绕服务中小微企业、投资者保护、乡村振兴、公益慈善等方面积极展现国企担当。山西证券 党委书记 董事长 侯巍：山西证券始终坚持金融报国、金融为民，久久为功提升服务实体经济质效。西部证券 党委书记 董事长 徐朝晖：西部证券 20 多年来坚守金融为民的本源，坚持以客户为中心，以人民为中心，扎实开展投资者保护和教育工作，积极践行社会责任。关于投教工作，西部证券建成国家级投教基地并被授予首个证券期货行业“国家级廉政教育基地”，同时，深入社区、学校、乡村、养老院等开展丰富多彩的投教宣导活动，为资本市场构建“大投保”格局贡献了西部力量。华安证券 党委书记 董事长 总裁 章宏韬：如何在促进共同富裕的大背景下守护好大众财富，服务人民美好生活？首先要以服务来正心立行，为投资者创造价值，做好投资者的财富管家，更要让广大投资者共享资本市场改革发展红利。在此过程中，证券行业必须始终站稳人民立场，把满足人民财富管理需求作为根本价值追求。华西证券 党委书记 董事长 鲁剑雄：华西证券以高度的政治自觉深入学习准确把握党的二十大精神，以高度的行动自觉全力以赴推动公司高质量发展，以高度的思想自觉推动党的二十大精神落地。服务实体经济、做好投资者保护和服务是证券业高质量发展的第一要义，华西证券积极争当服务实体经济的“排头兵”，将学习成效转化为实际行动，不断延伸服务实体经济链条。坚持以客户为中心，做好做实投资者服务和保护，构建服务生态，持续推动二十大精神进一步深入群众、深入人心，广泛凝聚共识。兴业证券 党委书记 董事长 杨华辉：努力践行以人民为中心的发展思想，切实保护好广大投资者的合法权益，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而共同努力！华龙证券 党委书记 董事长 祁建邦：投资者是资本市场发展之本，开展投资者保护、投资者教育、维护投资者合法权益一直是证券期货机构工作的重中之重。新时代新作为，华龙证券将以党的二十大精神为指引，围绕全面实行股票发行注册制改革，坚持“公益、教育、服务”导向，践行“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的大投保理念，不忘初心、踔厉奋发、知重负重，以高度政治责任感和历史使命感做好投资者权益保护工作。国海证券 党委书记 董事长 何春梅：党的二十大报告明确指出“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”，这是对历史经验的深刻总结、对发展规律的科学把握，为推动新发展阶段的高质量发展提供了根本遵循。金融的本源是服务实体经济。助力实体经济高质量发展，筑牢中国式现代化根基，是证券行业义不容辞的责任。一直以来，国海证券围绕实现“双碳”目标、科技创新、乡村振兴、支持民营企业和中小企业发展等国家战略，在优化区域融资结构、激发经济活力、培育创新动能等方面专业专注、全心全力。国海证券将坚决把学习宣传贯彻好党的二十大精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，在全面学习、全面把握、全面落实上下功夫，坚持金融服务实体经济的宗旨，服务国家战略大局、服务直接融资，为全面建设社会主义现代化国家、建设新时代中国特色社会主义壮美广西，贡献更专业、更坚韧的金融力量。东莞证券 党委书记 董事长 陈照星：投资者保护是促进资本市场高质量发展的基石。在中国式现代化新征程上，东莞证券将以党的二十大精神为指引，不断深化对金融工作政治性和人民性的认识，持续推进投资者教育和保护工作高质量发展，引导投资者树立长期投资、价值投资、理性投资和风险防范意识，共同走好中国特色金融发展之路。华福证券 党委书记 董事长 苏军良：华福证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为指引，始终坚持厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，坚定站稳人民立场，牢记责任担当。投资者服务与保护永远在路上，以投资者需求为导向，结合市场新形势、新要求，创新工作方式，凝心聚力，真抓实干，持续为投资者教育和服务工作赋能，切实保护投资者各项合法权益，为助力营造全面实行注册制的良好环境，推动资本市场平稳健康发展贡献华福力量。华宝证券 党委书记 董事长 刘加海：学习贯彻党的二十大精神，坚持以人民为中心的发展思想，加强投资者保护工作，促进居民财富增长，推动实现共同富裕，为推进中国式现代化贡献金融力量。江海证券 党委书记 董事长 赵洪波：江海证券将坚决贯彻执行党的二十大精神，坚持党建引领，落实“以人民为中心”的发展理念，聚焦主责主业，践行金融服务实体经济、服务投资者的宗旨和使命。坚持“服务为基、保护为本、共赢发展”的原则，以投资者需求为导向，以创新发展为目标，深耕投保，优化营商环境，笃正守实，勇挑重担，为资本市场的健康发展贡献力量。英大证券 党委书记 董事长 段光明：保护投资者合法权益，是资本市场健康发展的永恒主题和重要使命，增强投资者防非意识和辨识能力，是保护投资者合法权益的重要一环。作为国家电网旗下的英大证券公司，始终秉承“英之大者，为国为民”的初心，积极服务实体经济，发挥电力能源专业优势，打造特色精品绿色券商，助力能源清洁低碳转型，积极践行社会责任，持续打击非法证券活动，切实保护投资者合法权益。热情邀请社会各界人士积极参与“防非健康跑”，身体力行传递正能量，同责与共开展防非宣传。中天国富证券 党委书记 董事长 王颢：公司全员要进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，坚定金融工作的人民性、发挥民营经济新动能，汇聚金融力量推动高质量发展、扛起金融担当推进乡村振兴，践行为国为民使命，在助力共同富裕、推进复兴伟业中贡献力量。中邮证券 党委书记 董事长 郭成林：做好投资者保护，是关乎资本市场广大中小投资者切身利益的大事，是证券公司的使命责任，是资本市场人民性的重要体现。中邮证券将锚定党的二十大报告擘画的高质量发展蓝图，胸怀“国之大者”，坚守“金融报国”初心，践行国企使命担当，全力融入和服务国家战略。紧跟“大投保”时代新要求，坚决贯彻人民为中心的发展理念，守正创新，踔厉奋发，以久久为功的韧性，提供专业、优质的金融服务，满足人民日益增长的美好生活需要，在服务资本市场健康稳定发展战略中展现新作为。华金证券 党委书记 总裁 燕文波：党的二十大报告进一步指明了党和国家事业的前进方向，是我们党团结带领全国各族人民在新时代新征程坚持和发展中国特色社会主义的政治宣言和行动纲领。未来，华金证券党委将深入学习党的二十大精神，有序推进党的二十大精神全面落地生根，激励公司全员守正创新、踔厉奋发，坚守金融工作的政治性、人民性、专业性，践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心文化，抢抓关键时期历史机遇，聚焦服务实体经济，牢记金融风险防范，提升综合服务能力，埋头苦干、勇毅前行，不断创造新的业绩、铸就新的辉煌，持续推动高质量发展，为中国式现代化推进中华民族伟大复兴贡献力量。广发证券 党委副书记 董事长 总经理 林传辉：维护好投资者合法权益，是资本市场服务经济高质量发展的必然要求。广发证券将深入贯彻落实党的二十大精神，一以贯之践行“以客户为中心”发展理念，持续提升综合金融服务能力，运用金融科技手段提高投资者教育效能，切实维护投资者合法权益，不断增强投资者获得感，为培育成熟理性投资文化、建设中国特色现代资本市场贡献力量。长江证券 董事长 金才玖：长江证券将把学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，坚决贯彻党中央决策部署，以更高的站位、更大的担当、更多的作为，自信自强、守正创新、踔厉奋发、勇毅前行，并围绕“服务实体经济发展、服务客户财富增长”的金融企业初心，矢志不渝、笃行不怠，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性，具有中国特色的资本市场做出“长江人”应有的贡献，用新的伟大奋斗，创造新的伟业。德邦证券 董事长 金华龙：青衿之志，履践致远。在全面学习贯彻落实党的二十大精神背景下，德邦证券始终怀抱“金融强国”初心，笃定“让产业更繁荣、家庭更富足”的企业使命，厚植“聚焦实体经济、服务国家战略”的发展理念，带领德邦人全身心投入发展大局，加速打造特色化精品投行，切实将会议学习成效转化为实践动能。保护中小投资者合法权益是全面深化资本市场改革的重要保障，更是行稳致远的立身之本。展望未来，德邦证券将坚守金融本源，全面贯彻稳健经营的发展理念，严控风险，扎实深耕投资者权益保护工作，持续提升投资者获得感和投资者权益保护工作的有效性，努力打造“以大财富为战略旗舰业务，全球领先的科技投行和财富管理平台”，为证券行业下一个 30 年的持续健康发展贡献“德邦力量”。湘财证券 董事长 高振营：湘财证券将全面学习贯彻党的二十大精神，在实践中深学细悟、细照笃行，积极融入新发展格局，着力推动高质量发展。坚持服务国家战略，支持实体经济、弘扬证券行业文化、助力乡村振兴、满足人民财富管理需求，为全面建成社会主义现代化强国贡献力量。民生证券 代董事长 景忠：民生证券将全面贯彻落实党的二十大精神，按照监管层依法全面从严的监管要求，牢牢坚持保护投资者合法权益的使命，把投资者权益保护当作一项长期系统工作去做，不断健全完善投资者保护和教育机制，为促进资本市场长期稳定健康发展贡献力量。红塔证券 党委委员 总裁 沈春晖：深入贯彻落实党的二十大精神，指引投资者服务与保护工作创新风。红塔证券立足于云南多民族地区，要结合“坚持以人民为中心的发展思想，全面推进民族团结进步事业、铸牢中华民族共同体意识”的原则来开展，努力将投保工作与民族团结工作融会贯通，以点带面推动投资者保护工作的全面落实。方正证券 执行委员会主任 总裁 何亚刚：方正证券将以党的二十大精神为指引，肩负保护投资者责任与使命，砥砺前行，持续完善投资者保护机制，落实投资者适当性管理，以投资者需求为导向，提供精准投保投教服务，进一步提升投资者的获得感和满足感，踔厉奋发，勇毅前行，为资本市场持续健康稳定发展贡献力量。五矿证券 党委副书记 总经理 黄海洲：践行“以客户为中心、与客户共成长”的服务宗旨，传播理性投资、长期投资观念，共创健康、有序的市场环境。国都证券 总经理 杨江权：2022年是全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年，党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。这一年，资本市场全面深化改革行稳致远，国都证券始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神及中央经济工作会议精神，坚守主责主业，强化使命担当，深刻领会金融工作的政治性和人民性，始终践行服务实体经济和国家战略、守护居民财富的初心使命，积极进取、开拓创新，以“诚信、进取、协同、担当”为企业核心价值观，以“服务为先、专业为本、合规为根、创新为魂”为企业经营理念，认真贯彻落实中国证监会、中国证券业协会及各交易所关于投资者服务与保护的工作部署，持续完善投资者服务与保护制度，发挥专业优势，倡导“理性投资、价值投资、长期投资”的理念，保护投资者合法权益，在推动资本市场健康发展之路上坚定前行，为资本市场健康发展持续贡献力量。华鑫证券 总经理 陈海东：华鑫证券将坚持“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，坚持“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”的服务理念，在新征程中积极开展投资者保护工作，探索投资者教育与保护工作新形式，维护投资者合法权益，共同推进资本市场长期稳定健康发展。国信证券 党委委员 副总裁 财富管理与机构事业部总裁 杜海江：国信证券作为全方位优质金融服务的提供者和投资者权益保护的践行者，将牢记初心，践行以人民为中心的发展理念，全力助推资本市场的健康发展。银河证券 党委委员 执行委员会委员 副总裁 首席信息官 罗黎明：党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。保护投资者合法权益、树牢“大投保”理念，是推进建设中国特色现代资本市场的重要内容。中国银河证券积极践行“以人民为中心”发展思想，始终坚守证券行业金融国家队的初心和使命，以高质量发展为主线，以深化改革创新为动力，全面提升投资者教育与保护工作效能，努力提高中小投资者获得感，在融入和服务共同富裕、助力资本市场高质量发展中彰显更大作为。中信建投证券 执委会委员 合规总监 丁建强：切实保障投资者的合法权益，是推进全体人民共同富裕的内在要求，更是实现中国式现代化宏伟目标的应有之义。牢记“汇聚人才 服务客户 创造价值 回报社会”的公司使命，中信建投证券致力成为贯彻新发展理念的践行者，投资者合法权益的守护者，系统性金融风险的防范者，新时代共同富裕的推动者。华创证券 执委会委员 副总裁 财富管理业务 CEO 王嵩：坚持以人民为中心的发展思想，践行客户至上的价值观，推进党建和业务发展深度融合，坚定走中国特色金融发展之路。国泰君安证券 副总裁 龚德雄：国泰君安深入学习贯彻党的二十大会议精神，坚守金融报国初心，勇担金融为民使命，努力在服务实体经济、满足居民财富管理需求、助力建设中国特色现代资本市场的征程中找准定位、走在前列。国泰君安致力于建设以客户为中心的多样性、全方位、常态化的投资者教育体系，主动提升投资者教育服务和权益保护的主动性，持续深化将投资者教育纳入国民教育体系工作，不断加强投资者教育基地建设，打造“总分协同、线上线下联动”的空间矩阵，提供“数字化科技感沉浸式”的投教服务体验，引导投资者树立自我保护意识，形成科学理性的投资理念，为经济社会高质量发展贡献积极力量。第一创业证券 副总裁 邱巍：证券从业机构应全面学习贯彻党的二十大精神，切实做好投资者保护工作，加强投资者教育工作，维护好投资者合法权益，坚决维护资本市场的稳定可持续发展。东方证券 副总裁 徐海宁：2023 年是贯彻党的二十大精神的开局之年，建设中国特色现代资本市场，践行以人民为中心的发展思想，服务实体经济与居民财富管理，是资本市场的重要使命。投资者是资本市场的重要参与者，是资本市场持续发展的基础。目前我国个人投资者数量超过 2 亿，加强投资者保护牵系着亿万家庭的切身利益。东方证券始终恪守“金融报国、金融为民”的初心使命，主动融入国家战略、服务经济社会发展大局，坚定履行投资者保护的主体责任，不断提升投资者保护的广度和深度，将投资者保护工作贯穿于经营管理的全流程、各环节，传播理性投资文化，倡导长期价值投资，持续提高投资者的风险防范意识。未来，东方证券将继续聚焦资本市场高质量发展，将投资者利益作为工作出发点，不断完善投资者保护体系，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献“东方力量”。国开证券 副总裁 孟天山：国开证券强化党建引领，聚焦服务国家战略，全力支持实体经济，努力践行以人民为中心的发展思想，切实做好各项投资者服务与保护工作，助力资本市场稳定健康发展。国联证券 副总裁 尹红卫：引导投资者形成长期的、正确的投资理念，帮助投资者认识风险，有效防范风险，是证券公司专业服务的集中诠释，是对投资者负责任的保护。申港证券 常务副总裁 樊平：申港证券将忠实履行投资者教育及投资者保护的社会责任，为打造规范、透明、健康的资本市场贡献申港的力量。东亚前海证券 副总经理 首席信息官 张强：2023 年，在稳字当头、稳中求进的总方针下，资本市场通过深化改革迈向高质量发展的步伐将愈加坚定。公司将恪守“理性投资，专业融资，让追求财富增长的客户更幸福”的企业理念，通过更丰富的投教手段开展多形式的投资者教育宣传活动，帮助投资者树立正确的投资理念，视加强投资者权益保护为己任，踔厉奋发、勇毅前行。天风证券 合规总监 付春明：投资者是证券市场的基石，保护投资者就是保护证券市场的生命源泉。天风证券始终践行“以客户为中心”的企业文化发展理念，将投资者保护工作放在首要位置。在全面建设社会主义现代化国家关键时期，公司将持续优化合规风控体系，提升内部控制机制效能，严格落实投资者适当性管理制度，做好投资者分类及与产品、服务的匹配工作。并将依托国家级互联网投教基地，多方位、多渠道进行投教、投保工作宣传，为保护投资者，更好服务实体经济，促进市场繁荣发展贡献天风力量。光大证券 业务总监 梁纯良：投资者保护工作是全面落实注册制改革的重要保障，光大证券深入落实投资者保护工作的各项要求，将投保理念贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中，继续为广大投资者提供“看得见”的服务，开展“记得住”的活动，输出“用得上”的知识。持续整合服务资源，提升投资者满意度，及时化解矛盾纠纷，以高度的政治责任感和历史使命感做好投资者保护工作。2022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022目录第一章 证券公司投资者服务情况第一节 贯彻二十大，证券行业高质量发展2一、以人民为中心，聚力服务国家战略2二、以稳定为前提，锚定服务实体经济8第二节 迎接新挑战，资本市场改革新机遇21一、推进全面注册制，深化综合服务能力21二、提升服务专业性，筑牢市场发展基石30第三节 数字化转型，提升精准服务新模式40一、金融科技创新，用新深化投资者服务40二、智能预警助力，把控合规风险底线51第二章 证券公司投资者教育情况第一节 培育全面注册制下的合格投资者队伍60一、精准画像，落实科学有效精准服务60二、校企合作，助力国民教育工作提升65三、老有所学，聚焦适老金融服务能力75第二节 在实践中探索，认真开展投资者教育工作79一、公益开放，投教基地建设创新创意79二、统筹协调，投教工作紧跟监管脉动82三、探索不息，投教活动满足市场需求92四、独具匠心，投教产品贴近投资者101五、共生合力，投教宣传矩阵全覆盖106六、踔厉奋进，投资者教育日新月异107第三节 引领投教创新方向，建功新征程115一、科技赋能，打造投教多元模式115二、有机融合，贯穿业务生命周期118CONTENTS三、线上抗疫，体验投教“云陪伴”122四、提升专业，建设过硬人才队伍126五、统筹管理，证券公司积极作为129第三章 证券公司投资者保护情况第一节 与时俱进，共筑大投保新格局134一、推进纠纷化解，便捷投资者保护路径134二、强化适当性义务，守护投资行为安全143三、优化营商环境，保护中小股东权益156四、净化市场环境，打击非法证券活动162第二节 新时代新使命，重视投资者个人信息保护189一、完善机制建设，为个人信息提供组织保障189二、落实法律要求，从严投资者个人信息安全202三、强化保障措施，遏制投资者个人信息泄露220第三节 2022年度投资者投诉处理典型案例244一、规则理解引发的投诉244二、跨机构业务办理引发的投诉250三、技术类投诉252四、金融产品类投诉255五、佣金类投诉257六、销户类投诉259七、继承类投诉262八、服务类投诉268九、涉外业务类投诉269十、涉违规线索类投诉270十一、两融类投诉案例270十二、打非类投诉案例2732022年度“投资者教育进百校”活动名单275后 记2842022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022第一章 证券公司投资者服务情况1第一章证券公司投资者服务情况01第一章 证券公司投资者服务情况2第一节 贯彻二十大，证券行业高质量发展党的二十大报告在“构建高水平社会主义市场经济体制”下提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，证券公司作为资本市场重要融资中介机构，是促进投资者与发行人良性互动的重要枢纽，发挥好证券公司的桥梁纽带作用，不仅是投资者合法权益保护的内生需求，更是服务上市公司高质量发展、营造良好市场生态的重要抓手。证券公司恪尽职守做好投资者服务，勤勉尽责推动证券期货知识普及教育，切实履行“守门人”职责，从服务、教育、保护方面促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态，是证券公司的使命和职责，也是证券公司锻造、提升核心竞争力之所在。牢固树立以投资者为中心理念，服务投资者是证券公司长期性、基础性工作之一，是尊重投资者、回报投资者、保护投资者的根基。证券公司深入贯彻党的二十大精神，始终坚持以人民为中心的发展思想，始终把投资者摆在最突出的位置，努力提升投资者的获得感和安全感，将国家战略和人民利益紧密结合起来，促进资本市场更好引导投资者资金向新兴产业集聚，实现人民财富增长和国家经济高质量发展。一、以人民为中心，聚力服务国家战略党的二十大擘画了中国未来的发展蓝图，描绘了中国式现代化的宏伟愿景。有国家强盛才有国民尊严，有民族崛起才有人民福祉。国家战略的根本目的是以高质量发展带领人民走上共同富裕的道路，让人民群众在高质量发展中共享高品质生活。这是国家治理现代化的价值追求，也是证券公司的价值追求，厚植于投资者服务理念中。2022年，证券公司信心满怀奔赴新征程，踔厉奋发争建新功勋，将投资者服务理念融入到战略规划、内部管理机制之中，在日常经营管理、活动开展、会议讨论中不断宣导与实践，在不断强化中形成正反馈力量，促进实体经济高质量发展的同时，促进投资者享受实体经济高质量发展成果。2022 年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and Protection Report of Securities Companies 2022第一章 证券公司投资者服务情况3（一）站稳人民立场，“金融报国”融入公司经营2022年，各证券公司通过制定公司战略规划、内部管理机制等各种方式，从上至下将服务国家战略和人民利益融入公司日常经营，融入投资者服务工作。证券公司主动将“二十大”报告中的新理念、新论断、新提法与公司的战略目标、发展规划、经营计划、文化建设相结合，将以人民为中心贯穿投资者服务全过程，将服务国家战略和人民利益融入日常经营。【申万宏源证券：将服务国家战略闭环管理机制融入日常工作】公司印发申万宏源关于进一步提升服务国家战略能力的行动方案并建立关于持续完善服务国家战略工作闭环管理机制的工作方案，要求各部门定期上报服务国家战略相关工作阶段性成效及推进计划，统筹长期目标与短期工作要求，并在业务中厚植“与客户资产共同成长”理念，将AUM指标纳入考核机制中开展监测，引导全体干部员工坚持“国之大者、金融为民”相关理念，平衡好短期利益与长期社会美誉的关系，提倡“精耕细作、久久为功”的高质量发展理念。【长城证券：通过公司投资者保护领导及工作小组来落实工作】公司成立投资者保护领导及工作小组，旨在加强对投资者保护工作的统筹协调、督导落实，强化资本市场各业务、各产品、各环节投资者保护工作的整体性和协同性，形成工作合力，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定坚实基础；公司建立了多层次、差异化客户服务体系。具体措施有：1、开展各类培训活动，充分发挥投资者教育和保护功能。2、利用多渠道，深入开展投资者教育和保护工作的宣传，将投资者保护理念深入带到基层人民群众中去。增强投资者价值投资的信心；加强宣教，逐步提高投资者防范识别风险的警惕心；严厉打击侵害投资者权益行为；通过